工银瑞信睿智进取股票型基金中基金

（FOF-LOF）

2024年第3季度报告

2024年9月30日

基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

报告送出日期：2024 年 10 月 25 日工银瑞信睿智进取股票型基金中基金（FOF-LOF）2024年第 3季度报告

§1重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2024年10月23日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2024年7月1日起至9月30日止。

§2基金产品概况

基金简称 工银睿智进取 FOF

场内简称 睿智 FOF、工银睿智进取 FOF基金主代码501218

基金运作方式 上市开放式基金（LOF）基金合同生效日2022年11月24日

报告期末基金份额总额192813408.85份

投资目标本基金主要通过投资宽基、行业、主题、境外等股票型交易型开放式指数证券投资基金进行大类及二级资产配置，在合理控制风险的前提下，追求资产的长期增值。

投资策略1、资产配置策略

资产配置策略注重自上而下的分析与判断，重点把握各类资产（含大类及二级资产）的长期风险收益特征

及投资定位，在能力范围内依据宏观经济、产业发展、资本市场形势把握各类资产大的变动趋势，动态开展资产配置，以获取资产配置带来的系统性β收益第 2页 共 16页工银瑞信睿智进取股票型基金中基金（FOF-LOF）2024年第 3季度报告和择时α收益。其具体分为战略资产配置、战术资产配置和纪律性再平衡。

2、底层资产投资策略

在底层资产层面，本基金采取核心-卫星模式。根据资产配置需求，本基金核心部分主要投资于宽基、行业、主题、境外等股票型交易型开放式指数证券投资基金，卫星部分还可以适当参与其他证券投资基金、股票及债券等资产的投资。

3、个券投资策略

本基金所指个券包括股票、存托凭证、债券和资产支

持证券等，本基金除主要投资于证券投资基金外，还将挖掘部分有价值的个券进行投资，以增强组合收益。在个券的投资上，本基金重点关注个券的投资价值分析，从中寻找市场定价失衡的机会。

业绩比较基准中证800指数收益率×90%+中债-新综合财富(总值)指

数收益率×10%。

风险收益特征本基金作为股票型基金中基金，其预期收益和风险水平高于混合型基金中基金、混合型基金、债券型基

金、债券型基金中基金、货币市场基金、货币型基金中基金。

基金管理人工银瑞信基金管理有限公司基金托管人中国农业银行股份有限公司

工银睿智进取股票(FOF- 工银睿智进取股票(FOF-下属分级基金的基金简称

LOF)A LOF)C下属分级基金的交易代码501218013933

报告期末下属分级基金的份额总额186663471.90份6149936.95份

§3主要财务指标和基金净值表现

3.1主要财务指标

单位：人民币元

第 3页 共 16页工银瑞信睿智进取股票型基金中基金（FOF-LOF）2024年第 3季度报告

报告期（2024年7月1日-2024年9月30日）主要财务指标

工银睿智进取股票(FOF-LOF)A 工银睿智进取股票(FOF-LOF)C

1.本期已实现收益3985386.87124355.25

2.本期利润16679462.86522118.96

3.加权平均基金份额本期利润0.08760.0829

4.期末基金资产净值142769718.204650365.75

5.期末基金份额净值0.76490.7562

注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

2、本期已实现收益是指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3、所列数据截止到报告期最后一日，无论该日是否为开放日或交易所的交易日。

3.2基金净值表现

3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

工银睿智进取股票(FOF-LOF)A业绩比较基净值增长率业绩比较基

阶段净值增长率*准收益率标*－**－*

标准差*准收益率*

准差*

过去三个月13.40%1.62%14.57%1.50%-1.17%0.12%

过去六个月9.04%1.29%11.41%1.20%-2.37%0.09%

过去一年-0.56%1.29%6.88%1.06%-7.44%0.23%自基金合同

-8.81%1.11%3.95%0.93%-12.76%0.18%生效起至今

工银睿智进取股票(FOF-LOF)C业绩比较基净值增长率业绩比较基

阶段净值增长率*准收益率标*－**－*

标准差*准收益率*

准差*

过去三个月13.29%1.62%14.57%1.50%-1.28%0.12%

过去六个月8.82%1.29%11.41%1.20%-2.59%0.09%

过去一年-0.96%1.29%6.88%1.06%-7.84%0.23%

第 4页 共 16页工银瑞信睿智进取股票型基金中基金（FOF-LOF）2024年第 3季度报告自基金合同

-9.48%1.12%3.95%0.93%-13.43%0.19%生效起至今

3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益

率变动的比较注：1、本基金于 2022 年 11月 24日由“工银瑞信睿智进取一年封闭运作股票型基金中基金（FOF-LOF）”转型而来。

2、截至报告期末，本基金的投资符合基金合同关于投资范围及投资限制的规定。

3.3其他指标

第 5页 共 16页工银瑞信睿智进取股票型基金中基金（FOF-LOF）2024年第 3季度报告无。

§4管理人报告

4.1基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基金经理期限证券从业姓名职务说明任职日期离任日期年限硕士研究生。曾任安永会计师事务所担任高级审计员，社保基金理事会资产配置处副处长；2017年加入工银瑞信，现任 FOF投资部总经理、基金经理。2018年10月31日至今，担任工银瑞信养老目标日期2035三年持有期混合型基金中

基金（FOF）基金经理；2019年 9月 17日至今，担任工银瑞信养老目标日期

2040三年持有期混合型发起式基金中基

金（FOF）基金经理；2020年 1月 21日至今，担任工银瑞信养老目标日期2045三年持有期混合型发起式基金中基金

（FOF）基金经理；2020 年 9月 30 日至

FOF投资 今，担任工银瑞信稳健养老目标一年持部总经 有期混合型发起式基金中基金（FOF）基

2022年11月

蒋华安理、本基-16年金经理；2021年11月9日至今，担任

24日

金的基金工银瑞信价值稳健6个月持有期混合型

经理 基金中基金（FOF）基金经理；2021 年

11月24日至今，担任工银瑞信睿智进

取一年封闭运作股票型基金中基金（FOF-LOF）（自 2022年 11月 24日起，变更为工银瑞信睿智进取股票型基金中

基金（FOF-LOF））基金经理；2021 年 12月22日至今，担任工银瑞信平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金

（FOF）基金经理；2022 年 8月 31 日至今，担任工银瑞信安裕积极一年持有期混合型基金中基金（FOF）基金经理；

2023年6月28日至今，担任工银瑞信

安悦稳健养老目标三年持有期混合型基

金中基金（FOF）基金经理。

注：1、任职日期为基金合同生效日或本基金管理人对外披露的任职日期；离职日期为本基金管理人对外披露的离职日期。

2、证券从业的含义遵从行业协会《基金从业人员管理规则》的相关规定。

第 6页 共 16页工银瑞信睿智进取股票型基金中基金（FOF-LOF）2024年第 3季度报告

4.1.1期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况

本报告期末本基金的基金经理无兼任私募资产管理计划投资经理的情况。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募说明书等有关基金法律文件的规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。

4.3公平交易专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

为了公平对待各类投资人，保护各类投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行为，公司根据《证券投资基金法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规和公司内部规章，制定了《公平交易管理办法》、《异常交易监控管理办法》，对公司管理的各类资产的公平对待做了明确具体的规定，并规定对买卖股票、债券时候的价格和市场价格差距较大，可能存在操纵股价、利益输送等违法违规情况进行监控。本报告期，按照时间优先、价格优先的原则，本公司对满足限价条件且对同一证券有相同交易需求的基金等投资组合，均采用了系统中的公平交易模块进行操作，实现了公平交易；未出现清算不到位的情况，且本基金及本基金与本基金管理人管理的其他投资组合之间未发生法律法规禁止的反向交易及交叉交易。

4.3.2异常交易行为的专项说明

本基金本报告期内未出现异常交易的情况。本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况有7次。投资组合经理因投资组合的投资策略而发生同日反向交易，未导致不公平交易和利益输送。

4.4报告期内基金的投资策略和运作分析三季度，全球经济震荡筑底，增长动能偏弱。全球通胀水平继续回落，压力大幅缓解，美联储等主要央行货币政策陆续转向，正式开启降息周期。三季度，国内经济内生增长动能较弱，内需不足仍是主要矛盾。结构上，消费疲弱，地产投资显著拖累，基建投资缓慢筑底，出口强劲继续带动制造业投资高位震荡。国内通胀弱于季节性，上行压力较小，通缩预期升温。9月24日起，国内加力推出一揽子增量政策，为系统性解决当前问题迈出了重要一步。财政政策要加大逆第 7页 共 16页工银瑞信睿智进取股票型基金中基金（FOF-LOF）2024年第 3季度报告

周期调节力度，保证必要的财政支出，切实做好基层“三保”工作，发行使用好超长期特别国债和地方政府专项债。货币政策坚持支持性的货币政策立场，加大调控力度，提高调控精准性，提出包括降准、降息及创设新型结构性货币政策工具在内的一系列措施。受政策利好影响，市场风险偏好大幅提升。

在此背景下，三季度各大类资产大幅波动，总体呈现普涨特征。权益资产方面， A股出现反转，先跌后大涨，成长好于价值，小盘好于大盘。境内主动权益类基金大幅上涨，但总体未能跑赢中证800。境外股市出现分化，美股先跌后涨，屡创历史新高，欧日股市小幅下跌。固收资产方面，境内外债市普涨，境内债券收益率先下后上，整体小幅下行，利率债好于信用债，转债先跌后涨，境外债券收益率先下后上，整体大幅下行。商品方面，原油、工业品大幅下跌，黄金大幅上涨。汇率方面，美元指数大幅下跌，人民币相对美元大幅升值。

三季度，本基金权益仓位保持基本稳定，继续以调整内部结构为主。七月份，考虑到美股大涨急涨，且上涨个股越来越集中，本基金降低了纳指基金比例，提升港股互联网基金、国内成长类基金占比。八月份，鉴于美国九月份降息概率大，基本面好转、估值便宜且显著受益于降息的港股互联网具备多重有利条件，本基金降低了纳指基金、价值类基金、黄金基金等类别的占比，大幅提升了港股互联网基金占比。九月份，美联储如期降息，国内超预期推出一揽子增量政策，本基金增加了成长类基金的配置比例，并在港股 A股大涨急涨后小幅降低港股互联网基金、价值类基金的配置比例。三季度末，本基金穿透后权益仓位处于中性水平，结构上较为分散，偏向成长类基金、港股互联网基金、海外 QD基金。

展望未来一段时间，宏观经济方面，全球经济增长动能预计将处于低位，系统性回升需等待中美共振，不确定性仍然较大。增长方面，美国等发达经济体有望软着陆，印度等新兴经济体仍将高位震荡。国内经济短期仍需等待一揽子增量政策落地见效，大力扭转经济快速下行与通缩预期，在美国大选不确定性较大的背景下面临一定扰动。中期需要等待更积极的货币、财政及结构性改革政策支持，平稳度过结构调整期，直到找到新动能。通胀方面，全球通胀有望继续回落，上行压力缓解。国内通胀预计低位震荡，仍需大力度政策改变通缩预期。流动性方面，预计美联储将重点关注失业率的变动，年内继续降息 50BP，缓解偏紧的货币政策立场。国内流动性将继续保持合理充裕，有望进一步降准降息，加大逆周期调节力度。风险偏好方面，一揽子增量政策的推出表明了政策决心，但需关注后续落地效果，短期仍将受诸多内外部不确定性因素拖累。

资产配置方面，战略上注重策略分散化，战术上树立牛市思维，积极把握权益市场机会。权益资产方面，A 股在经历情绪修复的普涨阶段后，预计将进入震荡整理，关注后续的结构性机会。结构上，短期关注政策受益及泛成长板块的投资机会，中期关注景气向好板块及与产业趋势第 8页 共 16页工银瑞信睿智进取股票型基金中基金（FOF-LOF）2024年第 3季度报告

相关的趋势性机会，同时战略上继续重视港股美股的投资机会。

4.5报告期内基金的业绩表现

报告期内，本基金 A份额净值增长率为 13.40%，本基金 A份额业绩比较基准收益率为 14.57%；

本基金 C份额净值增长率为 13.29%，本基金 C份额业绩比较基准收益率为 14.57%。

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明本基金在报告期内没有触及2014年8月8日生效的《公开募集证券投资基金运作管理办

法》第四十一条规定的条件。

§5投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

占基金总资产的比例

序号项目金额（元）

（%）

1权益投资5898144.043.65

其中：股票5898144.043.65

2基金投资118958014.3073.55

3固定收益投资6616722.414.09

其中：债券6616722.414.09

资产支持证券--

4贵金属投资--

5金融衍生品投资--

6买入返售金融资产13981000.008.64

其中：买断式回购的买入返售金融资

--产

7银行存款和结算备付金合计11233276.316.95

8其他资产5058809.863.13

9合计161745966.92100.00

注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

占基金资产净值比

代码行业类别公允价值（元）例（%）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 1405429.00 0.95

C 制造业 3402260.44 2.31

D 电力、热力、燃气及水生产和供

应业--

第 9页 共 16页工银瑞信睿智进取股票型基金中基金（FOF-LOF）2024年第 3季度报告

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 776585.00 0.53

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务

业313869.600.21

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计5898144.044.00

注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合无。

5.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

5.3.1报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（%）

1688169石头科技71321982125.441.34

2600150中国船舶18700781099.000.53

3601899紫金矿业38800703832.000.48

4000975山金国际37700701597.000.48

5600426华鲁恒升24400639036.000.43

6688052纳芯微2642313869.600.21

7600026中远海能16900267865.000.18

8601975招商南油73600254656.000.17

9601872招商轮船31600254064.000.17

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值比例（%）

1国家债券6616722.414.49

2央行票据--

3金融债券--

其中：政策性金融债--

第 10页 共 16页工银瑞信睿智进取股票型基金中基金（FOF-LOF）2024年第 3季度报告

4企业债券--

5企业短期融资券--

6中期票据--

7可转债（可交换债）--

8同业存单--

9其他--

10合计6616722.414.49

注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号债券代码债券名称数量（张）公允价值（元）占基金资产净值比例（%）

101974924国债15660006616722.414.49

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资

明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货投资，也无期间损益。

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

本报告期内，本基金未运用股指期货进行投资。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1本期国债期货投资政策

本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。

5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货投资，也无期间损益。

5.10.3本期国债期货投资评价

第 11页 共 16页工银瑞信睿智进取股票型基金中基金（FOF-LOF）2024年第 3季度报告

本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。

5.11投资组合报告附注

5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或

在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

5.11.2基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

5.11.3其他资产构成

序号名称金额（元）

1存出保证金44930.33

2应收证券清算款4970984.75

3应收股利-

4应收利息-

5应收申购款42894.78

6其他应收款-

7其他-

8合计5058809.86

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明无。

5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分无。

§6基金中基金

6.1报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

是否属于占基金资持有份额公允价值基金管理序号基金代码基金名称运作方式产净值比

（份）（元）人及管理例（%）人关联方

第 12页 共 16页工银瑞信睿智进取股票型基金中基金（FOF-LOF）2024年第 3季度报告所管理的基金港股通互交易型开放

115979227566400.0020261304.0013.74否

联网 ETF 式有色金属交易型开放

251240012868200.0014386647.609.76否

ETF 式生物医药交易型开放

351229011525600.0011514074.407.81否

ETF 式交易型开放

4 516010 游戏 ETF 11300300.00 10916089.80 7.40 否

式交易型开放

5 513100 纳指 ETF 6693900.00 9431705.10 6.40 否

式消费电子交易型开放

615973211893500.008991486.006.10否

ETF 式交易型开放

7 515880 通信 ETF 5725000.00 7425325.00 5.04 否

式交易型开放

8 512760 芯片 ETF 7677900.00 6902432.10 4.68 否

式智能汽车交易型开放

95152507642200.006778631.404.60否

ETF 式交易型开放

10 515400 大数据 ETF 8900200.00 6390343.60 4.33 否

式

6.1.1报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名公开募集基础设

施证券投资基金投资明细本基金本报告期末未持有公开募集基础设施证券投资基金。

6.1.2报告期末基金持有的全部公开募集基础设施证券投资基金情况

本基金本报告期末未持有公开募集基础设施证券投资基金。

6.2当期交易及持有基金产生的费用

其中：交易及持有基金管理本期费用2024年7月1日至2024项目人以及管理人关联方所管理年9月30日基金产生的费用当期交易基金产生的申购费

--

（元）当期交易基金产生的赎回费

--

（元）当期持有基金产生的应支付销

--

售服务费（元）当期持有基金产生的应支付管

145359.255881.18理费（元）

第 13页 共 16页工银瑞信睿智进取股票型基金中基金（FOF-LOF）2024年第 3季度报告当期持有基金产生的应支付托

31988.37914.91管费（元）当期持有基金产生的应支付交

3608.64-

易费用（元）

注：上述当期持有基金产生的应支付销售服务费、当期持有基金产生的应支付管理费、当期持有

基金产生的应支付托管费，是根据被投资基金的实际持仓情况和被投资基金的基金合同约定费率估算得出。该三项费用根据被投资基金的基金合同约定已经作为费用计入被投资基金的基金份额净值，已在本基金所持有基金的净值中体现，不构成本基金的费用。

根据相关法律法规及本基金合同的约定，本基金不得对基金中基金财产中持有的自身管理的基金部分收取管理费，本基金的基金托管人不得对基金中基金财产中持有的自身托管的基金部分收取托管费。基金管理人运用本基金财产申购自身管理的其他基金（ETF除外）的，应当通过直销渠道申购且不收取销申购费、赎回费（按照相关法规、招募说明书约定应当收取并计入基金资产的赎回费用除外）、销售服务费等销售费用。相关申购费、赎回费由基金管理人直接减免，相关销售服务费由基金管理人从被投资基金收取后返还至本基金基金资产。

6.3本报告期持有的基金发生的重大影响事件

本基金持有的基金在报告期未发生重大影响事件。

§7开放式基金份额变动

单位：份

工银睿智进取股票(FOF- 工银睿智进取股票(FOF-项目

LOF)A LOF)C

报告期期初基金份额总额195249772.936654400.89

报告期期间基金总申购份额74854.80155515.85

减:报告期期间基金总赎回份额8661155.83659979.79报告期期间基金拆分变动份额（份额减--少以“-”填列）

报告期期末基金份额总额186663471.906149936.95

注：1、报告期期间基金总申购份额含红利再投、转换入份额；

2、报告期期间基金总赎回份额含转换出份额。

§8基金管理人运用固有资金投资本基金情况

8.1基金管理人持有本基金份额变动情况

单位：份

第 14页 共 16页工银瑞信睿智进取股票型基金中基金（FOF-LOF）2024年第 3季度报告报告期期初管理人持有的本

90004300.00

基金份额

报告期期间买入/申购总份

-额

报告期期间卖出/赎回总份

-额报告期期末管理人持有的本

90004300.00

基金份额报告期期末持有的本基金份

46.68

额占基金总份额比例（%）

注：1、基金管理人持有本基金基金份额的交易费用按市场公开的交易费率计算并支付。

2、期间申购/买入总份额：含红利再投、转换入份额；期间赎回/卖出总份额：含转换出份额。

8.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细无。

§9影响投资者决策的其他重要信息

9.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

报告期内持有基金份额变化情况报告期末持有基金情况投持有基金资份额比例者期初申购赎回份额占比序号达到或者持有份额

类份额份额份额（%）

超过20%的别时间区间

机20240701-

190004300.00--90004300.0046.68

构20240930个

-------人产品特有风险

本基金份额持有人较为集中，存在基金规模大幅波动的风险，以及由此导致基金收益较大波动的风险。

注：1、期初份额为上期期末或基金合同公告生效日当天份额。

2、期间申购份额：含买入、红利再投、转换入份额；期间赎回份额：含卖出、转换出份额。

9.2影响投资者决策的其他重要信息无。

§10备查文件目录

第 15页 共 16页工银瑞信睿智进取股票型基金中基金（FOF-LOF）2024年第 3季度报告

10.1备查文件目录

1、中国证监会准予工银瑞信睿智进取一年封闭运作股票型基金中基金（FOF-LOF）募集申请

的注册文件；

2、《工银瑞信睿智进取股票型基金中基金（FOF-LOF）基金合同》；

3、《工银瑞信睿智进取股票型基金中基金（FOF-LOF）托管协议》；

4、《工银瑞信睿智进取股票型基金中基金（FOF-LOF）招募说明书》；

5、基金管理人业务资格批件、营业执照；

6、基金托管人业务资格批件、营业执照；

7、报告期内基金管理人在规定媒介上披露的各项公告。

10.2存放地点

基金管理人或基金托管人的住所。

10.3查阅方式

投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述文件的复印件。

工银瑞信基金管理有限公司

2024年10月25日