艾为电子:中信证券股份有限公司关于上海艾为电子技术股份有限公司2024年度持续督导跟踪报告

中信证券股份有限公司

关于上海艾为电子技术股份有限公司

2024年度持续督导跟踪报告

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）作为上海艾

为电子技术股份有限公司（以下简称“艾为电子”、“公司”或“上市公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，中信证券履行持续督导职责，并出具本持续督导年度跟踪报告。

一、持续督导工作概述

1、保荐人制定了持续督导工作制度，制定了相应的工作计划，明确了现场

检查的工作要求。

2、保荐人已与公司签订保荐协议，该协议已明确了双方在持续督导期间的

权利义务，并报上海证券交易所备案。

3、本持续督导期间，保荐人通过与公司的日常沟通、现场回访等方式开展

持续督导工作，并于2025年4月1日、4月18日对公司进行了现场检查。

4、本持续督导期间，保荐人根据相关法规和规范性文件的要求履行持续督导职责，具体内容包括：

（1）查阅公司章程、三会议事规则等公司治理制度、三会会议材料；

（2）查阅公司财务管理、会计核算和内部审计等内部控制制度，查阅公司

2024年度内部控制评价报告、2024年度内部控制审计报告等文件；

（3）查阅公司与控股股东、实际控制人及其关联方的资金往来明细及相关

内部审议文件、信息披露文件，查阅会计师出具的2024年度审计报告、关于2024年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项报告；

1（4）查阅公司募集资金管理相关制度、募集资金使用信息披露文件和决策

程序文件、募集资金专户银行对账单、募集资金使用明细账、会计师出具的2024年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告；

（5）对公司高级管理人员进行访谈；

（6）对公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员进行公开信息查询；

（7）查询公司公告的各项承诺并核查承诺履行情况；

（8）通过公开网络检索、舆情监控等方式关注与发行人相关的媒体报道情况。

二、保荐人和保荐代表人发现的问题及整改情况

基于前述保荐人开展的持续督导工作，本持续督导期间，保荐人和保荐代表人未发现公司存在重大问题。

三、重大风险事项

本持续督导期间，公司主要的风险事项如下：

（一）核心竞争力风险

公司所处的集成电路设计行业为典型的技术密集型行业，技术的升级与产品的迭代速度快，同时芯片产品拥有较高的技术壁垒且先发企业的优势明显。如果公司在后续研发过程中对市场需求判断失误或研发进度缓慢，将面临被竞争对手抢占市场份额的风险。此外，高端芯片研发存在开发周期长、资金投入大、研发风险高的特点，在研发过程中很可能存在因某些关键技术未能突破或者产品性能、参数、良率等无法满足市场需要而研发失败、落后于新一代技术的风险。

由于公司下游终端客户多为知名品牌客户，其产品系列齐全，对公司产品型号有相对长期的使用需求，因此，公司大部分主要型号产品在上市后拥有5年以上的生命周期。如果公司不能根据行业及客户需求保持较快的技术迭代和技术迭代，不能保持持续的创新能力及贴紧下游应用的发展方向，并持续推出具有竞争力的新产品，将导致公司市场竞争力下降，并给公司未来业务拓展和经营业绩带

2来不利影响。

（二）经营风险

1、公司产品为通用型芯片，下游应用集中于新智能硬件的消费电子领域，

受下游消费电子出货量影响较大的风险

报告期内，在消费电子领域的收入较为集中，全球新智能硬件消费市场的景气程度和出货量会影响品牌客户对公司芯片的使用需求。若未来新智能硬件消费市场需求萎缩造成出货量下降，将对公司未来盈利能力产生不利影响。

2、市场竞争风险

集成电路行业受国家政策鼓励且发展迅速，行业内企业逐渐增多。一方面，行业内厂商在巩固自身优势基础上积极进行市场拓展；另一方面，新进入厂商也不断抢夺市场份额，市场竞争逐渐加剧。若公司不能正确把握市场动态和行业发展趋势，不能根据客户需求及时进行技术和产品创新，则公司的行业地位、市场份额、经营业绩等可能受到不利影响。

此外，相较于公司1400余种芯片产品型号，同行业集成电路国际巨头，如TI和 ADI，拥有上万种芯片产品型号，涵盖了下游大部分应用领域。一旦国际巨头企业采取强势的市场竞争策略与公司同类产品进行竞争，将会对公司造成较大的竞争压力，如公司不能实施有效的应对措施，及时弥补竞争劣势，将对公司的竞争地位、市场份额和经营业绩造成不利影响。

（四）财务风险

1、毛利率波动风险近年来，集成电路设计行业受到社会、市场和资本的关注度不断提高，竞争逐步加剧。国际方面，公司与同行业龙头企业相比，公司某些产品在产品布局的丰富程度、工艺制程与性能表现等技术指标的先进程度、经营规模或市场占有率

的领先程度上存在较大差距；在国内方面，公司各条产品线所面对的竞争对手也在逐渐增多。公司产品的终端应用领域具有市场竞争较为激烈的特点。为维持较强的盈利能力，公司必须根据市场需求不断进行产品的迭代升级和创新。如若公

3司不能采取有效措施以巩固和增强产品竞争力，公司综合毛利率将面临下降的风险，进而造成公司在激烈的市场竞争中处于不利地位，降低持续盈利能力。

2、存货规模较大及跌价风险

公司存货主要由原材料、委托加工物资、库存商品构成。本报告期末，公司存货账面价值为59137.72万元，较2023年存货下降12.36%，存货价值降幅较大；公司根据存货的可变现净值低于成本的金额计提相应的跌价准备，2024年年末公司存货跌价准备余额11588.96万元；若未来市场环境发生变化、竞争加

剧或技术更新导致存货产品滞销、存货积压，将导致公司存货跌价风险增加，对公司的盈利能力产生不利影响。

3、汇率波动风险

因公司的海外业务通常以美元进行计价并结算，香港艾唯记账本位币为美元，同时公司存在较多的境内外母子公司关联交易，汇率波动将会对公司汇兑损益及其他综合收益——外币报表折算差造成影响。报告期内，公司汇兑收益金额为1113.60万元，主要系外币交易过程中产生的已实现汇兑损益和期末持有的外币资产负债因汇率变动产生的未实现汇兑损益；报告期末，公司其他综合收益——外币报表折算差额为3451.09万元，主要系香港艾唯的外币报表折算差及母子公司之间关联交易产生的汇率折算差。如果未来汇率出现大幅波动或者我国汇率政策发生重大变化，将造成公司经营业绩及所有者权益的波动。

（五）行业风险

公司是集成电路设计企业，主要从事集成电路芯片产品的设计、研发及销售，属于集成电路行业的上游环节。全球集成电路行业在近些年来一直保持稳步增长的趋势，但由于该行业是资本及技术密集型行业，随着技术的更迭，行业本身呈现周期性波动的特点，并且行业周期的波动与经济周期关系紧密。如果宏观经济发生剧烈波动或存在下行趋势，将导致行业发生波动或需求减少，使包括公司在内的集成电路企业面临一定的行业波动风险，对经营情况造成一定的不利影响。

（六）宏观环境风险

1、国际贸易摩擦风险

4国际贸易环境对公司经营影响较大的风险。近年来国际贸易环境不确定性增加，逆全球化贸易主义进一步蔓延，部分国家采取贸易保护措施，屡屡采取长臂管辖措施，对我国集成电路产业有所冲击。集成电路行业具有典型的全球化分工合作特点，若国际贸易环境发生重大不利变化、各国与各地区间贸易摩擦进一步升级、全球贸易保护主义持续升温，则可能对包括本公司在内的集成电路产业链上下游公司的生产经营产生不利影响，造成产业链上下游交易成本增加，从而可能对公司的经营带来不利影响。

（七）其他重大风险

1、规模扩张导致的管理风险

报告期内，公司的业务规模进一步扩大。随着公司业务的发展及募集资金投资项目的实施，公司收入规模和资产规模将会持续扩张，相应将在资源整合、市场开拓、产品研发、质量管理、内部控制等方面对管理人员提出更高的要求。如果公司内控体系和管理水平不能适应公司规模的快速扩张，那么公司可能发生规模扩张导致的管理和内部控制风险。

2、募集资金投资项目实施风险

公司募投项目“智能音频芯片研发和产业化项目”、“5G 射频器件研发和产业化项目”、“马达驱动芯片研发和产业化项目”、“电子工程测试中心建设项目”、“发展与科技储备资金”及“高性能模拟芯片研发和产业化项目”正在逐步实施。如果未来行业竞争加剧、市场发生重大变化，或研发过程中关键技术未能突破、未来市场的发展方向偏离公司的预期，致使研发出的产品未能得到市场认可，产品营销网络开拓不利，则公司募投项目的实施将面临不能按期完成或不能达到预期收益的实施风险，对公司业绩产生不利影响。此外，上述募集资金投资项目实施后，公司预计将陆续新增固定资产投资，导致相应的折旧增加。如果因市场环境等因素发生变化，募集资金投资项目投产后盈利水平不及预期，新增的固定资产折旧将对公司的经营业绩产生不利影响。

四、重大违规事项

基于前述保荐人开展的持续督导工作，本持续督导期间，保荐人未发现公司

5存在重大违规事项。

五、主要财务指标的变动原因及合理性

2024年度，公司主要财务数据及指标如下所示：

单位：万元

主要会计数据2024年2023年本期比上年同期增减（%）

营业收入293292.99253092.1515.88归属于上市公司股东的

25488.025100.89399.68

净利润归属于上市公司股东的

扣除非经常性损益的净15628.70-8965.10不适用利润经营活动产生的现金流

40374.6642879.94-5.84

量净额本期末比上年同期末增减主要会计数据2024年末2023年末

（%）归属于上市公司股东的

392310.03362205.398.31

净资产

总资产508848.72493579.773.09

主要财务指标2024年2023年本期比上年同期增减（%）

基本每股收益（元／股）1.100.22400

稀释每股收益（元／股）1.100.22400扣除非经常性损益后的

0.67-0.39不适用

基本每股收益（元／股）加权平均净资产收益率

6.781.43增加5.35个百分点

（%）扣除非经常性损益后的

加权平均净资产收益率4.16-2.51增加6.67个百分点

（%）研发投入占营业收入的

17.3620.05减少2.69个百分点比例（%）

报告期内公司持续重点布局高性能数模混合、电源管理、信号链等长期价值产品，从设计、算法、应用、工艺全链条发展等多方面为客户提供综合立体的解决方案；依托产品平台型公司优势，公司不断丰富产品矩阵，持续推出新产品，随着公司所处的电子信息行业景气度逐步复苏和更多新的 AI 端侧应用场景需求，公司始终坚持以客户需求为导向，积极开拓市场，持续拓展消费电子、工业互联及汽车领域，2024年出货量创历史新高，产品出货量超60亿颗，实现营业

6收入同比增长15.88%。

2024年度归属于上市公司股东的净利润、基本每股收益、稀释每股收益分

别同比增长399.68%、400%、400%，扣除非经常性损益的净利润、扣除非经常性损益后的基本每股收益同比扭亏为盈，主要系：1）公司营业收入增长规模效应进一步提升，整体带动公司利润率的提升；2）新产品和新市场领域的市场份额持续提升，综合毛利率较上年同期增长，毛利额提升；3）持续推进管理变革、产研数字化建设，研发效率和管理效率提升，进一步巩固了盈利水平。

2024年末归属于上市公司股东的净资产较上年年末增长8.31%，加权平均净

资产收益率、扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率分别较上年同期增长

了5.35个百分点和6.67个百分点，主要受益于净利润的增长。

六、核心竞争力的变化情况

（一）公司的核心竞争力

1、领先的核心技术优势

（1）技术积累丰富，具备持续创新能力

公司技术、客户、供应链、人才等多项优势紧密结合、发展迅猛。技术方面，公司积累了大量模拟芯片设计开发经验，截至2024年12月31日，公司及控股子公司累计获得发明专利412项，实用新型专利232个，外观设计专利5个，软件著作权125个，集成电路布图登记595个。

（2）产品领域延伸性强，响应国产化替代需求

公司秉持现代化的集成电路工艺和设计理念，在集成电路设计领域积累了大量的技术经验。公司在数模混合信号链领域深耕多年，紧跟核心电子产品的发展趋势、持续进行产品创新。公司从高性能数模混合信号芯片、电源管理芯片、信号链芯片产品出发，陆续拓展丰富子类产品线，各类产品技术持续发展，形成了丰富的技术积累及较强的技术竞争力，积极覆盖新智能硬件的国产化替代需求。

（3）细分市场具备较强的产品和技术优势

公司主要产品包括高性能数模混合信号芯片、电源管理芯片、信号链芯片等，

7在各个细分市场中均具备自身独特的竞争优势。其中，公司在高性能数模混合信

号芯片领域形成了丰富的技术积累和完整的产品系列，发展出集硬件芯片和软件算法为一体的音频解决方案；在马达驱动芯片领域较早地进行了技术研发及积累，品类不断丰富，在国内企业中具有较强的先发竞争优势，特别是在 Haptic触觉反馈和 Camera AF&OIS领域。在电源管理芯片和信号链芯片领域持续扩充产品种类，并在下游应用市场持续进行拓展。

2、人才团队优势

集成电路设计属于智力密集型行业，人才是集成电路设计企业的最关键要素。公司高度重视研发和管理人才的培养，积极引进国内外高端技术人才，目前已建立了成熟稳定的研发和管理团队。截至2024年12月31日，公司共有技术人员646人，占全部员工人数的比重达74%，主要研发和技术人员平均拥有十年以上的工作经验；共有核心技术人员5人，领导并组建了由多名集成电路设计行业资深人员组成的技术专家团队，构成公司研发的中坚力量。

公司重视人才管理体系建设，在人才管理职业发展通道、薪酬激励体系、干部管理体系、招聘管理等系统及建设方面起步早，保持行业领先。公司制定了员工职级职等管理政策、干部管理政策、技术职位任职资格管理体系等一系列人才培养政策。公司持续引入行业顶尖人才，关注处于不同职业阶段的员工能力提升，加速人才体系化建设，为企业技术创新发展提供了持续的人才资源，实现人力资源的合理配置与科学化管理，打造支撑公司长期发展的组织能力和人才梯队，全面提升企业竞争力。此外，公司优质的人才保障制度和文化氛围，不断增强创新人才吸引力和凝聚度，支撑公司持续创新。

3、产品市场优势

公司产品主要应用于消费电子、工业互联、汽车领域，通过多年的积累，公司拥有丰富且齐全的产品系列，公司产品在技术领域覆盖高性能数模混合芯片、电源管理芯片、信号链芯片，产品型号达到1400余款。公司开发的音频功放芯片、背光驱动、呼吸灯驱动、闪光灯驱动、过压保护、GNSS低噪声放大器、FM

低噪声放大器、马达驱动等各类产品在消费电子、工业互联、汽车的市场得到广泛认可，并广泛应用于知名品牌厂商的终端产品，公司研发的多款产品在半导体

8领域获得了诸多奖项。

4、客户资源优势

公司拥有丰富的客户资源，已纳入众多知名品牌客户的合格供应商名录。公司产品以新智能硬件为应用核心，通过突出的研发能力、可靠的产品质量和细致的客户服务，覆盖了包括三星、小米、OPPO、vivo、传音、TCL、联想、微软、Samsung、Meta、Amazon、Google 等众多品牌客户，以及华勤、闻泰科技、龙旗科技等知名 ODM厂商；车载领域客户包括阿维塔、零跑、奇瑞、长安、吉利、现代等。公司在可穿戴设备、智能便携设备和物联网、工业、汽车等细分领域，持续拓展了细分领域知名企业。

5、业务连续性优势

公司重视业务连续性，报告期内开始搭建能够保障业务连续性的规则体系，公司采用单一料号多供应商布局，引入国产设备，公司数据多平台备份，多地布局仓储中心等，保证公司能够适应和应对多变及复杂的市场情况。

（二）核心竞争力变化情况

本持续督导期间，保荐人通过查阅同行业上市公司及市场信息，查阅公司招股说明书、定期报告及其他信息披露文件，对公司高级管理人员进行访谈等，未发现公司的核心竞争力发生重大不利变化。

七、研发支出变化及研发进展

（一）研发支出变化

单位：万元

项目2024年度2023年度变化幅度（%）

费用化研发投入50912.2150737.070.35

资本化研发投入---

研发投入合计50912.2150737.070.35

研发投入总额占营业收入比例（%）17.3620.05减少2.69个百分点

研发投入资本化的比重（%）---

报告期内，公司研发投入总额较上年不存在重大变化。

9（二）研发进展

单位：万元序预计总投本期投累计投入进展或阶技术具体应用前项目名称拟达到目标号资规模入金额金额段性成果水平景实现高功率天线切大功率天线国内

110024.00330.329665.67结束阶段换，高谐波性能，快智能手机等

切换开关领先速切换

数字音频接口，带升智能手机、升压数字音压，振幅和温度保护，国内平板电脑、

213592.00162.6213052.16结束阶段

频功放超低噪声音频功放驱领先可穿戴设备动芯片等

实现高效率、快速负

同步降压变国内智能手机、

3935.0037.09865.36结束阶段载瞬态响应能力的大

换器领先平板电脑等电流同步降压变换器用于锂电系

实现不同种类封装，统的小尺寸国内手机、IoT、

4 745.00 23.13 588.26 结束阶段低导通阻抗 MOS 芯

高效率的功领先汽车、工业片率器件实现可穿戴产品相关

平板电脑、用于可穿戴各类电源管理芯片的

国内智能音箱、

5产品的高性14563.001401.5514762.54结束阶段开发，如保护开关、领先可穿戴设备能模拟芯片切换开关和电平转换等等

IoT、工业、

触觉反馈驱实现听觉、触觉同步国内

613269.002051.3911891.83验证阶段智能手机、动芯片的触觉反馈驱动芯片领先手表等

采用数字音频接口，音响、可穿高压数字智高压，振幅和温度保国内戴、智能手

714781.001529.2814822.66结束阶段

能音频功放护的智能音频功放驱领先机等智能通动芯片信设备

研发 5G 手机中的通智能手机、国内

8 5G射频开关 8237.00 276.61 7705.75 验证阶段用射频开关，包括模组、5G其

领先

TRX、RX等类型余应用等

智能家居、高灵敏度低可穿戴设

功耗电容式实现高灵敏度、低功国内

93157.00570.083046.87结束阶段备、平板电

接近传感器耗的电容接近检测领先

脑、智能手芯片机等

大功率高精实现高精度、高电压、国内安防、笔记

102186.00163.862168.55结束阶段

度闪光灯大电流闪光灯驱动领先本电脑等

10序预计总投本期投累计投入进展或阶技术具体应用前

项目名称拟达到目标号资规模入金额金额段性成果水平景

实现工业、汽车和消

工业、汽车、高性能的工费类电源管理芯片的

国内平板电脑、

11业，汽车电源15279.002762.719753.62验证阶段开发，如保护开关、领先可穿戴设备芯片切换开关和电平转换等等

实现 5G 前端单路和

多路以及 SRS等功能

4G/5G前端的前端模组和单

国内智能手机、

12 高性能开关 9681.00 860.21 5591.46 验证阶段 LNA；实现多天线系

领先 5G应用等和模组统中不同天线之间的切换，多收发通道中不同收发通道的切换

汽车模拟大实现模拟大功率音频汽车、工业、国内

13功率音频功13824.007267.7913217.23验证阶段功放芯片开发和性能音箱、电视

领先放芯片升级等

汽车、安防、汽车数字音实现汽车数字大功率

国内手机、平板

14频功放及9000.002007.828524.15验证阶段音频功放芯片和软件

领先电脑、笔记

ADC项目算法升级本电脑等

线性/直流/步

实现马达驱动芯片小国内汽车、工业、

15进马达驱动7472.001709.645934.12验证阶段

尺寸&高压、大功率领先手机、穿戴芯片低功耗，高效实现高效率、快速瞬智能音箱、国内

16 率的 IOT开 2828.00 288.04 1068.19 验证阶段态响应能力的同步降安防、路由

领先关电源芯片压电压转换器器等

实现 Hall 产品系列

磁传感器与笔电、智能化，芯片内部包含温国内

17摄像头驱动6632.002174.074576.27验证阶段家居、智能度补偿，保障磁特性领先芯片穿戴稳定

内置高压实现多路数 GPIO 并汽车、智能国内

18 DCDC的车 3036.00 277.57 2137.65 验证阶段兼容多路数LED电流音箱、键盘、领先

载 LED驱动沉驱动数码管驱动

高性能车载实现高速 LINRGB控汽车氛围国内

19 LED 氛围灯 10054.00 3236.79 5880.82 验证阶段制、高性能 LED温度灯、智能家

领先

驱动补偿居、工业等

11序预计总投本期投累计投入进展或阶技术具体应用前

项目名称拟达到目标号资规模入金额金额段性成果水平景

汽车、两轮

骑行、工厂

实现高可靠性、高性

自动化、电

能 CANFD 收发器；

器、电网基实现高电源和共模输

高性能信号国内础设备、

207072.002445.384738.41验证阶段入电压、低失调高精

链芯片领先 ICT、伺服、度运算放大器；实现

变频器、工

高电源电压、高可靠

业控制、安性比较器

防、光伏、白色家电等

低噪声放大实现低功耗、低噪声国内智能手机、

214112.00942.811420.05设计阶段

器系列化 GNSSLNA 领先 IOT等

应用于手机智能手机、

市场的实现高效率/低纹波国内平板电脑等

222737.001590.061827.90验证阶段

Displaypower AMOLEDpowerPMIC 领先中小尺寸带开发屏的设备

射频 RF开关实现 5GRF 开关产品

国内手机、模块

23 产品升级项 3442.00 1995.69 2306.25 验证阶段低插损、耐受功率、S

领先等通讯设备目参数性能提升

实现模拟音频功放、汽车、IoT、音频功放产

数字音频功放、中大国内音响、智能

24品的系列化19137.004346.394346.39设计阶段

功率音频功放的产品领先手机、平板升级系列化和性能升级电脑等

汽车、笔记

实现高精度产品开本电脑、平高精度马达

发、拓展汽车市场应国内板电脑、智

25驱动芯片开7416.002348.762348.76设计阶段

用、新型马达驱动应领先能手机、智发用慧安防等摄像头模组

工业、智能

电压转换类安防、笔记

实现低功耗、高性能、国内

26电源管理芯4849.001162.331162.33设计阶段本电脑、平

低噪声产品开发领先

片开发板电脑、智能手机等

端口类电源实现端口类电源管理笔电、智能国内

27 管理芯片开 6520.00 2181.01 2299.34 验证阶段芯片，包括 PDPhy、手机、IoT、领先

发 OCP、USB 开关等智能家居等

12序预计总投本期投累计投入进展或阶技术具体应用前

项目名称拟达到目标号资规模入金额金额段性成果水平景

无人机、工

业机器人、

Sensor类芯实现高精度、高灵敏国内手机、笔电、

284327.00871.96871.96设计阶段

片开发 Sensor产品开发领先智能家居等

工业 IoT 领域

工业、智能

实现闪光灯/红外驱

安防、笔记

LED 驱动芯动芯片、背光灯驱动国内

291774.00607.83607.83设计阶段本电脑、平

片产品升级芯片产品封装扩展，领先板电脑、智性能升级能手机等合

/220681.0045622.79157182.38////计

八、新增业务进展是否与前期信息披露一致

本持续督导期间，保荐人通过查阅公司招股说明书、定期报告及其他信息披露文件，对公司高级管理人员进行访谈，基于前述核查程序，保荐人未发现公司存在新增业务。

九、募集资金的使用情况及是否合规

本持续督导期间，保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度、募集资金专户银行对账单和募集资金使用明细账，并对大额募集资金支付进行凭证抽查，查阅募集资金使用信息披露文件和决策程序文件，实地查看募集资金投资项目现场，了解项目建设进度及资金使用进度，取得上市公司出具的募集资金存放与使用情况的专项报告和年审会计师出具的募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告，对公司高级管理人员进行访谈。

基于前述核查程序，保荐人认为：本持续督导期间，公司已建立募集资金管理制度并予以执行，募集资金使用已履行了必要的决策程序和信息披露程序，募集资金进度与原计划基本一致，基于前述检查未发现违规使用募集资金的情形。

公司募投项目“电子工程测试中心建设项目”原计划达到预订可使用状态日

期为2024年8月，延期后达到预定可使用状态日期为2026年3月。公司于2023年1月通过招拍挂手续取得项目用地并签署土地出让合同，并于2023年4月取

13得以上募集资金投资项目用地的不动产权证。该项目设计方案于2023年10月通过审批，2023年11月份达到可以进场施工的状态。目前该项目处于基坑围护阶段。该项目立项后，因外部环境原因，无法与临港规资处有效沟通导致拿地方案的审批推迟，亦无法与政府部门各委办单位有效沟通导致并联征询批复意见延缓。在取得产证后根据主管部门对用地地块的设计要求，设计单位重新对施工图进行调整修改，建设规模超过原先体量，项目新增设计两层地下室，整体施工周期增加，并需要主管部门对设计方案及施工组织方案重新进行专家评审，导致项目建设周期拉长，该项目投产时间也将随之顺延。2024年4月8日，公司召开第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于募投项目延期和部分募投项目内部投资结构调整及增加募投项目实施主体的议案》。

2024年4月10日，公司对相关事项进行了公告，保荐人就此事项出具了明确的核查意见。

十、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、质押、冻结及减持情况

截至2024年12月31日，公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、质押、冻结及减持情况如下：

年度内任期起始任期终止年初持股年末持股股份增增减变质押或冻姓名职务日期日期数数减变动动原因结情况量

董事长、总

孙洪军经理、核心2014-12-232027-02-0497448396974483960不适用无技术人员

董事、核心

2014-12-232027-02-04

技术人员郭辉22680000226800000不适用无副总经理

2014-12-232024-02-04（离任）

董事2014-12-232027-02-04

联席总经理2024-02-052027-02-04娄声波712152071215200不适用无副总经理