*ST凌云B:上海凌云实业发展股份有限公司关于以集中竞价方式回购股份的回购报告书

证券代码：900957 证券简称：*ST 凌云 B 公告编号：2025-019

上海凌云实业发展股份有限公司

关于以集中竞价方式回购股份的回购报告书

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

●回购股份金额：不低于人民币200万元（含，下同）、不超过人民币300万元（含，下同）●回购股份资金来源：自有资金

●回购股份用途：用于维护公司价值及股东权益

●回购股份价格：不超过0.290美元/股（含，下同）●回购股份方式：通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式进行

●回购股份期限：2025年5月28日~2025年8月27日

●相关股东是否存在减持计划：截至本方案披露日，公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、持股5%以上的股东、实际控制人，未来3个月、6个月内无公司股份减持计划。

●相关风险提示：

1、本次回购股份所需美元尚需履行购汇程序，经问询购汇专户银行，正常的

购汇审批时间大约需要5个工作日；

2、鉴于公司股票已连续多日跌停，公司股票可能存在因交易类指标退市而无

法实施回购股份的风险；

3、本次回购期限内，公司股票价格超出回购方案的上限，存在回购方案无法

顺利实施的风险；

4、如发生对公司股票价格产生重大影响的事件，或公司生产经营、财务状况、外部客观情况发生重大变化，或其他导致公司董事会决定终止本次回购方案的事项发生时，则存在本次回购方案无法顺利实施、或根据规则变更或终止回购方案的风险。

一、回购方案的审议及实施程序

2025年5月22日，上海凌云实业发展股份有限公司（以下简称“公司”）召开第九届董事会第十二次会议，审议通过了《公司关于以集中竞价交易方式回购股份的预案》。

根据《公司章程》，本次回购方案无需提交股东大会审议。

本次回购方案的董事会审议时间、程序等均符合《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》（以下简称《回购指引》）等相关规定。

截至2025年5月22日，公司股票收盘价格连续20个交易日内跌幅累计超过20%且低于最近一年股票最高收盘价格的50%，达到了《回购指引》第二条第二款第（二）项及第（三）项规定的“连续20个交易日内公司股票收盘价格跌幅累计达到20%”及“公司股票收盘价格低于最近一年股票最高收盘价格的50%”的条件，符合《回购指引》第二条第一款第（四）项规定的“为维护公司价值及股东权益所必需”而触发回购的情形。

二、回购方案的主要内容

本次回购方案的主要内容如下：

回购方案首次披露日2025/5/23

回购方案实施期限2025年5月28日~2025年8月27日

方案日期及提议人2025/5/22，由董事长提议

预计回购金额200万元~300万元回购资金来源自有资金

回购价格上限0.290美元/股

□减少注册资本

□用于员工持股计划或股权激励回购用途

□用于转换公司可转债

√为维护公司价值及股东权益回购股份方式集中竞价交易方式

回购股份数量958679股~1438019股（依照回购价格上限测算）

回购股份占总股本比例0.28%~0.41%回购证券账户名称上海凌云实业发展股份有限公司回购专用证券账户

回购证券账户号码 C990291975

（一）回购股份的目的

基于对公司未来持续发展的信心和对公司价值的认可，为了维护公司价值和股东权益，强化投资者信心，经综合考虑公司的经营与财务状况、发展战略等因素，公司拟以集中竞价交易方式实施股份回购。

（二）拟回购股份的种类

公司发行的净境内上市外资股（B股）。

（三）回购股份的方式公司拟通过上海证券交易所股票交易系统以集中竞价交易方式回购公司股份。

（四）回购股份的实施期限

1、2025年5月28日~2025年8月27日。

2、如果触及以下条件，则回购期提前届满：

（1）在回购期限内，公司回购股份金额达到最高限额，则本次回购方案实施完毕，即回购期限自该日起提前届满。（2）如公司董事会决议终止本次回购方案，则回购期限自董事会决议终止本次回购方案之日起提前届满。

3、回购实施期间，公司股票如因筹划重大事项连续停牌10个交易日以上的，

回购方案将在股票复牌后顺延实施并及时披露。

4、公司不得在下述期间回购公司股份：

（1）自可能对公司股票交易价格产生较大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露之日；

（2）中国证券监督管理委员会及上海证券交易所规定的其他情形。

（五）拟回购股份的用途、数量、占公司总股本的比例、资金总额

本次回购股份基于维护公司价值及股东权益，公司计划按照有关回购规则和监管指引要求，在披露回购结果暨股份变动公告12个月后采用集中竞价的方式出售。如公司采用集中竞价交易方式出售本次回购股份，将按照有关回购规则和监管指引的要求履行相关审议程序及信息披露义务。若本次回购的股份在回购完成后三年内未转让的，公司将根据有关回购规则和监管指引要求在三年期限届满前注销。

本次回购股份的资金总额不低于人民币200万元，不超过人民币300万元。

以公司总股本目前总股本34900万股为基础，按回购资金总额上限300万元（按照2025年5月16日美元兑人民币汇率中间价1：7.1938折算约合41.70万美元，具体金额以实际购汇为准），回购股份价格上限0.290美元/股进行测算，预计回购股份数量为1438019股，约占公司总股本目前总股本的比例为0.41%。

按回购资金总额下限200万元（按照2025年5月16日美元兑人民币汇率中间价

1：7.1938折算约合27.80万美元，具体金额以实际购汇为准），回购股份价格上

限0.290美元/股进行测算，预计回购股份数量为958679股，约占公司总股本的比例为0.28%。

具体回购股份的数量和回购金额以回购期限届满时实际回购的股份数量和回购金额为准。

（六）回购股份的价格或价格区间、定价原则

公司本次回购股份的价格拟不超过0.290美元/股，未超过董事会通过本次回购股份决议前30个交易日公司股票交易均价的150%。具体回购价格授权公司管理层在回购实施期间，结合二级市场股票价格确定。

如公司在回购股份期限内实施了送股、资本公积转增股本、现金分红、派发

股票股利或配股等除权除息事项，自股价除权、除息之日起，按照中国证券监督管理委员会及上海证券交易所的相关规定相应调整回购股份价格上限。

（七）回购股份的资金来源本次回购资金来源为自有资金。

（八）预计回购后公司股权结构的变动情况回购后回购后本次回购前（按回购下限计算）（按回购上限计算）股份类别股份数量比例比例股份数量比例

%股份数量（股）（股）（）（%）（股）（%）非流通股16500000047.2816500000047.2816500000047.28份

流通股份18400000052.7218400000052.7218400000052.72

其中：无限

售条件流18042179451.7017946311551.4217898377551.28通股份

回购专用35782061.0245368851.3050162251.44证券账户股份总数349000000100349000000100349000000100

（九）本次回购股份对公司日常经营、财务、研发、盈利能力、债务履行能力、未来发展及维持上市地位等可能产生的影响的分析

截至2025年第一季度末，公司总资产为10.26亿元，归属于上市公司股东的净资产为6.02亿元，流动资产为3.91亿元。假设本次回购资金上限300万元全部使用完毕，按2025年3月31日的财务数据测算，回购上限金额占公司总资产、归属于上市公司股东的净资产、流动资产比重分别为0.29%、0.50%、0.77%，相对公司资产规模较小。公司拥有足够的自有资金支付本次股份回购款，不会对公司的日常经营、财务状况和未来发展产生重大影响。

本次实施股份回购对公司偿债能力等财务指标影响较小，截至2025年第一季度末，公司资产负债率为41.28%，货币资金为339万元，本次回购股份资金来源于公司自有资金，对公司偿债能力不会产生重大影响。

（十）上市公司董监高、控股股东、实际控制人及一致行动人在董事会做出回购

股份决议前6个月内是否买卖本公司股份的情况，是否存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场行为的说明，以及在回购期间的增减持计划

经问询及自查，公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人以及持股5%以上的股东在董事会做出回购股份决议前6个月内不存在买卖本公司股

份的行为；与本次回购方案不存在利益冲突、不存在内幕交易及市场操纵的情况；

公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人在回购期间不存在增减持计划。

（十一）上市公司向董监高、控股股东、实际控制人及一致行动人、持股5%以

上的股东问询未来3个月、未来6个月是否存在减持计划的具体情况近日，公司向董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东发出问询函，问询未来3个月、未来6个月内是否存在减持计划，具体回复如下：截至本方案披露日，公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东，未来3个月、6个月内无减持公司股份计划。

（十二）回购股份后依法注销或者转让的相关安排公司本次回购股份拟在披露回购结果暨股份变动公告12个月后采用集中竞价交易方式出售。公司如未能在股份回购实施完成之后3年内实施前述用途，尚未使用的部分将予以注销，具体将依据有关法律法规和政策规定执行。

（十三）公司防范侵害债权人利益的相关安排

若发生股份注销情形，公司将依据《公司法》等有关规定及时履行相关决策程序并通知所有债权人，充分保障债权人的合法权益，并及时履行披露义务。

（十四）办理本次回购股份事宜的具体授权

为高效、有序地完成公司本次回购股份工作，董事会授权公司管理层全权办理本次回购股份相关事宜，授权内容及范围包括但不限于：

1、在法律、法规及规范性文件允许的范围内，根据公司及市场的具体情况，

制定及调整本次回购的具体实施方案，包括但不限于回购时机、回购价格、回购数量等与本次回购有关的各项事宜。

2、除涉及有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定须由公司董事会、股东大会表决的事项外，依据监管部门意见、政策变化或市场条件变化，对本次回购有关的事项进行相应调整，或根据实际情况决定是否继续实施本次回购的全部或部分工作。

3、签署、执行、修改、完成与本次回购相关的所有文件，以及按相关法律法

规及上交所的上市规则进行相关的信息披露。

4、回购专用证券账户或其他相关证券账户的维护管理。

5、在回购期限根据实际情况择机回购股份，包括回购的时间、价格和数量等。