上证180交易型开放式指数证券投资基金
2024年年度报告
2024年12月31日
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：2025年3月31日上证180交易型开放式指数证券投资基金2024年年度报告
§1重要提示及目录
1.1重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2025年03月26日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告期自2024年01月01日起至12月31日止。
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1.2目录
§1重要提示及目录.............................................2
1.1重要提示...............................................2
1.2目录.................................................3
§2基金简介................................................5
2.1基金基本情况.............................................5
2.2基金产品说明.............................................5
2.3基金管理人和基金托管人........................................5
2.4信息披露方式.............................................6
2.5其他相关资料.............................................6
§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况................................6
3.1主要会计数据和财务指标........................................6
3.2基金净值表现.............................................7
3.3过去三年基金的利润分配情况......................................9
§4管理人报告...............................................9
4.1基金管理人及基金经理情况.......................................9
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明............................11
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明...............................11
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明...........................13
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望...........................14
4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况...............................14
4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明..............................14
4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明...............................15
4.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明.................15
§5托管人报告..............................................15
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明................................15
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明.....15
5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见...............15
§6审计报告...............................................16
6.1审计报告基本信息..........................................16
6.2审计报告的基本内容.........................................16
§7年度财务报表.............................................18
7.1资产负债表.............................................18
7.2利润表...............................................19
7.3净资产变动表............................................20
7.4报表附注..............................................23
§8投资组合报告.............................................53
8.1期末基金资产组合情况........................................53
8.2报告期末按行业分类的股票投资组合..................................54
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8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细.................55
8.4报告期内股票投资组合的重大变动...................................60
8.5期末按债券品种分类的债券投资组合..................................62
8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细...............62
8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细.........62
8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细.........62
8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细...............62
8.10本基金投资股指期货的投资政策...................................62
8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明.............................62
8.12投资组合报告附注.........................................62
§9基金份额持有人信息..........................................63
9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构.................................63
9.2期末上市基金前十名持有人......................................64
9.3期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况..............................64
9.4期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况...................64
9.5期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理本人及其直系亲属持有本人管理的产品情
况....................................................65
§10开放式基金份额变动.........................................65
§11重大事件揭示............................................65
11.1基金份额持有人大会决议......................................65
11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动....................65
11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...........................66
11.4基金投资策略的改变........................................66
11.5为基金进行审计的会计师事务所情况.................................66
11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况.........................66
11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况................................66
11.8其他重大事件...........................................68
§12影响投资者决策的其他重要信息....................................71
12.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况.....................71
§13备查文件目录............................................71
13.1备查文件目录...........................................71
13.2存放地点.............................................71
13.3查阅方式.............................................71
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§2基金简介
2.1基金基本情况
基金名称上证180交易型开放式指数证券投资基金
基金简称 华安上证 180ETF
场内简称 180ETF(扩位简称:上证 180ETF)基金主代码510180基金运作方式交易型开放式基金合同生效日2006年4月13日基金管理人华安基金管理有限公司基金托管人中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总5862557679.00份额基金合同存续期不定期基金份额上市的证券上海证券交易所交易所上市日期2006年5月18日
2.2基金产品说明
投资目标紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
投资策略本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。
本基金在综合考虑预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则合理参与存托凭证的投资，以更好地跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
为了更好地实现投资目标，在加强风险防范并遵守审慎原则的前提下，本基金可根据投资管理需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市场情况、投资者类型与结构、基金历史申购赎回
情况、出借证券流动性情况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。
业绩比较基准上证180指数收益率
风险收益特征本基金属股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，采用完全复制策略，跟踪上证
180指数，是股票基金中风险较低、收益中等的产品。
2.3基金管理人和基金托管人
项目基金管理人基金托管人名称华安基金管理有限公司中国建设银行股份有限公司信息披姓名杨牧云王小飞
露负责联系电话021-38969999021-60637103
人 电子邮箱 service@huaan.com.cn wangxiaofei.zh@ccb.com
客户服务电话4008850099021-60637228
传真021-68863414021-60635778
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注册地址中国（上海）自由贸易试验区临北京市西城区金融大街25号
港新片区环湖西二路 888号 B楼
2118室
办公地址中国（上海）自由贸易试验区世北京市西城区闹市口大街1号
纪大道8号国金中心二期31-院1号楼
32层
邮政编码200120100033法定代表人朱学华张金良
2.4信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称上海证券报登载基金年度报告正文的管理人互联网网
www.huaan.com.cn址中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金基金年度报告备置地点
中心二期31-32层
2.5其他相关资料
项目名称办公地址安永华明会计师事务所（特北京市东城区东长安街1号东方广场安永大会计师事务所殊普通合伙）楼17层中国证券登记结算有限责任注册登记机构北京市西城区太平桥大街17号公司
§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1
期间数
2024年2023年2022年
据和指标本期已
实现收766220679.58151772768.6541777241.63益本期利
3625410735.88-1542821850.93-3841281028.89
润加权平均基金
0.6232-0.2680-0.6908
份额本期利润本期加权平均
18.39%-7.75%-19.13%
净值利润率
第6页共72页上证180交易型开放式指数证券投资基金2024年年度报告本期基金份额
19.38%-7.38%-16.76%
净值增长率
3.1.2
期末数
2024年末2023年末2022年末
据和指标期末可
供分配15140861896.3812521117974.9213277302955.88利润期末可供分配
2.58262.11292.3669
基金份额利润期末基
金资产21433133735.9218881544241.8619298030383.89净值期末基
金份额3.65593.18623.4402净值
3.1.3
累计期2024年末2023年末2022年末末指标基金份额累计
335.20%264.56%293.62%
净值增长率
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相
关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。
3.2基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
份额净份额净值业绩比较业绩比较基准
阶段值增长增长率标基准收益收益率标准差*－**－*
率*准差*率**
过去三个月-0.98%1.50%-1.27%1.50%0.29%0.00%
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过去六个月15.24%1.47%13.04%1.47%2.20%0.00%
过去一年19.38%1.19%16.47%1.20%2.91%-0.01%
过去三年-7.96%1.09%-14.69%1.10%6.73%-0.01%
过去五年9.00%1.15%-2.66%1.15%11.66%0.00%自基金合同生效
335.20%1.59%238.65%1.61%96.55%-0.02%
起至今
3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
3.2.3过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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3.3过去三年基金的利润分配情况
单位：人民币元每10份基金份额分再投资形式发放总年度现金形式发放总额年度利润分配合计备注红数额
2024年1.500852758651.85-852758651.85-
合计1.500852758651.85-852758651.85-
§4管理人报告
4.1基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
华安基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1998]20号文批准于1998年6月设立，是国内首批基金管理公司之一，注册资本1.5亿元人民币，公司总部设在上海陆家嘴金融贸易区。
目前的股东为国泰君安证券股份有限公司、上海上国投资产管理有限公司、上海锦江国际投资管
理有限公司、上海工业投资（集团）有限公司和国泰君安投资管理股份有限公司。公司在香港和上海设有子公司——华安资产管理（香港）有限公司、华安未来资产管理（上海）有限公司。截至 2024 年 12 月 31 日，公司旗下共管理华安创新混合、华安 MSCI 中国 A、华安现金富利货币、华安稳定收益债券、华安黄金易 ETF、华安沪港深外延增长混合、华安全球美元收益债券等 275只
证券投资基金，管理资产规模达到6931.69亿元人民币。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理证券从
姓名职务（助理）期限说明业年限任职日期离任日期
理学博士，21年证券、基金从业经验，CQF(国际数量金融工程师)。曾在广发证券和中山大学经济管理学院博士后流动
站从事金融工程工作，2005年加入华安首席指数
基金管理有限公司，曾任研究发展部数量投资官、
策略分析师，2008年4月至2012年12公司总经
月担任华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证
理助理、
券投资基金的基金经理，2009年9月起许之指数与量2009年9-21年同时担任上证180交易型开放式指数证彦化投资部月5日券投资基金及其联接基金的基金经理。
高级总
2010年11月至2012年12月担任上证龙
监、本基头企业交易型开放式指数证券投资基金金的基金及其联接基金的基金经理。2011年9月经理
至2019年1月，同时担任华安深证300指数证券投资基金（LOF）的基金经理。
2019年1月至2019年3月，同时担任华
安量化多因子混合型证券投资基金（LOF）
第9页共72页上证180交易型开放式指数证券投资基金2024年年度报告的基金经理。2013年7月起同时担任华安易富黄金交易型开放式证券投资基金的基金经理。2013年8月起同时担任华安易富黄金交易型开放式证券投资基金联接基金的基金经理。2014年11月至
2015年12月担任华安中证高分红指数增
强型证券投资基金的基金经理。2015年6月至2021年1月担任华安中证全指证券公司指数型证券投资基金（由华安中证全指证券公司指数分级证券投资基金于
2021年1月转型而来）、华安中证银行指数型证券投资基金（由华安中证银行指数分级证券投资基金于2021年1月转型而
来）的基金经理。2015年7月至2021年
1月担任华安创业板50指数型证券投资
基金（由华安创业板50指数分级证券投资基金于2021年1月转型而来）的基金经理。2016年6月起担任华安创业板50交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2017年12月起，同时担任华安MSCI中国 A股指数增强型证券投资基金、华安沪深300量化增强型指数证券投资基金的基金经理。2018年11月起，同时担任华安创业板50交易型开放式指数证券投资基金联接基金（由华安中证定向增发事件指数证券投资基金（LOF）转型而来）的基金经理。2019年12月至2024年6月，同时担任华安沪深300交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2020年8月至2024年6月，同时担任华安沪深300交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。2020年11月至
2024年6月，同时担任华安中证电子50
交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2021年10月至2023年11月，同时担任华安上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2022年5月至2024年6月，同时担任华安中证电子50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。2022年
12月起，同时担任华安沪深300增强策
略交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2024年7月起，同时担任华安深证主板50交易型开放式指数证券投资
基金的基金经理。2024年9月起，同时
第10页共72页上证180交易型开放式指数证券投资基金2024年年度报告担任华安中证有色金属矿业主题指数型发起式证券投资基金的基金经理。2024年11月至2024年12月，同时担任华安中证 A500 指数型发起式证券投资基金的基金经理。2024年12月起，同时担任华安中证 A500 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（由华安中证 A500指数型发起式证券投资基金转型而来）的基金经理。2024年11月起，同时担任华安中证 A500 交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。
注：此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，即以公告日为准。证券从业的含义遵从行业协会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。
4.1.3期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
姓名产品类型产品数量（只）资产净值（元）任职时间
公募基金13107918181069.222009年9月5日私募资产管
172475560.802023年11月13日
许之彦理计划
其他组合---
合计14107990656630.02-
4.1.4基金经理薪酬机制
本基金基金经理许之彦先生兼任私募资产管理计划投资经理，其薪酬激励不存在与私募资产管理计划浮动管理费或产品业绩表现挂钩的情况。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度和控制方法
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司制定了《华安基金管理有限公司公平交易管理制度》，将各投资组合在研究分析、投资决策、交易执行等方面全部纳入公平交易管理中。控制措施包括：在研究环节，研究员在为公司管理的各类投资组合提供研究信息、投资建议过程中，使用晨会发言、邮件发送、登录在研究报告管理系统中等方式来确保各类
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投资组合经理可以公平享有信息获取机会。在投资环节，公司各投资组合经理根据投资组合的风格和投资策略，制定并严格执行交易决策规则，以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。
同时严格执行投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体授权机制，投资组合经理在授权范围内自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易环节，公司实行强制公平交易机制，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。（1）交易所二级市场业务，遵循价格优先、时间优先、比例分配、综合平衡的控制原则，实现同一时间下达指令的投资组合在交易时机上的公平性。（2）交易所一级市场业务，投资组合经理按意愿独立进行业务申报，由集中交易部对外进行申报。若该业务以公司名义进行申报与中签，则按实际中签情况以比例分配原则进行分配。（3）银行间市场业务遵循指令时间优先原则，先到先询价的控制原则。交易监控、分析与评估环节，公司风险管理部对公司旗下的各投资组合投资境内证券市场上市交易的投资品种、进行场外的非公开发行股票申购、以公司名义进行的债券一级市场申购、不同投资组合同日
和临近交易日的反向交易以及可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为进行监控，根据市场公认的第三方信息（如：中债登的债券估值），定期对各投资组合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进行审查，对不同投资组合临近交易日的同向交易的交易时机和交易价差进行分析。
4.3.2公平交易制度的执行情况
本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。
本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合，在不同时间窗下（日内、3日内、5日内）的本年度同向交易价差进行了专项分析，未发现违反公平交易原则的异常情况。
4.3.2.1增加执行的基金经理公平交易制度执行情况及公平交易管理情况
在严格执行《基金管理公司公平交易制度指导意见》的基础上，公司根据《基金经理兼任私募资产管理计划投资经理工作指引（试行）》，制定了《华安基金管理有限公司基金经理兼任私募资产管理计划投资经理管理办法》，进一步完善公司的防范利益冲突机制，健全公平交易控制体系和防范利益冲突的管理措施。
投资研究部负责宏观、策略、行业以及上市公司的研究，研究员在为公司各类投资组合提供研究信息、投资建议过程中，使用晨会发言、邮件发送、投资研究会议讨论、研究报告登录在研究报告管理系统中等方式，确保公募基金基金经理与私募资产管理计划投资经理可以公平享有信息获取机会。
公司实行强制公平交易机制，确保公募基金与私募资产管理计划等各投资组合享有公平的交易执行机会，避免在交易环节出现利益冲突的情况。
同一基金经理同时管理公募基金与私募资产管理计划的情况下，兼任的基金经理保持同一个
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风险管理部开发了同向交易分析系统，对相关同向交易指标进行持续监控，并定期对各类投资组合间的同日反向交易、同一基金经理管理的各投资组合间的隔日反向交易、同一基金经理管
理的各投资组合不同时间窗口下（1日、3日、5日、10日）的同向交易价差进行检查与分析，结合成交顺序、价格偏差、产品规模、成交量等因素对是否存在不公平对待的情形进行分析。
本报告期内，同一基金经理管理的各投资组合公平交易执行情况良好，未发现违反公平交易原则的异常情况。
4.3.3异常交易行为的专项说明
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司风险管理部会同基金投资、交易部门讨论制定了各类投资组合针对股票、债券、回购等投资品种在交易所及银行间的
同日反向交易控制规则，并在投资系统中进行了设置，实现了完全的系统控制。同时加强了对各类投资组合间的同日反向交易的监控与隔日反向交易的检查；风险管理部开发了同向交易分析系统，对相关同向交易指标进行持续监控，并定期对组合间的同向交易行为进行了重点分析。
本报告期内，因组合流动性管理或投资策略调整需要，除指数基金以外的所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的次数为1次，未出现异常交易。
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2024年经济在波折中前行，一季度开局良好，二、三季度下行压力加大，再到四季度回升势头增强，国内经济稳中有进，实现 5%的 GDP增速目标。权益市场走势亦充满波折：年初微观交易转弱，上证指数一度下探至2600点附近；临近春节资金面好转，市场出现明显反弹；五月底至九月，受基本面数据走弱影响，市场成交清单、走势震荡；再到九月政治局会议积极表态，A股风险偏好迅速修复，迎来震荡上行行情。报告期内上证180指数上涨16.47%。
本基金跟踪上证 180 指数，该指数由沪市 A 股中规模大、流动性好的 180 只股票组成，反映上海证券市场一批蓝筹公司的股票价格表现。
投资管理上，基金采取完全复制的管理方法跟踪指数，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整，从而控制基金的跟踪误差和跟踪偏离度。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至2024年12月31日，本基金份额净值为3.6559元，本报告期份额净值增长率为19.38%，
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同期业绩比较基准增长率为16.47%。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望后市，宏观环境严峻复杂，全球经济增长动能偏弱，国内有效需求不足，新旧动能转换存在阵痛。但随着宏观经济长的正向变量逐步积累，财政与货币政策工具有序加码，以人工智能为代表的科技股引领估值中枢上移，以上证180指数为代表的核心资产显现较优的配置价值。
上证180指数覆盖沪市各行业龙头公司，整体经营稳健，基本面优势显现。作为国内市场核心资产的代表，配置价值突出。
作为基金管理人，我们继续坚持积极将基金回报与指数相拟合的原则，降低跟踪偏离和跟踪误差，勤勉尽责，为投资者获得长期稳定的回报。
4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
本报告期内，本基金管理人从维护基金份额持有人利益、保障基金合法合规运作出发，持续加强合规风控与内审稽核工作。
公司秉承数字化管理理念，持续完善内部风险管理系统建设，稳步夯实投资风险管理基础。
坚持全流程合规与风险管控，借助系统平台贯彻落实法律法规、基金合同和内控制度的各项要求，实现事前、事中、事后全方位监控、提示及跟踪，并进一步加强对公平交易、异常交易、关联交易和利益冲突等的监控。通过持续完善风险管理制度建设，提升对流动性风险、市场风险、合规风险、操作风险等关键风险的管控水平，努力保障各项风险管理措施落实到位。
公司定期组织开展内部审计、专项稽核、合规有效性评估、内部控制评价，对公司前中后各业务环节开展自查自纠，及时排除风险隐患和漏洞，促进合规和内控管理水平有效提升，保障公司稳健经营。
本基金管理人承诺将一如既往地本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，以风险控制为核心，不断提高合规与风险管理水平，努力防范和控制各种风险，保障基金份额持有人的合法权益。
4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值委员会，负责在证券发行机构发生了严重影响证券价格的重大事件时，评估重大事件对投资品种价值的影响程度、评估对基金估值的影响程度、确定采用的估值方法、确定该证券的公允价值；同时将采用的估值方法以及采用该方法对相关证券的估值与基金的托管银行进行沟通。估值委员会成员由首席投资官、公司分管运营、专户的领导、指数与量化投资部
第14页共72页上证180交易型开放式指数证券投资基金2024年年度报告
负责人、固定收益部负责人、绝对收益投资部负责人、投资研究部负责人、基金组合投资部负责
人、基金运营部负责人、产品部负责人、风险管理部负责人、全球投资部负责人等人员组成，具有多年的证券、基金从业经验，熟悉相关法律法规，具备行业研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。
本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议，由其按约定分别提供银行间同业市场及交易所交易的债券品种的估值数据。
4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期内实施了2024年度第一次分红，分红方案为：1.50元/10份。权益登记日：2024年
11月14日；除息日：2024年11月15日（场内）；现金红利发放日：2024年11月20日。
本基金的基金管理人于2025年1月14日公告了2024年度第二次分红方案：0.5500元/10份。权益登记日：2025年1月16日；除息日：2025年1月17日（场内）；现金红利发放日：2025年1月22日。
4.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金报告期内不存在基金持有人数低于200人或基金资产净值低于5000万元的情形。
§5托管人报告
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明
本报告期，本基金托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支、等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金利润分配情况符合法律法规和基金合同的相关约定。
5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第15页共72页上证180交易型开放式指数证券投资基金2024年年度报告
§6审计报告
6.1审计报告基本信息
财务报表是否经过审计是审计意见类型标准无保留意见
审计报告编号 安永华明（2025）审字第 70015772_B121号
6.2审计报告的基本内容
审计报告标题审计报告上证180交易型开放式指数证券投资基金全体基金份额持审计报告收件人有人我们审计了上证180交易型开放式指数证券投资基金的财务报表，包括2024年12月31日的资产负债表，2024年度的利润表、净资产变动表以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的上证180交易型开放式指数证券投资基审计意见金的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了上证180交易型开放式指数证券投资基金
2024年12月31日的财务状况以及2024年度的经营成果和
净资产变动情况。
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会形成审计意见的基础计师职业道德守则，我们独立于上证180交易型开放式指数证券投资基金，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
强调事项无
其他事项-上证180交易型开放式指数证券投资基金管理层对其他信息负责。其他信息包括年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，其他信息
在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使管理层和治理层对财务报表的责财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
任
在编制财务报表时，管理层负责评估上证180交易型开放式指数证券投资基金的持续经营能力，披露与持续经营相
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关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督上证180交易型开放式指数证券投资基金的财务报告过程。
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误
导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
(1)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
(2)了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程注册会计师对财务报表审计的责序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。
任
(3)评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
(4)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对上证180交易型开放式指数证券投资基金持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致上证180交易型开放式指数证券投资基金不能持续经营。
(5)评价财务报表的总体列报（包括披露）、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发
现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
会计师事务所的名称安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）注册会计师的姓名石静筠费泽旭会计师事务所的地址北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层审计报告日期2025年3月26日
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§7年度财务报表
7.1资产负债表
会计主体：上证180交易型开放式指数证券投资基金
报告截止日：2024年12月31日
单位：人民币元本期末上年度末资产附注号
2024年12月31日2023年12月31日
资产：
货币资金7.4.7.168266889.1062831969.54
结算备付金63937.5969487.87
存出保证金283702.0390717.94
交易性金融资产7.4.7.221370167699.7818832187124.85
其中：股票投资21370167699.7818832187124.85
基金投资--
债券投资--
资产支持证券投资--
贵金属投资--
其他投资--
衍生金融资产7.4.7.3--
买入返售金融资产7.4.7.4--
债权投资--
其中：债券投资--
资产支持证券投资--
其他投资--
其他债权投资--
其他权益工具投资--
应收清算款700326.69-
应收股利-40800.00
应收申购款--
递延所得税资产--
其他资产7.4.7.5-268848.65
资产总计21439482555.1918895488948.85本期末上年度末负债和净资产附注号
2024年12月31日2023年12月31日
负债：
短期借款--
交易性金融负债--
衍生金融负债7.4.7.3--
卖出回购金融资产款--
应付清算款537930.971606293.43
应付赎回款--
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应付管理人报酬2687163.747888626.04
应付托管费895721.251577725.20
应付销售服务费--
应付投资顾问费--
应交税费--
应付利润--
递延所得税负债--
其他负债7.4.7.62228003.312872062.32
负债合计6348819.2713944706.99
净资产：
实收基金7.4.7.76292271839.546360426266.94
其他综合收益--
未分配利润7.4.7.815140861896.3812521117974.92
净资产合计21433133735.9218881544241.86
负债和净资产总计21439482555.1918895488948.85
注：报告截止日2024年12月31日，基金份额净值3.6559元，基金份额总额5862557679.00份。
7.2利润表
会计主体：上证180交易型开放式指数证券投资基金
本报告期：2024年1月1日至2024年12月31日
单位：人民币元本期上年度可比期间项目附注号2024年1月1日至2024年2023年1月1日至2023
12月31日年12月31日
一、营业总收入3734852361.54-1422918591.13
1.利息收入3507533.5317736449.12
其中：存款利息收入7.4.7.9297549.85245635.53
债券利息收入--资产支持证券
--利息收入买入返售金融
--资产收入
其他利息收入3209983.6817490813.592.投资收益（损失以
871914454.07253922170.42“-”填列）
其中：股票投资收益7.4.7.10255715420.72-349891773.50
基金投资收益--
债券投资收益7.4.7.11358169.741088118.68资产支持证券
7.4.7.12--
投资收益
第19页共72页上证180交易型开放式指数证券投资基金2024年年度报告贵金属投资收
7.4.7.13--
益
衍生工具收益7.4.7.14--
股利收益7.4.7.15615840863.61602725825.24以摊余成本计
量的金融资产终止确--认产生的收益
其他投资收益--
3.公允价值变动收益
（损失以“-”号填7.4.7.162859190056.30-1694594619.58列）4.汇兑收益（损失以--“-”号填列）5.其他收入（损失以
7.4.7.17240317.6417408.91“-”号填列）
减：二、营业总支出109441625.66119903259.80
1．管理人报酬7.4.10.2.190608890.6399692374.23
其中：暂估管理人报
--酬
2．托管费7.4.10.2.218580596.0119938474.87
3．销售服务费7.4.10.2.3--
4．投资顾问费--
5．利息支出--
其中：卖出回购金融
--资产支出
6．信用减值损失7.4.7.18--
7．税金及附加1.045.83
8．其他费用7.4.7.19252137.98272404.87三、利润总额（亏损
3625410735.88-1542821850.93总额以“-”号填列）
减：所得税费用--四、净利润（净亏损
3625410735.88-1542821850.93以“-”号填列）
五、其他综合收益的
--税后净额
六、综合收益总额3625410735.88-1542821850.93
7.3净资产变动表
会计主体：上证180交易型开放式指数证券投资基金
本报告期：2024年1月1日至2024年12月31日
单位：人民币元本期项目2024年1月1日至2024年12月31日实收基金其他综合收益未分配利润净资产合计
第20页共72页上证180交易型开放式指数证券投资基金2024年年度报告
一、上期期末净6360426266.1252111797418881544241.
-
资产94.9286
加：会计政策变
----更前期差错更
----正
其他----
二、本期期初净6360426266.1252111797418881544241.
-
资产94.9286
三、本期增减变2619743921.2551589494.0
动额（减少以“-”-68154427.40-号填列）466
（一）、综合收益3625410735.3625410735.8
--总额888
（二）、本期基金
份额交易产生的-
净资产变动数-68154427.40--221062589.97
（净资产减少以152908162.57“-”号填列）
其中：1.基金申1930694047.2800065483.5
869371436.05-
购款472
--
2.基金赎-
-2083602210.3021128073.4
回款937525863.45
049
（三）、本期向基金份额持有人分
配利润产生的净-
---852758651.85资产变动（净资852758651.85产减少以“-”号
填列）
（四）、其他综合
收益结转留存收----益
四、本期期末净6292271839.1514086189621433133735.
-
资产54.3892上年度可比期间项目
2023年1月1日至2023年12月31日
第21页共72页上证180交易型开放式指数证券投资基金2024年年度报告实收基金其他综合收益未分配利润净资产合计
一、上期期末净6020727428.1327730295519298030383.
-
资产01.8889
加：会计政策变
----更前期差错更
----正
其他----
二、本期期初净6020727428.1327730295519298030383.
-
资产01.8889
三、本期增减变-
动额（减少以“-”339698838.93--416486142.03号填列）756184980.96
--
（一）、综合收益
--1542821850.1542821850.9总额
933
（二）、本期基金
份额交易产生的1126335708.9
净资产变动数339698838.93-786636869.97
（净资产减少以0“-”号填列）
其中：1.基金申2070247220.2995430156.0
925182935.71-
购款334
--
2.基金赎-
-1283610350.1869094447.1
回款585484096.78
364
（三）、本期向基金份额持有人分配利润产生的净
----资产变动（净资产减少以“-”号
填列）
（四）、其他综合
收益结转留存收----益
四、本期期末净6360426266.1252111797418881544241.
-
资产94.9286
第22页共72页上证180交易型开放式指数证券投资基金2024年年度报告报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署：
朱学华朱学华陈松一基金管理人负责人主管会计工作负责人会计机构负责人
7.4报表附注
7.4.1基金基本情况
上证180交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监基金字[2006]30号文的核准，由基金管理人华安基金管理有限公司向社会公开发行募集。基金合同于2006年4月13日生效，首次设立募集规模为
1072822105.00份基金份额。本基金为契约型，交易型开放式，存续期限不定。本基金的基金
管理人华安基金管理有限公司，基金的注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
本基金以标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭证）为主要投资对象，投资于指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭证）的资产比例不低于基金资产净值的95％，如因标的指数成份股调整、基金份额申购、赎回清单内现金替代、现金差额等因素导致基金投资比
例不符合上述标准的，基金管理人将在十个交易日内进行调整。同时为更好地实现投资目标，本基金也可少量投资于新股（含存托凭证）、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，该部分资产比例不高于基金资产净值的5％。
本基金可以按照国家的有关规定进行融资及参与转融通证券出借业务。
本基金的业绩比较基准为标的指数。
7.4.2会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》以及其后颁布及修订的具体
会计准则、解释以及《资产管理产品相关会计处理规定》和其他相关规定（统称“企业会计准则”）编制，同时，在信息披露和估值方面，也参考了中国证监会颁布的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和中期报告>》以及中国证监会和中国证券投资基金业协会颁布的其他相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
第23页共72页上证180交易型开放式指数证券投资基金2024年年度报告
7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于2024年12月31日的财务状况以及2024年度的经营成果和净资产变动情况。
7.4.4重要会计政策和会计估计
7.4.4.1会计年度
本基金会计年度采用公历年度，即每年自1月1日起至12月31日止。
7.4.4.2记账本位币
本基金记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特别说明外，均以人民币元为单位表示。
7.4.4.3金融资产和金融负债的分类
金融工具是指形成本基金的金融资产（或负债），并形成其他单位的金融负债（或资产）或权益工具的合同。
(1)金融资产分类本基金的金融资产于初始确认时根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征分
类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以摊余成本计量的金融资产；
(2)金融负债分类
本基金的金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、以摊余成本计量的金融负债。
7.4.4.4金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
本基金于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，以及不作为有效套期工具的衍生工具，按照取得时的公允价值作为初始确认金额，相关的交易费用在发生时计入当期损益；
划分为以摊余成本计量的金融资产和金融负债，按照取得时的公允价值作为初始确认金额，相关交易费用计入其初始确认金额；
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，采用公允价值进行后续计量，所有公允价值变动计入当期损益；
对于以摊余成本计量的金融资产，采用实际利率法确认利息收入，其终止确认、修改或减值产生的利得或损失，均计入当期损益；
本基金以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产进行减值处理并确认损失准备。对
第24页共72页上证180交易型开放式指数证券投资基金2024年年度报告
于不含重大融资成分的应收款项，本基金运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。除上述采用简化计量方法以外的金融资产，本基金在每个估值日评估其信用风险自初始确认后是否已经显著增加，如果信用风险自初始确认后未显著增加，处于第一阶段，本基金按照相当于未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收入；如果信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，本基金按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收入；如果初始确认后发生信用减值的，处于第三阶段，本基金按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照摊余成本和实际利率计算利息收入；
本基金在每个估值日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。本基金以单项金融工具或者具有相似信用风险特征的金融工具组合为基础，通过比较金融工具在估值日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具预计存续期内发生违约风险的变化情况；
本基金计量金融工具预期信用损失的方法反映的因素包括：通过评价一系列可能的结果而确定的
无偏概率加权平均金额、货币时间价值，以及在估值日无须付出不必要的额外成本或努力即可获得的有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息；
当对金融资产预期未来现金流量具有不利影响的一项或多项事件发生时，该金融资产成为已发生信用减值的金融资产；
当本基金不再合理预期能够全部或部分收回金融资产合同现金流量时，本基金直接减记该金融资产的账面余额；
当收取该金融资产现金流量的合同权利终止，或该收取金融资产现金流量的权利已转移，且符合金融资产转移的终止确认条件的，金融资产将终止确认；
本基金已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产；本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债（含交易性金融负债和衍生金融负债），按照公允价值进行后续计量，所有公允价值变动均计入当期损益。对于以摊余成本计量的金融负债，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。如果金融负债的责任已履行、撤销或届满，则对金融负债进行终止确认。
第25页共72页上证180交易型开放式指数证券投资基金2024年年度报告
7.4.4.5金融资产和金融负债的估值原则
公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。本基金以公允价值计量相关资产或负债，假定出售资产或者转移负债的有序交易在相关资产或负债的主要市场进行；不存在主要市场的，本基金假定该交易在相关资产或负债的最有利市场进行。主要市场（或最有利市场）是本基金在计量日能够进入的交易市场。
本基金采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。
在财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债，根据对公允价值计量整体而言具有重要意义的最低层次输入值，确定所属的公允价值层次：第一层次输入值，在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值，除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值，相关资产或负债的不可观察输入值。
每个资产负债表日，本基金对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和负债进行重新评估，以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。
本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债按如下原则确定公允
价值并进行估值：
存在活跃市场的金融工具，按照估值日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价作为公允价值；估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价值。
与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价；
不存在活跃市场的金融工具，应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值；
如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估值；
如有新增事项，按国家最新规定估值。
7.4.4.6金融资产和金融负债的抵销
当本基金具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且该种法定权利现在是可执行
第26页共72页上证180交易型开放式指数证券投资基金2024年年度报告的，同时本基金计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。
7.4.4.7实收基金
实收基金为对外发行的基金份额总额所对应的金额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日确认。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
7.4.4.8损益平准金
损益平准金包括已实现损益平准金和未实现损益平准金。已实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现收益/（损失）占基金净资产比例计算的金额。未实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现利得/（损失）占基金净资产比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日确认。
未实现损益平准金与已实现损益平准金均在“损益平准金”科目中核算，并于期末全额转入“未分配利润/（累计亏损）”。
7.4.4.9收入/（损失）的确认和计量
(1)存款利息收入按存款的本金与适用的利率逐日计提的金额入账。若提前支取定期存款，按协议规定的利率及持有期重新计算存款利息收入，并根据提前支取所实际收到的利息收入与账面已确认的利息收入的差额确认利息损失，列入利息收入减项，存款利息收入以净额列示；
(2)交易性金融资产在买入/卖出的成交日发生的交易费用，计入投资收益；
债券投资和资产支持证券投资持有期间，按证券票面价值与票面利率或内含票面利率或合同利率计算的金额扣除适用情况下的相关税费后的净额确认为投资收益，在证券实际持有期内逐日计提；
处置交易性金融资产的投资收益于成交日确认，并按成交金额与该交易性金融资产的账面余额的差额扣除适用情况下的相关税费后的净额入账，同时转出已确认的公允价值变动收益；
(3)股利收益于除息日确认，并按发行人宣告的分红派息比例计算的金额扣除适用情况下的相关税费后的净额入账；
(4)处置衍生工具的投资收益于成交日确认，并按处置衍生工具成交金额与其成本的差额扣除适
用情况下的相关税费后的净额入账，同时转出已确认的公允价值变动收益；
(5)买入返售金融资产收入，按实际利率法确认利息收入，在回购期内逐日计提；
第27页共72页上证180交易型开放式指数证券投资基金2024年年度报告
(6)公允价值变动收益系本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失；
(7)转融通证券出借业务利息收入按出借起始日证券账面价值及出借费率计算的金额扣除适用情
况下的相关税费后的净额，在转融通证券实际出借期间内逐日计提。因借入人未能按期归还产生的罚息，实际发生时扣除适用情况下的相关税费后的净额计入转融通证券出借业务利息收入。出借证券发生除送股、转增股份外其他权益事项时产生的权益补偿收入和采取现金清偿方式下产生的差价收入计入投资收益；
(8)其他收入在本基金履行了基金合同中的履约义务，即在客户取得服务控制权时确认收入。
7.4.4.10费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托管费等费用按照权责发生制原则，在本基金接受相关服务的期间计入当期损益。
以摊余成本计量的金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。
7.4.4.11基金的收益分配政策
(1)每一基金份额享有同等分配权;
(2)当基金份额净值增长率超过标的指数同期增长率达到1%以上时，可进行收益分配;
(3)在符合有关基金收益分配条件的前提下，本基金收益每年最多分配12次;
(4)本基金以使收益分配后基金份额净值增长率尽可能贴近标的指数同期增长率为原则进行收益分配，每次基金收益分配数额由基金管理人根据上述原则确定。基于本基金的性质和特点，本基金收益分配不须以弥补浮动亏损为前提，收益分配后有可能使除息后的基金份额净值低于面值;
(5)本基金收益分配采取现金分红方式;
(6)法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
7.4.4.12分部报告
经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：
(1)该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；
(2)能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；
(3)能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。
如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个经营分部运作，不需要进行分部报告的披露。
第28页共72页上证180交易型开放式指数证券投资基金2024年年度报告
7.4.4.13其他重要的会计政策和会计估计
本基金本报告期无其他重要的会计政策和会计估计。
7.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1会计政策变更的说明
本基金本报告期无会计政策变更。
7.4.5.2会计估计变更的说明
本基金本报告期无会计估计变更。
7.4.5.3差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
7.4.6税项
7.4.6.1印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年4月24日起，调整证券（股票）交易印花税税率，由原先的3‰调整为1‰；根据财政部、税务总局公告2023年第39号《关于减半征收证券交易印花税的公告》的规定，自2023年8月28日起，证券交易印花税实施减半征收；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年9月19日起，调整由出让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变。
7.4.6.2增值税
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》的规定，经国务院批准，自2016年5月1日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点，金融业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等
第29页共72页上证180交易型开放式指数证券投资基金2024年年度报告增值税政策的通知》的规定，本基金运营过程中发生的增值税应税行为，以本基金的基金管理人为增值税纳税人；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规定，证券投资基金的基金管理人运营证券投资基金过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。对证券投资基金在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从证券投资基金的基金管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。增值税应税行为的销售额根据财政部、国家税务总局财税[2017]90号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》的规定确定。
7.4.6.3城市维护建设税、教育费附加、地方教育附加
根据《中华人民共和国城市维护建设税法》、《征收教育费附加的暂行规定（2011年修订）》
及相关地方教育附加的征收规定，凡缴纳消费税、增值税、营业税的单位和个人，都应当依照规定缴纳城市维护建设税、教育费附加（除按照相关规定缴纳农村教育事业费附加的单位外）及地方教育附加。
7.4.6.4企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
7.4.6.5个人所得税根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自2008年10月9日起，对储蓄存款利息所得暂免征收个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2013年1月1日起，证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内（含1个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂减按25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税；
第30页共72页上证180交易型开放式指数证券投资基金2024年年度报告根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101号文《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2015年9月8日起，证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。
7.4.7重要财务报表项目的说明
7.4.7.1货币资金
单位：人民币元本期末上年度末项目
2024年12月31日2023年12月31日
活期存款68266889.1062831969.54
等于：本金68260068.4062825834.70
加：应计利息6820.706134.84
减：坏账准备--
定期存款--
等于：本金--
加：应计利息--
减：坏账准备--
其中：存款期限1个月
--以内
存款期限1-3个月--
存款期限3个月以上--
其他存款--
等于：本金--
加：应计利息--
减：坏账准备--
合计68266889.1062831969.54
7.4.7.2交易性金融资产
单位：人民币元本期末项目2024年12月31日成本应计利息公允价值公允价值变动
股票19376379303.07-21370167699.781993788396.71
贵金属投资-金----交所黄金合约
交易所----市场
债券银行间----市场
合计----
资产支持证券----
基金----
其他----
第31页共72页上证180交易型开放式指数证券投资基金2024年年度报告
合计19376379303.07-21370167699.781993788396.71上年度末项目2023年12月31日成本应计利息公允价值公允价值变动
股票19697588784.44-18832187124.85-865401659.59
贵金属投资-金----交所黄金合约
交易所----市场
债券银行间----市场
合计----
资产支持证券----
基金----
其他----
合计19697588784.44-18832187124.85-865401659.59
7.4.7.3衍生金融资产/负债
7.4.7.3.1衍生金融资产/负债期末余额
本基金本报告期末及上年度末均无衍生金融资产/负债余额。
7.4.7.4买入返售金融资产
7.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额
本基金本报告期末及上年度末均未持有买入返售金融资产。
7.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末及上年度末均未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
7.4.7.5其他资产
单位：人民币元本期末上年度末项目
2024年12月31日2023年12月31日
应收利息--
其他应收款-268832.55
待摊费用--
其他-16.10
合计-268848.65
7.4.7.6其他负债
单位：人民币元本期末上年度末项目
2024年12月31日2023年12月31日
应付券商交易单元保证金--
应付赎回费--
第32页共72页上证180交易型开放式指数证券投资基金2024年年度报告
应付证券出借违约金--
应付交易费用2010940.782602062.32
其中：交易所市场2010940.782602062.32
银行间市场--
应付利息--
应付替代款78457.11-
可退替代款8605.42-
预提审计费130000.00150000.00
预提信息披露费-120000.00
合计2228003.312872062.32
注：1.应付替代款指投资者采用可以现金替代方式申购本基金时，替代价格与实际买入成本或强制退款成本之差乘以替代数量的金额。
2.可退替代款指投资者采用可以现金替代方式申购本基金时，替代价格与该替代证券市价之差
乘以替代数量的金额。
7.4.7.7实收基金
金额单位：人民币元本期项目2024年1月1日至2024年12月31日
基金份额（份）账面金额
上年度末5926057679.006360426266.94
本期申购810000000.00869371436.05
本期赎回（以“-”号填列）-873500000.00-937525863.45
基金拆分/份额折算前--
基金拆分/份额折算调整--
本期申购--
本期赎回（以“-”号填列）--
本期末5862557679.006292271839.54
注：投资者申购、赎回的基金份额需为最小申购、赎回单位的整数倍。
7.4.7.8未分配利润
单位：人民币元项已实现部分未实现部分未分配利润合计目
上年度末22917190575.34-10396072600.4212521117974.92
加：会计
---政策变更前期差
---错更正
其他---
本期期初22917190575.34-10396072600.4212521117974.92
本期利润766220679.582859190056.303625410735.88
第33页共72页上证180交易型开放式指数证券投资基金2024年年度报告本期基金份额交易
-257939391.21105031228.64-152908162.57产生的变动数
其中：基
3118886987.08-1188192939.611930694047.47
金申购款基
-3376826378.291293224168.25-2083602210.04金赎回款本期已分
-852758651.85--852758651.85配利润
本期末22572713211.86-7431851315.4815140861896.38
7.4.7.9存款利息收入
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2024年1月1日至2024年12月312023年1月1日至2023日年12月31日
活期存款利息收入265195.06212537.05
定期存款利息收入--
其他存款利息收入--
结算备付金利息收入31070.0131694.85
其他1284.781403.63
合计297549.85245635.53
7.4.7.10股票投资收益
7.4.7.10.1股票投资收益项目构成
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2024年1月1日至2024年12月2023年1月1日至2023年12
31日月31日
股票投资收益——买卖
160853912.07-388802856.76
股票差价收入
股票投资收益——赎回
94861508.6538911083.26
差价收入
股票投资收益——申购
--差价收入
股票投资收益——证券
--出借差价收入
合计255715420.72-349891773.50
7.4.7.10.2股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元项目本期上年度可比期间
第34页共72页上证180交易型开放式指数证券投资基金2024年年度报告
2024年1月1日至2024年12月2023年1月1日至2023年
31日12月31日
卖出股票成交总
6652317895.092649906048.11
额
减：卖出股票成本
6482695446.423030898757.71
总额
减：交易费用8768536.607810147.16买卖股票差价收
160853912.07-388802856.76
入
7.4.7.10.3股票投资收益——赎回差价收入
单位：人民币元上年度可比期间本期项目2023年1月1日至2023年12
2024年1月1日至2024年12月31日
月31日赎回基金份额对价总
3021128073.491869094447.14
额
减：现金支付赎回款
-82957974.51-109277863.86总额
减：赎回股票成本总
3009224539.351939461227.74
额
减：交易费用--
赎回差价收入94861508.6538911083.26
7.4.7.10.4股票投资收益——申购差价收入
本基金本报告期及上年度可比期间均无股票投资收益——申购差价收入。
7.4.7.11债券投资收益
7.4.7.11.1债券投资收益项目构成
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2024年1月1日至2024年12月2023年1月1日至2023年12月
31日31日
债券投资收益——利
294.491611.00
息收入
债券投资收益——买卖债券（债转股及债
357875.251086507.68券到期兑付）差价收入
债券投资收益——赎
--回差价收入
债券投资收益——申
--购差价收入
第35页共72页上证180交易型开放式指数证券投资基金2024年年度报告
合计358169.741088118.68
7.4.7.11.2债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2024年1月1日至2024年12月2023年1月1日至2023年12月
31日31日卖出债券（债转股及债
1895255.047909483.62券到期兑付）成交总额减：卖出债券（债转股及债券到期兑付）成本1537000.006821000.00总额
减：应计利息总额303.191659.47
减：交易费用76.60316.47
买卖债券差价收入357875.251086507.68
7.4.7.12资产支持证券投资收益
7.4.7.12.1资产支持证券投资收益项目构成
本基金本报告期及上年度可比期间均无资产支持证券投资收益。
7.4.7.13贵金属投资收益
7.4.7.13.1贵金属投资收益项目构成
本基金本报告期及上年度可比期间均无贵金属投资收益。
7.4.7.14衍生工具收益
7.4.7.14.1衍生工具收益——买卖权证差价收入
本基金本报告期及上年度可比期间均无衍生工具收益——买卖权证差价收入。
7.4.7.14.2衍生工具收益——其他投资收益
本基金本报告期及上年度可比期间均无衍生工具收益——其他投资收益。
7.4.7.15股利收益
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2024年1月1日至2024年12月2023年1月1日至2023年12
31日月31日
股票投资产生的股利
615840863.61602725825.24
收益
其中：证券出借权益
648288.2813766887.33
补偿收入基金投资产生的股利
--收益
合计615840863.61602725825.24
第36页共72页上证180交易型开放式指数证券投资基金2024年年度报告
7.4.7.16公允价值变动收益
单位：人民币元本期上年度可比期间项目名称2024年1月1日至2024年2023年1月1日至2023
12月31日年12月31日
1.交易性金融资产2859190056.30-1694594619.58
股票投资2859190056.30-1694594619.58
债券投资--
资产支持证券投资--
基金投资--
贵金属投资--
其他--
2.衍生工具--
权证投资--
3.其他--
减：应税金融商品公允价
--值变动产生的预估增值税
合计2859190056.30-1694594619.58
7.4.7.17其他收入
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2024年1月1日至2024年122023年1月1日至2023月31日年12月31日
基金赎回费收入--
替代损益224616.38-3528.45
其他15701.2620937.36
合计240317.6417408.91
7.4.7.18信用减值损失
本基金本报告期及上年度可比期间均无信用减值损失。
7.4.7.19其他费用
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2024年1月1日至2024年122023年1月1日至2023年12月31月31日日
审计费用130000.00150000.00
信息披露费120000.00120000.00
证券出借违约金--
银行汇划费2137.982204.87
其他-200.00
合计252137.98272404.87
第37页共72页上证180交易型开放式指数证券投资基金2024年年度报告
7.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明
7.4.8.1或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。
7.4.8.2资产负债表日后事项
根据本基金管理人于2025年1月14日发布的分红公告，本基金向2025年1月16日在本基金注册登记机构登记在册的基金份额持有人按每10份基金份额派发红利0.5500元。
截至财务报表批准日，除上述事项外，本基金无其他需要披露的资产负债表日后事项。
7.4.9关联方关系
关联方名称与本基金的关系
华安基金管理有限公司(“华安基金”)基金管理人中国建设银行股份有限公司(“建设银基金托管人行”)华安上证180交易型开放式指数证券投本基金管理人管理的其他基金资基金联接基金（“上证 180ETF 联接基金”）
国泰君安证券股份有限公司基金管理人的股东、基金销售机构上海上国投资产管理有限公司基金管理人的股东
上海工业投资(集团)有限公司基金管理人的股东上海锦江国际投资管理有限公司基金管理人的股东国泰君安投资管理股份有限公司基金管理人的股东
华安资产管理（香港）有限公司基金管理人的全资子公司
华安未来资产管理（上海）有限公司基金管理人的全资子公司
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易
7.4.10.1.1股票交易
金额单位：人民币元本期上年度可比期间
2024年1月1日至2024年12
2023年1月1日至2023年12月31日
月31日占当期股关联方名称票占当期股票成交金额成交总额成交金额成交总额的比例
的比例（%）
（%）国泰君安证券股
3102670188.4923.855626306356.3798.45
份有限公司
第38页共72页上证180交易型开放式指数证券投资基金2024年年度报告
7.4.10.1.2债券交易
金额单位：人民币元本期上年度可比期间
2024年1月1日至2024年
2023年1月1日至2023年12月31日
12月31日
关联方名称占当期债券占当期债券成交金额成交总额的成交金额
成交总额的比例（%）比例（%）国泰君安证券股份
3432255.04100.0014730483.62100.00
有限公司
7.4.10.1.3债券回购交易无。
7.4.10.1.4权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
7.4.10.1.5应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元本期
2024年1月1日至2024年12月31日
关联方名称占期末应付佣金当期占当期佣金总量期末应付佣金余总额的比例
佣金的比例（%）额
（%）国泰君安证券股
2667078.9957.8869927.663.48
份有限公司上年度可比期间
2023年1月1日至2023年12月31日
关联方名称占期末应付佣金当期占当期佣金总量期末应付佣金余总额的比例
佣金的比例（%）额
（%）国泰君安证券股
5273973.8698.762535854.6397.46
份有限公司
注：（1）上述佣金参考市场价格经本基金的基金管理人与对方协商确定，本基金与关联方交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
（2）根据《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》，自2024年7月1日起，基金管
理人管理的被动股票型基金的股票交易佣金费率原则上不得超过市场平均股票交易佣金费率，且不得通过交易佣金支付研究服务、流动性服务等其他费用；其他类型基金可以通过交易佣金支付
研究服务费用，但股票交易佣金费率原则上不得超过市场平均股票交易佣金费率的两倍，且不得通过交易佣金支付研究服务之外的其他费用。相关佣金协议已根据此规定完成了更新。
第39页共72页上证180交易型开放式指数证券投资基金2024年年度报告
7.4.10.2关联方报酬
7.4.10.2.1基金管理费
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2024年1月1日至2024年2023年1月1日至2023
12月31日年12月31日
当期发生的基金应支付的管理费90608890.6399692374.23
其中：应支付销售机构的客户维
137967.0787561.77
护费
应支付基金管理人的净管理费90470923.5699604812.46
注：2024年11月22日前，基金管理费按前一日的基金资产净值的0.50%的年费率计提；2024年
11月22日起，基金管理费按前一日的基金资产净值的0.15%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×基金管理费年费率/当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。
7.4.10.2.2基金托管费
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2024年1月1日至2024年2023年1月1日至2023
12月31日年12月31日
当期发生的基金应支付的托管
18580596.0119938474.87
费
注：2024年11月22日前，基金托管费按前一日的基金资产净值的0.10%的年费率计提；2024年
11月22日起，基金托管费按前一日的基金资产净值的0.05%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×基金托管费年费率/当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。
7.4.10.2.3销售服务费无。
7.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
第40页共72页上证180交易型开放式指数证券投资基金2024年年度报告
7.4.10.4报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
7.4.10.4.1与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的
情况
单位：人民币元本期
2024年1月1日至2024年12月31日
期末证券出借期末应收利息余额关联方名称交易金额利息收入业务余额
-----上年度可比期间
2023年1月1日至2023年12月31日
期末证券出借期末应收利息余额关联方名称交易金额利息收入业务余额国泰君安证券
2343309830.002823409.5050385205.0041924.84
股份有限公司
7.4.10.4.2与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务
的情况
单位：人民币元本期
2024年1月1日至2024年12月31日
关联方费率区间加权平均期末证券出期末应收交易金额利息收入名称（%）费率（%）借业务余额利息余额国泰君安
23926425
证券股份3.403.40362634.67--
9.00
有限公司上年度可比期间
2023年1月1日至2023年12月31日
关联方费率区间加权平均利息期末证券出期末应收交易金额名称（%）费率（%）收入借业务余额利息余额国泰君安
520618912302420.
证券股份3.403.40713901.78806.99
3.0000
有限公司
7.4.10.5各关联方投资本基金的情况
7.4.10.5.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金的基金管理人本报告期及上年度可比期间均未运用固有资金投资本基金。
7.4.10.5.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份本期末上年度末关联方名称
2024年12月31日2023年12月31日
第41页共72页上证180交易型开放式指数证券投资基金2024年年度报告持有的基金份额持有的基金份额持有的持有的占基金总份额的占基金总份额的比基金份额基金份额比例（%）例（%）国泰君安证
券股份有限1643245.000.032909069.000.05公司中国建设银行股份有限
公司－华安上证180交易
48438025.000.8346261625.000.78
型开放式指数证券投资基金联接基金
7.4.10.6由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元本期上年度可比期间
2024年1月1日至2024年12月
关联方名称2023年1月1日至2023年12月31日
31日
期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入
建设银行68266889.10265195.0662831969.54212537.05
7.4.10.7本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
金额单位：人民币元本期
2024年1月1日至2024年12月31日
基金在承销期内买入
数量（单关联方名称证券代码证券名称发行方式
位：股/总金额
张）
国泰君安证券601033永兴股份网下申购12577203747.40股份有限公司
国泰君安证券603082北自科技网下申购107022769.60股份有限公司
国泰君安证券603341龙旗科技网下申购297877428.00股份有限公司
国泰君安证券603285键邦股份网下申购128724002.55股份有限公司
国泰君安证券603194中力股份网下申购290459009.28股份有限公司上年度可比期间
2023年1月1日至2023年12月31日
基金在承销期内买入关联方名称证券代码证券名称发行方式
数量（单总金额
第42页共72页上证180交易型开放式指数证券投资基金2024年年度报告
位：股/
张）国泰君安证券
603065宿迁联盛网下申购5817465.85
股份有限公司国泰君安证券
688479友车科技网下申购3318112778.82
股份有限公司国泰君安证券
688361中科飞测网下申购8303195950.80
股份有限公司国泰君安证券
688347华虹公司网下申购826064295512.00
股份有限公司国泰君安证券
603276恒兴新材网下申购133634375.28
股份有限公司国泰君安证券
688652京仪装备网下申购4157132816.15
股份有限公司国泰君安证券
601083锦江航运网下申购12630142087.50
股份有限公司
7.4.10.8其他关联交易事项的说明
本基金本报告期末投资于基金管理人股东国泰君安证券股份有限公司发行的股票——国泰君安（代码601211）4763580.00股，期末公允价值为人民币88840767.00元，占本基金期末基金资产净值比例为0.41%。
本基金本报告期末投资于基金托管人中国建设银行股份有限公司发行的股票——建设银行（代码601939）7083622.00股，期末公允价值为人民币62265037.38元，占本基金期末基金资产净值比例为0.29%。
本基金上年度末投资于基金管理人股东国泰君安证券股份有限公司发行的股票——国泰君安（代码601211）7961980.00股，期末公允价值为人民币118474262.40元，占本基金期末基金资产净值比例为0.63%。
本基金上年度末投资于基金托管人中国建设银行股份有限公司发行的股票——建设银行（代码601939）11828472.00股，期末公允价值为人民币77003352.72元，占本基金期末基金资产净值比例为0.41%。
7.4.11利润分配情况
单位：人民币元除息日再投每10权益资形份基金现金形式本期利润分配合序号登记式备注场内场外份额分发放总额计日发放红数总额
20242024
1-1.500852758651.85-852758651.85-
年11年11
第43页共72页上证180交易型开放式指数证券投资基金2024年年度报告月14月15日日
合计---1.500852758651.85-852758651.85-
7.4.12期末（2024年12月31日）本基金持有的流通受限证券
7.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
7.4.12.1.1受限证券类别：股票
证数量成功流通期末证券券受限认购（单期末期末估值认购受限估值备注
代码名期价格位：成本总额总额日类型单价
称股）天2024
1个月认购
和年12
603072内新发12.3012.30202924956.7024956.70-
磁月24（含）证券材日天2024
1-6个
和年12新股
603072月12.3012.302262779.802779.80-
磁月24限售
（含）材日众2024
1-6个
鑫年9新股
603091月26.5044.43942491.004176.42-
股月10限售
（含）份日中2024
1-6个
力年12新股
603194月20.3228.132915913.128185.83-
股月17限售
（含）份日
2024
健1-6个年10新股
603205尔月14.6527.351281875.203500.80-
月29限售康（含）日小2024
1-6个
方年8新股
603207月12.4726.651852306.954930.25-
制月19限售
（含）药日键2024
1-6个
邦年6新股
603285月18.6522.611292405.852916.69-
股月28限售
（含）份日巍2024
1-6个
华年8新股
603310月17.3917.952544417.064559.30-
新月7限售
（含）材日
第44页共72页上证180交易型开放式指数证券投资基金2024年年度报告
2024
安1-6个年6新股
603350乃月20.5636.171062179.363834.02-
月26限售达（含）日力2024
1-6个
聚年7新股
603391月40.0041.351004000.004135.00-
热月24限售
（含）能日先2024
1-6个
锋年12新股
688605月11.2953.687448399.7639937.92-
精月4限售
（含）科日合2024
1-6个
合年9新股
688615月55.18165.7828915947.0247910.42-
信月19限售
（含）息日佳2024
1-6个
驰年11新股
688708月27.0848.9578021122.4038181.00-
科月27限售
（含）技日
2024
益1-6个年8新股
688710诺月19.0633.583326327.9211148.56-
月27限售思（含）日龙2024
1-6个
图年7新股
688721月18.5056.852795161.5015861.15-
光月30限售
（含）罩日拉2024
1-6个
普年10新股
688726月17.5833.0697917210.8232365.74-
拉月22限售
（含）斯日金2024
1-6个
天年11新股
688750月7.1615.44168512064.6026016.40-
钛月12限售
（含）业日
7.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
7.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.12.3.1银行间市场债券正回购
截至本报告期末2024年12月31日止，本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形成的
第45页共72页上证180交易型开放式指数证券投资基金2024年年度报告卖出回购金融资产款余额。
7.4.12.3.2交易所市场债券正回购
截至本报告期末2024年12月31日止，本基金无因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购金融资产款余额。
7.4.12.4期末参与转融通证券出借业务的证券
本基金本报告期末无参与转融通证券出借业务的融出证券。
7.4.13金融工具风险及管理
本基金是指数型基金，采用完全复制策略，跟踪上证180指数。本基金投资的金融工具主要为股票投资。本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。但因特殊情况(例如因受相关法规限制而无法买入标的指数成份股等情况)导致无法获得或无法获得足够数量的股票时，基金管理人将运用其他合理的投资方法构建本基金的实际投资组合，追求尽可能贴近目标指数的表现。
7.4.13.1风险管理政策和组织架构
本基金的基金管理人建立了董事会、监事会、管理层、合规与风险管理委员会、督察长、合
规监察稽核部、风险管理部与部门风险合规员各负其责的多层次的风险管理体系，形成高效运转、有效制衡的监督约束机制，保证风险管理的贯彻执行。本基金的基金管理人在董事会下设立风险控制委员会，负责制订公司的风险管理政策，颁布统一的风险定义和风险评估标准；在管理层层面设立合规与风险管理委员会，讨论和制定公司日常经营过程中风险防范和控制措施；在业务操作层面风险管理职责主要由合规监察稽核部和风险管理部负责，协调并与各部门合作完成风险管理各项工作。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去估测
各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风险损失的频度。从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具，通过特定的风险量化指标、模型，形成常规的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
7.4.13.2信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款
第46页共72页上证180交易型开放式指数证券投资基金2024年年度报告存放在经中国人民银行和中国证券监督管理委员会所批准的具有基金托管资格和基金代销资格的银行，并根据本基金的基金管理人管理交易对手的经验进行筛选，因而与这些银行存款相关的信用风险不重大。本基金在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险；在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为
交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险可能性很小。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
7.4.13.3流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性风险来自调整基金投资组合时，由于部分成份股流动性差，导致本基金难以及时完成组合调整，或承受较大市场冲击成本，从而造成基金投资组合收益偏离标的指数收益的风险。本基金赎回基金份额采用一篮子股票形式，流动性风险相对较低。
7.4.13.3.1报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(自2017年10月1日起施行)等法规的要
求对本基金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。
本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注7.4.12。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%。
本基金的基金管理人每日对基金组合资产中7个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评
估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过7个工作日可变现资产的可变现价值。
同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易
的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：
根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
第47页共72页上证180交易型开放式指数证券投资基金2024年年度报告交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
综合上述各项流动性指标的监测结果及流动性风险管理措施的实施，本基金在本报告期内流动性情况良好。
7.4.13.4市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
7.4.13.4.1利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算备付金、存出保证金等。
7.4.13.4.1.1利率风险敞口
单位：人民币元本期末
1年以内1-5年5年以上不计息合计
2024年12月31日
资产
货币资金68266889.10---68266889.10
结算备付金63937.59---63937.59
存出保证金283702.03---283702.03
21370167699
交易性金融资产---21370167699.78.78
应收清算款---700326.69700326.69
21370868026
资产总计68614528.72--21439482555.19.47负债
应付管理人报酬---2687163.742687163.74
应付托管费---895721.25895721.25
应付清算款---537930.97537930.97
其他负债---2228003.312228003.31
负债总计---6348819.276348819.27
21364519207
利率敏感度缺口68614528.72--21433133735.92.20
第48页共72页上证180交易型开放式指数证券投资基金2024年年度报告上年度末
1年以内1-5年5年以上不计息合计
2023年12月31日
资产
货币资金62831969.54---62831969.54
结算备付金69487.87---69487.87
存出保证金90717.94---90717.94
18832187124
交易性金融资产---18832187124.85.85
应收股利---40800.0040800.00
其他资产---268848.65268848.65
18832496773
资产总计62992175.35--18895488948.85.50负债
应付管理人报酬---7888626.047888626.04
应付托管费---1577725.201577725.20
应付清算款---1606293.431606293.43
其他负债---2872062.322872062.32
负债总计---13944706.9913944706.99
18818552066
利率敏感度缺口62992175.35--18881544241.86.51
注：表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的重新定价日或到期日孰早者进行了分类。
7.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析
于2024年12月31日，本基金未持有交易性债券投资(2023年12月31日：同)，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响(2023年12月31日：同)。
7.4.13.4.2外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
7.4.13.4.3其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市的股票，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。根据标的指数，结合研究报告，基金经理以完全复制标的指数成分股权重方法构建组合。基金经理将跟踪标的指数变动，结合成份
第49页共72页上证180交易型开放式指数证券投资基金2024年年度报告
股基本面情况、流动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果，对投资组合进行监控和调整，密切跟踪标的指数。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资组合中，标的指数成份股和备选成份股(含存托凭证)投资比例不低于基金资产净值的95%，新股(含存托凭证)、债券及其它金融工具投资比例不高于基金资产净值的5%。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，包括 VaR(Value at Risk)指标等来测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
7.4.13.4.3.1其他价格风险敞口
金额单位：人民币元本期末上年度末
2024年12月31日2023年12月31日
项目占基金资产净值占基金资产净公允价值公允价值比例（%）值比例（%）交易性金融资
21370167699.7899.7118832187124.8599.74
产－股票投资交易性金融资
----
产－基金投资交易性金融资
产－贵金属投----资衍生金融资产
----
－权证投资
其他----
合计21370167699.7899.7118832187124.8599.74
7.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析
基金的市场价格风险决定于业绩比较基准的变动假设除上述基准以外的其他市场变量保持不变对资产负债表日基金资产净值的
相关风险变量的变影响金额（单位：人民币元）本期末（2024年12月31上年度末（2023年12月动日）31日）分析业绩比较基准上升
1068488737.57939429405.97
5%
业绩比较基准下降
-1068488737.57-939429405.97
5%
第50页共72页上证180交易型开放式指数证券投资基金2024年年度报告
7.4.14公允价值
7.4.14.1金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定：第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次：除
第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
7.4.14.2持续的以公允价值计量的金融工具
7.4.14.2.1各层次金融工具的公允价值
单位：人民币元本期末上年度末公允价值计量结果所属的层次
2024年12月31日2023年12月31日
第一层次21369892303.7818829331198.11
第二层次27736.50-
第三层次247659.502855926.74
合计21370167699.7818832187124.85
7.4.14.2.2公允价值所属层次间的重大变动
本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。对于公开市场交易的股票、债券等投资，若出现重大事项停牌、交易不活跃或非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关投资的公允价值
列入第一层次，并根据估值调整中采用的对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所
属的最低层次，确定相关投资的公允价值应属第二层次或第三层次。
7.4.14.2.3第三层次公允价值余额及变动情况
7.4.14.2.3.1第三层次公允价值余额及变动情况
单位：人民币元本期
2024年1月1日至2024年12月31日
项目交易性金融资产合计债券投资股票投资
期初余额-2855926.742855926.74
当期购买-221493.11221493.11
当期出售/结算---
第51页共72页上证180交易型开放式指数证券投资基金2024年年度报告
转入第三层次---
转出第三层次-2446444.852446444.85
当期利得或损失总额--383315.50-383315.50
其中：计入损益的利得或
--383315.50-383315.50损失计入其他综合收益
---的利得或损失
期末余额-247659.50247659.50期末仍持有的第三层次金融资产计入本期损益的未
-135836.94135836.94
实现利得或损失的变动—
—公允价值变动损益上年度可比期间
2023年1月1日至2023年12月31日
项目交易性金融资产合计债券投资股票投资
期初余额-548646.86548646.86
当期购买-5045992.685045992.68
当期出售/结算---
转入第三层次---
转出第三层次-9260402.989260402.98
当期利得或损失总额-6521690.186521690.18
其中：计入损益的利得或
-6521690.186521690.18损失计入其他综合收益
---的利得或损失
期末余额-2855926.742855926.74期末仍持有的第三层次金融资产计入本期损益的未
--545276.84-545276.84
实现利得或损失的变动—
—公允价值变动损益
7.4.14.2.3.2使用重要不可观察输入值的第三层次公允价值计量的情况
单位：人民币元不可观察输入值本期末公允价采用的估项目与公允价值
值值技术名称范围/加权平之间的关系均值平均价格股票在剩余限售
0.2665-
限售股票247659.50亚式期权期内的股价的预负相关
2.8129
模型期年化波动率
第52页共72页上证180交易型开放式指数证券投资基金2024年年度报告不可观察输入值上年度末公允采用的估项目
价值值技术与公允价值名称范围/加权平之间的关系均值平均价格
19.62%-
流通受限股票2855926.74亚式期权预期波动率负相关
217.75%
模型
7.4.14.3非持续的以公允价值计量的金融工具的说明
本基金本报告期末及上年度末均未持有非持续的以公允价值计量的金融工具。
7.4.14.4不以公允价值计量的金融工具的相关说明
本基金持有的不以公允价值计量的金融工具为以摊余成本计量的金融资产和金融负债，这些金融工具因其剩余期限较短，所以其账面价值与公允价值相若。
7.4.15有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
7.4.15.1承诺事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。
7.4.15.2其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
7.4.15.3财务报表的批准
本财务报表已于2025年3月26日经本基金的基金管理人批准。
§8投资组合报告
8.1期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元占基金总资产的比例序号项目金额
（%）
1权益投资21370167699.7899.68
其中：股票21370167699.7899.68
2基金投资--
3固定收益投资--
其中：债券--
资产支持证券--
4贵金属投资--
5金融衍生品投资--
6买入返售金融资产--
其中：买断式回购的买入返售金融资
--产
7银行存款和结算备付金合计68330826.690.32
第53页共72页上证180交易型开放式指数证券投资基金2024年年度报告
8其他各项资产984028.720.00
9合计21439482555.19100.00
注：此处股票投资含可退替代款估值增值-1761.82元。
8.2报告期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合
代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例(%)
农、林、牧、渔
A - -业
B 采矿业 1556512126.97 7.26
C 制造业 9618643744.97 44.88
电力、热力、燃
D 气及水生产和供 1001195829.64 4.67应业
E 建筑业 887307278.32 4.14
F 批发和零售业 89485579.48 0.42
交通运输、仓储
G 1022865931.70 4.77和邮政业
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件
I 和信息技术服务 1784376941.38 8.33业
J 金融业 4540838143.81 21.19
K 房地产业 318285470.12 1.49租赁和商务服务
L 226545877.45 1.06业科学研究和技术
M 323837141.76 1.51服务业
水利、环境和公
N - -共设施管理业
居民服务、修理
O - -和其他服务业
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
文化、体育和娱
R - -乐业
S 综合 - -
合计21369894065.6099.70
8.2.2报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合
代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例(%)
农、林、牧、渔
A
业--
B 采矿业 - -
第54页共72页上证180交易型开放式指数证券投资基金2024年年度报告
C 制造业 216337.02 0.00
电力、热力、燃
D 气及水生产和供
应业--
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
交通运输、仓储
G
和邮政业--
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件
I 和信息技术服务
业47910.420.00
J 金融业 - -
K 房地产业 - -租赁和商务服务
L
业--科学研究和技术
M
服务业11148.560.00
N 水利、环境和公
共设施管理业--
O 居民服务、修理
和其他服务业--
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱
乐业--
S 综合 - -
合计275396.000.00
8.2.3报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
8.3.1期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元股票代占基金资产净值比例
序号股票名称数量（股）公允价值（元）码（%）
1600519贵州茅台7450411135442484.005.30
2601318中国平安11366992598472128.802.79
3600036招商银行13077387513941309.102.40
4600276恒瑞医药10501407482014581.302.25
5600900长江电力16219485479285781.752.24
6601899紫金矿业31265810472739047.202.21
7688981中芯国际4226289399891465.181.87
第55页共72页上证180交易型开放式指数证券投资基金2024年年度报告
8601816京沪高铁62331576383962508.161.79
9603259药明康德5883669323837141.761.51
10600030中信证券10312749300822888.331.40
11688041海光信息1975490295908647.101.38
12601166兴业银行15360295294303252.201.37
13688256寒武纪444382292403356.001.36
14601728中国电信39412373284557333.061.33
15600941中国移动2293100270952696.001.26
16601668中国建筑44017930264107580.001.23
17601398工商银行37010043256109497.561.19
18600309万华化学3575900255140465.001.19
19600690海尔智家8534936242989627.921.13
20600048保利发展27089862240016177.321.12
21601127赛力斯1717600229110664.001.07
22600887伊利股份7562924228249046.321.06
23600660福耀玻璃3646058227514019.201.06
24603019中科曙光3110255224933641.601.05
25600104上汽集团10530738218618120.881.02
26601766中国中车25718047215517233.861.01
27600050中国联通40366837214347904.471.00
28600406国电南瑞8496614214284605.081.00
29601919中远海控13497634209213327.000.98
30600031三一重工12553718206885272.640.97
31601088中国神华4718464205158814.720.96
32601012隆基绿能12819824201399435.040.94
33601328交通银行24864115193194173.550.90
34603501韦尔股份1807838188756365.580.88
35601138工业富联8450707181690200.500.85
36601288农业银行33731815180127892.100.84
37688012中微公司927739175491109.240.82
38600150中国船舶4729261170064225.560.79
39688008澜起科技2429571164967870.900.77
40600919江苏银行15502924152238713.680.71
41600436片仔癀708406151953087.000.71
42603986兆易创新1412164150819115.200.70
43601888中国中免2220545148798720.450.69
44601857中国石油16208298144902184.120.68
45688111金山办公492798141132419.220.66
46600028中国石化20875821139450484.280.65
47601390中国中铁21726840138834507.600.65
48600418江淮汽车3698188138682050.000.65
49600089特变电工10695170136256465.800.64
50601006大秦铁路19297510130837117.800.61
第56页共72页上证180交易型开放式指数证券投资基金2024年年度报告
51601985中国核电12506034130437934.620.61
52601225陕西煤业5548935129068228.100.60
53600000浦发银行12406030127658048.700.60
54600438通威股份5710750126264682.500.59
55600584长电科技3042400124312464.000.58
56601601中国太保3616419123247559.520.58
57601988中国银行22271133122713942.830.57
58688271联影医疗970706122697238.400.57
59600760中航沈飞2329275118140828.000.55
60600019宝钢股份16704413116930891.000.55
61600893航发动力2820497116909600.650.55
62601989中国重工24131021116070211.010.54
63600837海通证券10195895113378352.400.53
64601600中国铝业15055176110655543.600.52
65600585海螺水泥4555815108337280.700.51
66600016民生银行26230937108333769.810.51
67600809山西汾酒578800106620748.000.50
68600111北方稀土4807907102023786.540.48
69601669中国电建1822175999490804.140.46
70601169北京银行1563618396162525.450.45
71601229上海银行1049449896024656.700.45
72601688华泰证券540077794999667.430.44
73688036传音控股97103092247850.000.43
74603288海天味业197942090855378.000.42
75600570恒生电子321865190090041.490.42
76600009上海机场263228689892566.900.42
77601186中国铁建972877489212857.580.42
78603993洛阳钼业1340912089170648.000.42
79601211国泰君安476358088840767.000.41
80600938中国海油299602588412697.750.41
81601058赛轮轮胎598856785816165.110.40
82600905三峡能源1899256382997500.310.39
83600010包钢股份4308448980137149.540.37
84601800中国交建751915078575117.500.37
85600895张江高科292049678269292.800.37
86600415小商品城579770077747157.000.36
87600547山东黄金343353377700851.790.36
88601360三六零744473177052965.850.36
89601818光大银行1960707675879384.120.35
90603799华友钴业258044075503674.400.35
91601689拓普集团153648075287520.000.35
92600999招商证券391914975090894.840.35
93601633长城汽车283647174684281.430.35
第57页共72页上证180交易型开放式指数证券投资基金2024年年度报告
94600196复星医药299151174339048.350.35
95688169石头科技33664373822443.470.34
96601628中国人寿175779773686850.240.34
97600989宝丰能源417914970376869.160.33
98601658邮储银行1173731466667943.520.31
99600489中金黄金551907366394448.190.31
100688777中控技术133527866323258.260.31
101600886国投电力395000065649000.000.31
102600085同仁堂161608365596808.970.31
103600460士兰微247799464477403.880.30
104601117中国化学773930064158797.000.30
105600372中航机载512318663168883.380.29
106601868中国能建2745690062876301.000.29
107603392万泰生物89168862828336.480.29
108601111中国国航793496462765565.240.29
109601939建设银行708362262265037.380.29
110600160巨化股份256680161911240.120.29
111605499东鹏饮料24754061518640.800.29
112600346恒力石化400464961471362.150.29
113600426华鲁恒升282303761005829.570.28
114688223晶科能源847480360255849.330.28
115601009南京银行565590060235335.000.28
116601100恒立液压113509159898752.070.28
117600482中国动力238282158307629.870.27
118600958东方证券551381658225896.960.27
119600926杭州银行380535655596251.160.26
120601607上海医药262118755044927.000.26
121600096云天化243454054290242.000.25
122600795国电电力1181090054093922.000.25
123600015华夏银行673250553927365.050.25
124600845宝信软件183352053648795.200.25
125600176中国巨石455974651935506.940.24
126601168西部矿业317120050961184.000.24
127601618中国中冶1512273549905025.500.23
128601238广汽集团505339647198718.640.22
129600332白云山165235046959787.000.22
130600588用友网络435423546720941.550.22
131601916浙商银行1595890046440399.000.22
132605117德业股份54482446201075.200.22
133603606东方电缆87047145743251.050.21
134601377兴业证券728844745625678.220.21
135688072拓荆科技29637945544560.930.21
136600674川投能源258080044518800.000.21
第58页共72页上证180交易型开放式指数证券投资基金2024年年度报告
137688599天合光能230508244488082.600.21
138601872招商轮船687848844091108.080.21
139601336新华保险87858843665823.600.20
140601901方正证券521880043472604.000.20
141601995中金公司123380041566722.000.19
142600362江西铜业196708440600613.760.19
143603369今世缘89307240393646.560.19
144600039四川路桥551460040146288.000.19
145600011华能国际582282139420498.170.18
146601788光大证券206471337391952.430.17
147600875东方电气234790037308131.000.17
148603260合盛硅业67102437282093.440.17
149600018上港集团592250136245706.120.17
150600188兖矿能源255654636226256.820.17
151688506百利天恒18860036160278.000.17
152603659璞泰来226430336025060.730.17
153601878浙商证券290087535506710.000.17
154601066中信建投137442435391418.000.17
155601881中国银河229607734969252.710.16
156603939益丰药房142729634440652.480.16
157600026中远海能294451434156362.400.16
158600118中国卫星125010034127730.000.16
159600600青岛啤酒41825033844790.000.16
160601698中国卫通161091332862625.200.15
161688303大全能源135971832823592.520.15
162603806福斯特221214632739760.800.15
163601555东吴证券418479632641408.800.15
164601898中煤能源261370031834866.000.15
165601018宁波港823420031701670.000.15
166603195公牛集团43820230779308.480.14
167600023浙能电力532471230137869.920.14
168601998中信银行413150128837876.980.13
169600803新奥股份122860026636048.000.12
170600298安琪酵母72394626098253.300.12
171601319中国人保337040025682448.000.12
172600027华电国际452506725385625.870.12
173601699潞安环能170560024492416.000.11
174603605珀莱雅27957023679579.000.11
175600025华能水电237990022632849.000.11
176601696中银证券175230419555712.640.09
177600132重庆啤酒28432817918350.560.08
178601059信达证券102330015329034.000.07
179601136首创证券57350012617000.000.06
第59页共72页上证180交易型开放式指数证券投资基金2024年年度报告
180688363华熙生物22985411731748.160.05
8.3.2期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元股票代数量占基金资产净值比例
序号股票名称公允价值（元）码（股）（%）
1688615合合信息28947910.420.00
2688605先锋精科74439937.920.00
3688708佳驰科技78038181.000.00
4688726拉普拉斯97932365.740.00
5603072天和磁材225527736.500.00
6688750金天钛业168526016.400.00
7688721龙图光罩27915861.150.00
8688710益诺思33211148.560.00
9603194中力股份2918185.830.00
10603207小方制药1854930.250.00
11603310巍华新材2544559.300.00
12603091众鑫股份944176.420.00
13603391力聚热能1004135.000.00
14603350安乃达1063834.020.00
15603205健尔康1283500.800.00
16603285键邦股份1292916.690.00
8.4报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元股票代
序号股票名称本期累计买入金额占期初基金资产净值比例(%)码
1601127赛力斯226463013.001.20
2600276恒瑞医药160379840.570.85
3600048保利发展146177997.000.77
4601006大秦铁路140748725.300.75
5601816京沪高铁138621047.000.73
6603259药明康德137634623.400.73
7601229上海银行135340302.290.72
8600900长江电力119238492.500.63
9601728中国电信105811611.390.56
10600941中国移动98759171.130.52
11600886国投电力93212777.000.49
12688981中芯国际93140884.510.49
13688169石头科技92434563.960.49
14601058赛轮轮胎89347886.710.47
15601009南京银行88974375.840.47
16601899紫金矿业84685552.000.45
第60页共72页上证180交易型开放式指数证券投资基金2024年年度报告
17600050中国联通81970500.000.43
18600926杭州银行80891630.650.43
19600690海尔智家79751773.050.42
20600015华夏银行77313839.340.41
注：本项“买入金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元股票代
序号股票名称本期累计卖出金额占期初基金资产净值比例(%)码
1600519贵州茅台596472339.623.16
2601318中国平安409887254.052.17
3600036招商银行341310857.401.81
4600030中信证券210067775.101.11
5601166兴业银行195444765.031.04
6601328交通银行178387851.440.94
7601398工商银行162883797.000.86
8600919江苏银行146567850.600.78
9600900长江电力144176604.340.76
10601288农业银行114698406.000.61
11600887伊利股份111900599.810.59
12600016民生银行88676798.670.47
13601601中国太保83253439.000.44
14600837海通证券81722739.720.43
15600028中国石化80942570.000.43
16600000浦发银行80801102.250.43
17601988中国银行79021261.000.42
18601998中信银行68871113.000.36
19600839四川长虹68195086.960.36
20601688华泰证券66359438.000.35
注：本项“卖出金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位:人民币元
买入股票成本（成交）总额6361229599.18
卖出股票收入（成交）总额6652317895.09
注：本项“买入股票的成本（成交）总额”和“卖出股票的收入（成交）总额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
第61页共72页上证180交易型开放式指数证券投资基金2024年年度报告
8.5期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券投资。
8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资。
8.10本基金投资股指期货的投资政策无。
8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1本期国债期货投资政策无。
8.11.2本期国债期货投资评价无。
8.12投资组合报告附注
8.12.1基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本基金投资的前十名证券的发行主体中，中信证券股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到中国证监会的处罚；招商银行股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到国家金融监督管理总局的处罚。
本基金对上述主体所发行证券的投资决策程序符合公司投资制度的规定。
报告期内，本基金投资的前十名其他证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
8.12.2基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
8.12.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元序号名称金额
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1存出保证金283702.03
2应收清算款700326.69
3应收股利-
4应收利息-
5应收申购款-
6其他应收款-
7待摊费用-
8其他-
9合计984028.72
8.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
8.12.5.1期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。
8.12.5.2期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元流通受限部分的公占基金资产净流通受限情况说序号股票代码股票名称
允价值值比例（%）明
1688615合合信息47910.420.00新股限售
2688605先锋精科39937.920.00新股限售
3688708佳驰科技38181.000.00新股限售
4688726拉普拉斯32365.740.00新股限售
5603072天和磁材27736.500.00新股限售
§9基金份额持有人信息
9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构
9.1.1期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份持有人结构持有人户户均持有的机构投资者个人投资者数（户）基金份额占总份额比占总份额比持有份额持有份额例（%）例（%）
15712373126.135638316430.0096.18224241249.003.82
注：分级基金机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对下属两级基金，比例的分母采用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属两级基金份额的合计数（即期末基金份额总额）。
第63页共72页上证180交易型开放式指数证券投资基金2024年年度报告
9.1.2目标基金的期末基金份额持有人户数及持有人结构
项目持有份额（份）占总份额比例（%）
中国建设银行股份有限公48438025.000.83
司－华安上证180交易型开放式指数证券投资基金联接基金
9.2期末上市基金前十名持有人
序号持有人名称持有份额（份）占上市总份额比例（%）中央汇金投资有限责
15231571046.0089.24
任公司中国人寿保险股份有
2182609000.003.11
限公司中国平安人寿保险股
3份有限公司－自有资88419600.001.51
金中国平安人寿保险股
4份有限公司－传统－28490000.000.49
普通保险产品三菱日联资产管理公
司－MAXIS华安中国
513572414.000.23
股票（上证180指数）ETF中国平安人寿保险股
6份有限公司－分红－7670150.000.13
个险分红
7孙晓燕7150000.000.12
8李清5385000.000.09
上海奇宇管理咨询有
94500000.000.08
限公司
10张春海4260000.000.07
中国建设银行股份有
限公司－华安上证
11180交易型开放式指48438025.000.83
数证券投资基金联接基金
9.3期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况无。
9.4期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况无。
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9.5期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理本人及其直系亲属持有本人管
理的产品情况持有本人管理的产品份额总量的数量区间（万基金经理姓名产品类型
份）
公募基金>100许之彦私募资产管理计划0
合计>100
§10开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2006年4月13日）
1072822105.00
基金份额总额
本报告期期初基金份额总额5926057679.00
本报告期基金总申购份额810000000.00
减：本报告期基金总赎回份额873500000.00
本报告期基金拆分变动份额-
本报告期期末基金份额总额5862557679.00
§11重大事件揭示
11.1基金份额持有人大会决议
本基金于2024年7月15日至2024年7月30日期间以通讯方式召开了基金份额持有人大会，会议期间审议并通过《关于上证180交易型开放式指数证券投资基金修改基金合同等相关事项的议案》，决议自2024年7月31日起生效，并已按规定向中国证券监督管理委员会备案。自2024年8月1日起，本基金按照修改后的基金收益分配原则执行。本次持有人大会详情请见本基金管理人于2024年8月1日发布的《关于上证180交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》。
11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、本报告期内本基金管理人重大人事变动如下：
2024年3月12日，基金管理人发布了《华安基金管理有限公司关于副总经理任职的公告》，范伊然女士新任本基金管理人的副总经理。
2、本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门重大人事变动如下：
经中国建设银行股份有限公司（以下简称“中国建设银行”）研究决定，蔡亚蓉女士不再担任中国建设银行资产托管业务部总经理职务。
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11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及本基金财产、基金托管业务的诉讼。报告期内基金管理人无涉及本基金财产的诉讼。
11.4基金投资策略的改变
本报告期内无基金投资策略的改变。
11.5为基金进行审计的会计师事务所情况本基金自2024年11月9日起更换会计师事务所，由普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）变更为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）。此次变更已经华安基金管理有限公司董事会审议通过，并已按照相关规定及基金合同约定通知基金托管人。
报告年度应支付给安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）的报酬为人民币130000.00元。
目前该审计机构已提供审计服务的连续年限：自2024年11月9日起至今。
11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
11.6.1管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内无管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。
11.6.2托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内无托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。
11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元股票交易应支付该券商的佣金交易单占当期股票成占当期佣金券商名称备注元数量成交金额交总额的比例佣金总量的比例
(%)(%)
519215091017098.1
东方财富139.9022.07-
60.674
310267012667078.9
国泰君安423.8557.88-
88.499
23162283
国信证券117.80453729.479.85-
28.18
13884122
平安证券110.67271982.695.90-
14.19
10118462
招商证券17.78198232.084.30-
66.92
银河证券1-----
第66页共72页上证180交易型开放式指数证券投资基金2024年年度报告注：本部分的数据统计时间区间与本报告的报告期一致；本公司网站披露的《华安基金管理有限公司旗下公募基金通过证券公司证券交易及佣金支付情况（2024年度）》的报告期为2024年7月1日至2024年12月31日。敬请投资者关注上述报告统计时间区间的口径差异。
1、选择证券公司参与证券交易的标准：
基金管理人负责选择证券公司，租用证券公司交易单元进行证券投资，或委托证券公司办理证券投资，选择标准为：
（1）财务状况良好，经营行为规范，合规风控能力较强，内部管理规范，具备健全的内控制度；
（2）提供研究服务的证券公司应当具备较好的研究能力和行业分析能力，有专门的研究服务团队，提供高质量的研究报告和较为全面的投研服务与支持（被动股票型基金不适用）；
（3）交易服务能力较强，具备证券交易所需的高效、安全的通讯条件，满足基金进行证券交易或结算的需要。
2、选择证券公司参与证券交易的程序：
（1）候选证券公司的尽职调查
根据证券公司选择标准及相关内控制度要求，对证券公司进行甄选并对其开展尽职调查。
（2）候选证券公司的准入评估
对候选证券公司的财务状况、经营行为、合规风控能力、交易、研究等服务能力进行综合评估，并经公司相关内部审批程序后完成证券公司准入。
（3）候选证券公司的审批程序
依据各候选证券公司的综合评估结果，择优选出拟新增证券公司，公司领导对新增证券公司综合评估的结果进行审核，并签署审批意见。
（4）协议签署及通知托管人
基金管理人与入选的证券公司签订相关协议，并通知基金托管人。
3、报告期内基金使用证券公司交易单元的变更情况：
新增交易单元的证券公司：平安证券、银河证券、东方财富。
撤销交易单元的证券公司：无。
第67页共72页上证180交易型开放式指数证券投资基金2024年年度报告
11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元债券交易债券回购交易权证交易占当期权占当期债占当期债券券商名证券回购成交总称成交金额成交金额成交金额成交总额成交总额额的比例的比例
的比例(%)(%)
(%)东方财
------富
国泰君3432255.
100.00----
安04国信证
------券平安证
------券招商证
------券银河证
------券
11.8其他重大事件
序号公告事项法定披露方式法定披露日期中国证监会基金电子披
1 上证 180ETF2023 年第 4季度报告 露网站及基金管理人网 2024年 1月 19日
站华安基金管理有限公司关于旗下基中国证监会基金电子披2金投资关联方承销证券的公告（龙露网站及基金管理人网2024年2月24日旗科技）站中国证监会基金电子披
3 上证 180ETF基金产品资料概要更新 露网站及基金管理人网 2024年 3月 1日
站中国证监会基金电子披
上证 180ETF更新的招募说明书
4露网站及基金管理人网2024年3月1日
(2024年第1号)站中国证监会基金电子披华安基金管理有限公司关于副总经
5露网站及基金管理人网2024年3月12日
理任职的公告站中国证监会基金电子披上证180交易型开放式指数证券投
6露网站及基金管理人网2024年3月27日
资基金2023年年度报告站中国证监会基金电子披华安基金管理有限公司旗下部分基
7露网站及基金管理人网2024年3月27日
金2023年年度报告的提示性公告站
第68页共72页上证180交易型开放式指数证券投资基金2024年年度报告华安基金管理有限公司关于旗下部中国证监会基金电子披
8分基金增加华源证券股份有限公司露网站及基金管理人网2024年4月19日
为一级交易商的公告站华安基金管理有限公司旗下部分基中国证监会基金电子披
9金2024年第1季度报告的提示性公露网站及基金管理人网2024年4月22日
告站中国证监会基金电子披
华安上证 180ETF2024 年第 1季度报
10露网站及基金管理人网2024年4月22日
告站华安基金管理有限公司关于旗下部中国证监会基金电子披
11分基金增加联储证券股份有限公司露网站及基金管理人网2024年6月7日
为一级交易商的公告站华安基金管理有限公司关于旗下部中国证监会基金电子披
12分基金增加爱建证券股份有限公司露网站及基金管理人网2024年6月21日
为一级交易商的公告站关于以通讯方式召开上证180交易中国证监会基金电子披
13型开放式指数证券投资基金基金份露网站及基金管理人网2024年6月26日
额持有人大会的公告站关于以通讯方式召开上证180交易中国证监会基金电子披
14型开放式指数证券投资基金基金份露网站及基金管理人网2024年6月27日
额持有人大会的第一次提示性公告站关于以通讯方式召开上证180交易中国证监会基金电子披
15型开放式指数证券投资基金基金份露网站及基金管理人网2024年6月28日
额持有人大会的第二次提示性公告站中国证监会基金电子披
华安上证 180ETF 基金产品资料概要
16露网站及基金管理人网2024年6月28日
更新站华安基金管理有限公司关于旗下基中国证监会基金电子披17金投资关联方承销证券的公告（键露网站及基金管理人网2024年6月29日邦股份）站华安基金管理有限公司关于旗下部中国证监会基金电子披
18分基金增加国新证券股份有限公司露网站及基金管理人网2024年7月3日
为一级交易商的公告站华安基金管理有限公司旗下部分基中国证监会基金电子披
19金2024年第2季度报告的提示性公露网站及基金管理人网2024年7月19日
告站中国证监会基金电子披
华安上证 180ETF2024 年第 2季度报
20露网站及基金管理人网2024年7月19日
告站华安基金管理有限公司关于旗下部中国证监会基金电子披
21分基金增加财达证券股份有限公司露网站及基金管理人网2024年7月22日
为一级交易商的公告站上证180交易型开放式指数证券投中国证监会基金电子披
222024年8月1日
资基金基金合同(更新)露网站及基金管理人网
第69页共72页上证180交易型开放式指数证券投资基金2024年年度报告站中国证监会基金电子披上证180交易型开放式指数证券投
23露网站及基金管理人网2024年8月1日
资基金托管协议(更新)站关于上证180交易型开放式指数证中国证监会基金电子披
24券投资基金基金份额持有人大会表露网站及基金管理人网2024年8月1日
决结果暨决议生效的公告站上证180交易型开放式指数证券投中国证监会基金电子披
25资基金更新的招募说明书(2024年第露网站及基金管理人网2024年8月3日
2号)站
中国证监会基金电子披华安基金管理有限公司旗下部分基
26露网站及基金管理人网2024年8月31日
金2024年中期报告的提示性公告站中国证监会基金电子披
27 华安上证 180ETF2024 年中期报告 露网站及基金管理人网 2024年 8月 31日
站中国证监会基金电子披上证180交易型开放式指数证券投
28露网站及基金管理人网2024年10月25日
资基金2024年第3季度报告站华安基金管理有限公司旗下部分基中国证监会基金电子披
29金2024年第3季度报告的提示性公露网站及基金管理人网2024年10月25日
告站华安基金管理有限公司关于旗下部中国证监会基金电子披
30分基金增加大同证券有限责任公司露网站及基金管理人网2024年11月1日
为一级交易商的公告站中国证监会基金电子披华安基金管理有限公司关于旗下基
31露网站及基金管理人网2024年11月9日
金改聘会计师事务所公告站中国证监会基金电子披上证180交易型开放式指数证券投
32露网站及基金管理人网2024年11月11日
资基金分红公告站华安基金管理有限公司关于旗下部中国证监会基金电子披分基金降低管理费率及托管费率并
33露网站及基金管理人网2024年11月20日
修订基金合同、托管协议的公告-净站版中国证监会基金电子披上证180交易型开放式指数证券投
34露网站及基金管理人网2024年11月20日
资基金基金合同(更新)站中国证监会基金电子披上证180交易型开放式指数证券投
35露网站及基金管理人网2024年11月20日
资基金托管协议(更新)站上证180交易型开放式指数证券投中国证监会基金电子披36资基金更新的招募说明书（2024年露网站及基金管理人网2024年11月22日
第3号）站
第70页共72页上证180交易型开放式指数证券投资基金2024年年度报告中国证监会基金电子披上证180交易型开放式指数证券投
37露网站及基金管理人网2024年11月22日
资基金基金产品资料概要更新站华安基金管理有限公司关于旗下基中国证监会基金电子披38金投资关联方承销证券的公告（中露网站及基金管理人网2024年12月18日力股份）站
注：前款所涉重大事件已作为临时报告在指定媒介上披露。
§12影响投资者决策的其他重要信息
12.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
报告期内持有基金份额变化情况报告期末持有基金情况投资者持有基金份份额类别额比例达到期初申购赎回序号持有份额占比
或者超过20%份额份额份额
（%）的时间区间
20240101~2052315715231571046
机构10.000.0089.24
241231046.00.00
产品特有风险
本基金报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或者超过20%的情形。如该单一投资者大额赎回将可能导致基金份额净值波动风险、基金流动性风险等特定风险。
§13备查文件目录
13.1备查文件目录
1、《上证180交易型开放式指数证券投资基金基金合同》
2、《上证180交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》
3、《上证180交易型开放式指数证券投资基金托管协议》
4、中国证监会批准上证180交易型开放式指数证券投资基金设立的文件；
5、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告原件；
6、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；
7、基金托管人业务资格批件和营业执照；
8、华安基金管理有限公司开放式基金业务规则；
13.2存放地点
基金管理人和基金托管人的住所，并登载于基金管理人互联网站 http://www.huaan.com.cn。
13.3查阅方式
投资者可登录基金管理人互联网站查阅，或在营业时间内至基金管理人或基金托管人的住所免费查阅。
第71页共72页上证180交易型开放式指数证券投资基金2024年年度报告华安基金管理有限公司
2025年3月31日
沪公网安备31011802005267号
