华泰柏瑞中证稀土产业交易型开放式指数
证券投资基金
2023年中期报告
2023年6月30日
基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人：中国银河证券股份有限公司
送出日期：2023 年 8 月 31 日稀土 ETF2023 年中期报告
§1重要提示及目录
1.1重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银河证券股份有限公司根据本基金合同规定，于2023年8月30日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2023年1月1日起至2023年6月30日止。
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1.2目录
§1重要提示及目录.............................................2
1.1重要提示...............................................2
1.2目录.................................................3
§2基金简介................................................5
2.1基金基本情况.............................................5
2.2基金产品说明.............................................5
2.3基金管理人和基金托管人........................................5
2.4信息披露方式.............................................6
2.5其他相关资料.............................................6
§3主要财务指标和基金净值表现.......................................6
3.1主要会计数据和财务指标........................................6
3.2基金净值表现.............................................6
§4管理人报告...............................................7
4.1基金管理人及基金经理情况.......................................7
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明............................12
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明...............................12
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明...........................12
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望...........................13
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明..............................13
4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明...............................13
4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明.................13
§5托管人报告..............................................13
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明................................13
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明.....14
5.3托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见...............14
§6半年度财务会计报告（未经审计）....................................14
6.1资产负债表.............................................14
6.2利润表...............................................15
6.3净资产（基金净值）变动表......................................17
6.4报表附注..............................................19
§7投资组合报告.............................................60
7.1期末基金资产组合情况........................................60
7.2报告期末按行业分类的股票投资组合..................................60
7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细.................62
7.4报告期内股票投资组合的重大变动...................................65
7.5期末按债券品种分类的债券投资组合..................................66
7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细...............66
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7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细.........66
7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细.........66
7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细...............67
7.10本基金投资股指期货的投资政策...................................67
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明.............................67
7.12投资组合报告附注.........................................67
§8基金份额持有人信息..........................................68
8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构.................................68
8.2期末上市基金前十名持有人......................................69
8.3期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况..............................69
8.4期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况...................69
§9开放式基金份额变动..........................................69
§10重大事件揭示............................................70
10.1基金份额持有人大会决议......................................70
10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动....................70
10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...........................70
10.4基金投资策略的改变........................................70
10.5为基金进行审计的会计师事务所情况.................................70
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况.........................70
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况................................70
10.8其他重大事件...........................................71
§11影响投资者决策的其他重要信息....................................72
11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况.....................72
11.2影响投资者决策的其他重要信息...................................72
§12备查文件目录............................................72
12.1备查文件目录...........................................72
12.2存放地点.............................................73
12.3查阅方式.............................................73
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§2基金简介
2.1基金基本情况
基金名称华泰柏瑞中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金
基金简称 稀土 ETF
场内简称 稀土 ETF(扩位证券简称：稀土 ETF)基金主代码516780基金运作方式交易型开放式基金合同生效日2021年2月26日基金管理人华泰柏瑞基金管理有限公司基金托管人中国银河证券股份有限公司
报告期末基金份额总额856549838.00份基金合同存续期不定期基金份额上市的证券交上海证券交易所易所上市日期2021年3月8日
2.2基金产品说明
投资目标紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。本基金力争将日均跟踪偏离度控制在0.2%以内，年化跟踪误差控制在
2%以内。
投资策略本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整：当标的指数进行定期调整、指数样本空间或者
编制规则变更时，本基金将根据标的指数的编制规则及调整公告，及时进行投资组合的优化调整，尽量降低跟踪误差，力争将日均跟踪偏离度控制在0.2%以内，年化跟踪误差控制在2%以内。
业绩比较基准中证稀土产业指数收益率
风险收益特征本基金属于股票型基金，其预期风险与收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金；本基金为指数型基金，主要采用完全复制策略，跟踪中证稀土产业指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。
2.3基金管理人和基金托管人
项目基金管理人基金托管人名称华泰柏瑞基金管理有限公司中国银河证券股份有限公司姓名刘万方鹿宁信息披露
联系电话021-38601777010-80928369负责人
电子邮箱 cs4008880001@huatai-pb.com yhzq_tggz@chinastock.com.cn
客户服务电话400-888-000195551;400-888-8888
传真021-38601799010-80928078注册地址上海市浦东新区民生路1199弄证北京市丰台区西营街8号院1号大五道口广场1号17层楼7至18层101办公地址上海市浦东新区民生路1199弄证北京市丰台区西营街8号院1号
第 5 页 共 73 页稀土 ETF2023 年中期报告大五道口广场1号17层楼青海金融大厦邮政编码200135100073法定代表人贾波陈亮
2.4信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称证券时报
登载基金中期报告正文的管理人互联网网址 h ttp://www.huatai-pb.com上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼基金中期报告备置地点
17层及基金托管人住所
2.5其他相关资料
项目名称办公地址中国证券登记结算有限责任公注册登记机构北京市西城区太平桥大街17号司
§3主要财务指标和基金净值表现
3.1主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1期间数据和指标报告期(2023年1月1日-2023年6月30日)
本期已实现收益-13167026.74
本期利润-1820220.72
加权平均基金份额本期利润-0.0023
本期加权平均净值利润率-0.21%
本期基金份额净值增长率0.10%
3.1.2期末数据和指标报告期末(2023年6月30日)
期末可供分配利润46979823.59
期末可供分配基金份额利润0.0548
期末基金资产净值903529661.59
期末基金份额净值1.0548
3.1.3累计期末指标报告期末(2023年6月30日)
基金份额累计净值增长率5.48%
注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、对期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段份额净份额净值业绩比较基业绩比较基准*－**－*
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值增长增长率标准收益率*收益率标准差
率*准差**
过去一个月4.48%1.06%4.12%1.06%0.36%0.00%
过去三个月-3.81%1.10%-4.55%1.11%0.74%-0.01%
过去六个月0.10%1.18%-0.78%1.19%0.88%-0.01%
过去一年-18.90%1.46%-20.56%1.48%1.66%-0.02%自基金合同生效起
5.48%2.03%9.03%2.09%-3.55%-0.06%
至今
3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
注：图示日期为2021年2月26日至2023年6月30日。
§4管理人报告
4.1基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人为华泰柏瑞基金管理有限公司。华泰柏瑞基金管理有限公司是经中国证监会批准，于2004年11月18日成立的合资基金管理公司，注册资本为2亿元人民币。目前的股东构成为华泰证券股份有限公司、柏瑞投资有限责任公司（原 AIGGIC）和苏州新区高新技术产业股份有限公司，出资比例分别为49%、49%和2%。目前公司旗下管理华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金、华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金、上证红利交易型开放式指数证券投资基金、
华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金、华泰柏瑞价值增长混合型证券投资基金、华泰柏瑞货币
市场证券投资基金、华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化先行混合型证券投资
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基金、华泰柏瑞亚洲领导企业混合型证券投资基金、华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金、华
泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资
基金联接基金、华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金、华泰柏瑞量化增强混合型证券投资基金、
华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金、华泰柏瑞季季红债券型证券投资基金、华泰柏瑞创新升
级混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化优选灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞创新动力灵
活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞积极优
选股票型证券投资基金、华泰柏瑞新利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞中证500交易型
开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金、华泰柏
瑞消费成长灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金、华
泰柏瑞健康生活灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化绝对收益策略定期开放混合型发起
式证券投资基金、华泰柏瑞交易型货币市场基金、华泰柏瑞激励动力灵活配置混合型证券投资基
金、华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合
型发起式证券投资基金、华泰柏瑞天添宝货币市场基金、华泰柏瑞多策略灵活配置混合型证券投
资基金、华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞鼎利灵活配置混合型证
券投资基金、华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化创优灵活配置混合型证
券投资基金、华泰柏瑞生物医药灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞富利灵活配置混合型证
券投资基金、华泰柏瑞量化阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞港股通量化灵活配置
混合型证券投资基金、华泰柏瑞战略新兴产业混合型证券投资基金、华泰柏瑞新金融地产灵活配
置混合型证券投资基金、华泰柏瑞 MSCI中国 A股国际通交易型开放式指数基金、华泰柏瑞医疗健
康混合型证券投资基金、华泰柏瑞 MSCI中国 A股国际通指数基金联接基金、华泰柏瑞中证红利低
波动交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞量化明选混合型证券投资基金、华泰柏瑞基本面
智选混合型证券投资基金、华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金联接基金、
华泰柏瑞锦泰一年定期开放债券型证券投资基金、华泰柏瑞中证科技100交易型开放式指数证券
投资基金、华泰柏瑞益通三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、华泰柏瑞研究精选混合型
证券投资基金、华泰柏瑞景气回报一年持有期混合型证券投资基金、华泰柏瑞锦兴39个月定期开
放债券型证券投资基金、华泰柏瑞锦瑞债券型证券投资基金、华泰柏瑞益商一年定期开放债券型
发起式证券投资基金、华泰柏瑞中证科技100交易型开放式指数证券投资基金联接基金、华泰柏
瑞质量成长混合型证券投资基金、华泰柏瑞行业精选混合型证券投资基金、华泰柏瑞鸿利中短债
债券型证券投资基金、华泰柏瑞景气优选混合型证券投资基金、华泰柏瑞品质优选混合型证券投
资基金、华泰柏瑞景利混合型证券投资基金、华泰柏瑞优势领航混合型证券投资基金、华泰柏瑞
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上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金、华泰柏
瑞量化创盈混合型证券投资基金、华泰柏瑞成长智选混合型证券投资基金、华泰柏瑞中证光伏产
业交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞量化创享混合型证券投资基金、华泰柏瑞中证港股
通50交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞质量领先混合型证券投资基金、华泰柏瑞中证沪
港深互联网交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证智能汽车主题交易型开放式指数证券
投资基金、华泰柏瑞中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证稀土产业交易
型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞品质成长混合型证券投资基金、华泰柏瑞上证科创板50
成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金、华泰柏瑞中证1000交易型开放式指数证券投资基
金、华泰柏瑞质量精选混合型证券投资基金、华泰柏瑞中证物联网主题交易型开放式指数证券投
资基金、华泰柏瑞港股通时代机遇混合型证券投资基金、华泰柏瑞南方东英恒生科技指数交易型
开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞行业严选混合型证券投资基金、华泰柏瑞中证企业核心竞争
力50交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投
资基金、华泰柏瑞远见智选混合型证券投资基金、华泰柏瑞中证全指医疗保健设备与服务交易型
开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金、华
泰柏瑞恒利混合型证券投资基金、华泰柏瑞景气成长混合型证券投资基金、华泰柏瑞创业板科技
交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证港股通50交易型开放式指数证券投资基金发起式
联接基金、华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金、华泰柏瑞上证红利交易型开放式指数证券投资基
金联接基金、华泰柏瑞中证沪港深品牌消费50交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证
500增强策略交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证稀土产业交易型开放式指数证券投
资基金发起式联接基金、华泰柏瑞景气汇选三年持有期混合型证券投资基金、华泰柏瑞中证沪港
深云计算产业交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证港股通科技交易型开放式指数证券
投资基金、华泰柏瑞聚优智选一年持有期混合型证券投资基金、华泰柏瑞匠心汇选混合型证券投
资基金、华泰柏瑞鸿益30天滚动持有短债债券型证券投资基金、华泰柏瑞中证港股通高股息投资
交易型开放式指数证券投资基金（QDII）、华泰柏瑞恒悦混合型证券投资基金、华泰柏瑞中证全指
电力公用事业交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证500指数增强型证券投资基金、华
泰柏瑞鸿裕90天滚动持有短债债券型证券投资基金、华泰柏瑞恒泽混合型证券投资基金、华泰柏
瑞中证同业存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金、华泰柏瑞匠心臻选混合型证券投资基金、华
泰柏瑞中证中药交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞低碳经济智选混合型证券投资基金、
华泰柏瑞国证疫苗与生物科技交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞南方东英恒生科技指数
交易型开放式指数证券投资基金联接基金(QDII)、华泰柏瑞益兴三个月定期开放债券型证券投资
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基金、华泰柏瑞景气驱动混合型证券投资基金、华泰柏瑞中证韩交所中韩半导体交易型开放式指
数证券投资基金（QDII）、华泰柏瑞益安三个月定期开放债券型证券投资基金、华泰柏瑞行业优选
6个月持有期混合型证券投资基金、华泰柏瑞中证1000增强策略交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证香港 300金融服务交易型开放式指数证券投资基金（QDII），华泰柏瑞安盛一年持有期债券型证券投资基金，华泰柏瑞招享6个月持有期混合型证券投资基金，华泰柏瑞纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金（QDII），华泰柏瑞上证 50 指数增强型证券投资基金，华泰柏瑞锦汇债券型证券投资基金，华泰柏瑞中证全指电力公用事业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金，华泰柏瑞轮动精选混合型证券投资基金，华泰柏瑞中证中央企业红利交易型开放式指数证券投资基金，华泰柏瑞致远混合型证券投资基金，华泰柏瑞中证港股通高股息投资交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金。截至2023年6月30日，公司基金管理规模为3348.66亿元。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理证券从
姓名职务（助理）期限说明业年限任职日期离任日期曾任职于上海市虹口区金融服务局。曾任职于上海市虹口区金融服务局。2015年3月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，历任指数投资部助理研究员、研究员。2019年
11月至2022年12月任上证中小盘交易型
开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2019年11月起任上证红利交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2020年12月起任华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基
本基金的2021年2金、华泰柏瑞中证港股通50交易型开放式
李茜-8年基金经理月26日指数证券投资基金的基金经理。2021年1月起任华泰柏瑞中证沪港深互联网交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。
2021年2月起任华泰柏瑞中证智能汽车主
题交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证动漫游戏交易型开放式指数证券
投资基金、华泰柏瑞中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。
2021年3月起任华泰柏瑞中证1000交易
型开放式指数证券投资基金和华泰柏瑞中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2021年9月起任华泰柏第 10 页 共 73 页稀土 ETF2023 年中期报告瑞中证港股通50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。
2021年11月起任华泰柏瑞上证红利交易
型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2022年1月起任华泰柏瑞中证沪港深云计算产业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2022年4月起任华泰柏瑞中证港股通高股息投资交易型开放式
指数证券投资基金（QDII）的基金经理。
2022年12月起任华泰柏瑞中证香港300
金融服务交易型开放式指数证券投资基金（QDII）的基金经理。2023 年 5月起任华泰柏瑞中证中央企业红利交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2023年6月起任华泰柏瑞中证港股通高股息投资交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。
美国伊利诺伊大学厄巴纳香槟分校金融工程专业硕士。曾任上海证券交易所产品创新中心基金业务部经理。2020年7月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任指数投资部副总监。2021年3月起任华泰柏瑞中证智能汽车主题交易型开放式指数证券投
资基金、华泰柏瑞中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2021年4月起任华泰柏瑞中证科技100交易型
开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证科技100交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2021年6月起任华指数投资泰柏瑞中证企业核心竞争力50交易型开部副总谭弘2021年3放式指数证券投资基金的基金经理。2021监、本基-7年翔月10日年9月起任华泰柏瑞创业板科技交易型开金的基金放式指数证券投资基金的基金经理。2021经理年11月起任华泰柏瑞中证沪港深品牌消费50交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2021年12月起任华泰柏瑞中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。2022年1月起任华泰柏瑞中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2022年7月起任华泰柏瑞中证中药交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2022年
8月起任华泰柏瑞国证疫苗与生物科技交
易型开放式指数证券投资基金的基金经理。
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注：证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。任职日期和离任日期指基金管理公司作出决定之日。
4.1.3期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
注：截至本报告期末，本基金的基金经理不存在兼任私募资产管理计划投资经理的情况。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及其他相关法律、法规的规定以及本基金的《基金合同》的约定，在严格控制风险的基础上，忠实履行基金管理职责，为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金投资管理符合有关法律、法规的规定及基金合同的约定，不存在损害基金份额持有人利益的行为。
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求，通过科学完善的制度及流程，从事前、事中和事后等环节严格控制不同基金之间可能的利益输送。
首先投资部和研究部通过规范的决策流程来确保公平对待不同投资组合。其次交易部对投资指令的合规性、有效性及合理性进行独立审核，在交易过程中启用投资交易系统中的公平交易模块，确保公平交易的实施。同时，风险管理部对报告期内的交易进行日常监控和分析评估。
本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
报告期内，本基金管理人旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的交易共有5次，其中1次为不同基金经理管理的组合间因投资策略不同而发生的反向交易，其余4次为指数量化投资组合因投资策略需要而发生的反向交易。
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2023年上半年市场以结构性机会为主，其中通信、传媒、计算机、机械设备的表现相对较好，
涨跌幅分别为50.66%、42.75%、27.57%和13.44%。整体来看，沪深300、中证500、中证1000和创业板的涨跌幅分别为-0.75%、2.29%、5.10%和-5.61%。从市场风格来看，期间沪深300价值指数和沪深300成长指数的涨跌幅分别为3.65%和-6.15%，中证500价值相对中证500成长获得第 12 页 共 73 页稀土 ETF2023 年中期报告了显著的超额收益。
我们严格按照基金合同的规定，紧密跟踪标的指数、跟踪偏离最小化的投资策略进行被动投资。本报告期内，本基金的日均绝对跟踪偏离度为0.019%，期间日跟踪误差为0.026%，较好地实现了本基金的投资目标。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为1.0548元，本报告期基金份额净值增长率为0.10%，业绩比较基准收益率为-0.78%。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
2023年上半年以来，中国面临的内部和外部环境仍旧复杂多变，国内经济复苏斜率有所放缓，
国内有效需求不足。在此背景下资本市场投资者预期也发生了较大的变化，前期市场已经注入较多悲观预期，甚至是一些较为长期的经济需转型的问题，放大了短期经济下行的压力，究其原因还是在于重新开放后对于中国经济增长中枢的判断。展望后市，国内主要市场主体都处于资产负债表修复阶段，政策组合陆续出台，市场风险偏好显著提振。建议关注政策友好期带来的顺周期行情。
本基金将继续严格遵守跟踪偏离最小化的被动投资策略，从而为基金投资人谋求与标的指数基本一致的投资回报。
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本报告期内，基金管理人严格执行基金估值控制流程，定期评估估值技术的合理性，每日将估值结果报托管银行复核后对外披露。参与估值流程的人员包括负责运营的副总经理以及投资研究、风险控制和基金事务部门负责人，基金经理不参与估值流程。参与人员的相关工作经历均在五年以上。参与各方之间不存在任何重大利益冲突。已采用的估值技术相关参数或定价服务均来自独立第三方。
4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期内，本基金未进行利润分配。
4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明无。
§5托管人报告
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明本报告期内，中国银河证券股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金第 13 页 共 73 页稀土 ETF2023 年中期报告法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人按照《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支以及利润分配等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
5.3托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法复核华泰柏瑞基金管理有限公司编制和披露的华泰柏瑞中证稀土产业交易型开
放式指数证券投资基金2023年中期报告中财务指标、净值表现、利润分配、财务会计报告、投资
组合报告等内容，以上内容真实、准确和完整。
§6半年度财务会计报告（未经审计）
6.1资产负债表
会计主体：华泰柏瑞中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金
报告截止日：2023年6月30日
单位：人民币元本期末上年度末资产附注号
2023年6月30日2022年12月31日
资产：
银行存款6.4.7.18499339.578719752.56
结算备付金172884.91457844.43
存出保证金250363.91442956.22
交易性金融资产6.4.7.2896076889.18778016359.23
其中：股票投资896076889.18777387335.17
基金投资--
债券投资-629024.06
资产支持证券投资--
贵金属投资--
其他投资--
衍生金融资产6.4.7.3--
买入返售金融资产6.4.7.4--
债权投资6.4.7.5--
其中：债券投资--
资产支持证券投资--
其他投资--
其他债权投资6.4.7.6--
其他权益工具投资6.4.7.7--
第 14 页 共 73 页稀土 ETF2023 年中期报告
应收清算款-231329.12
应收股利27755.60-
应收申购款--
递延所得税资产--
其他资产6.4.7.891479.356101.96
资产总计905118712.52787874343.52本期末上年度末负债和净资产附注号
2023年6月30日2022年12月31日
负债：
短期借款--
交易性金融负债--
衍生金融负债6.4.7.3--
卖出回购金融资产款--
应付清算款651735.53-
应付赎回款--
应付管理人报酬354775.76350198.52
应付托管费70955.1570039.71
应付销售服务费--
应付投资顾问费--
应交税费-6.94
应付利润--
递延所得税负债--
其他负债6.4.7.9511584.49843956.87
负债合计1589050.931264202.04
净资产：
实收基金6.4.7.10856549838.00746549838.00
其他综合收益6.4.7.11--
未分配利润6.4.7.1246979823.5940060303.48
净资产合计903529661.59786610141.48
负债和净资产总计905118712.52787874343.52
注：报告截止日2023年06月30日，基金份额净值1.0548元，基金份额总额856549838.00份。
6.2利润表
会计主体：华泰柏瑞中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金
本报告期：2023年1月1日至2023年6月30日
单位：人民币元本期上年度可比期间项目附注号2023年1月1日至20232022年1月1日至2022年6月30日年6月30日
一、营业总收入961242.50-141845013.37
1.利息收入419579.01737667.06
第 15 页 共 73 页稀土 ETF2023 年中期报告
其中：存款利息收入6.4.7.1320297.3947792.69
债券利息收入--资产支持证券利息
--收入买入返售金融资产
--收入
证券出借利息收入399281.62689874.37
其他利息收入--2.投资收益（损失以“-”-11142352.38-120895996.94
填列）
其中：股票投资收益6.4.7.14-16244417.14-126270027.24
基金投资收益--
债券投资收益6.4.7.15295419.68167537.79资产支持证券投资
6.4.7.16--
收益
贵金属投资收益6.4.7.17--
衍生工具收益6.4.7.18--
股利收益6.4.7.194806645.085206492.51以摊余成本计量的
金融资产终止确认产生的--收益
其他投资收益--3.公允价值变动收益（损
6.4.7.2011346806.02-23869635.97失以“-”号填列）4.汇兑收益（损失以“-”--号填列）5.其他收入（损失以“-”
6.4.7.21337209.852182952.48号填列）
减：二、营业总支出2781463.223563293.24
1．管理人报酬6.4.10.2.12160853.192808246.60
2．托管费6.4.10.2.2432170.65561649.40
3．销售服务费6.4.10.2.3--
4．投资顾问费--
5．利息支出--
其中：卖出回购金融资产
--支出
6．信用减值损失6.4.7.22--
7．税金及附加0.280.55
8．其他费用6.4.7.23188439.10193396.69三、利润总额（亏损总额-1820220.72-145408306.61以“-”号填列）
减：所得税费用--四、净利润（净亏损以“-”-1820220.72-145408306.61号填列）
第 16 页 共 73 页稀土 ETF2023 年中期报告
五、其他综合收益的税后
--净额
六、综合收益总额-1820220.72-145408306.61
6.3净资产（基金净值）变动表
会计主体：华泰柏瑞中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金
本报告期：2023年1月1日至2023年6月30日
单位：人民币元本期项目2023年1月1日至2023年6月30日实收基金其他综合收益未分配利润净资产合计
一、上期期末净
746549838.00-40060303.48786610141.48资产（基金净值）
加：会计政策变
----更前期差错更
----正
其他----
二、本期期初净
746549838.00-40060303.48786610141.48资产（基金净值）
三、本期增减变
动额（减少以“-”110000000.00-6919520.11116919520.11号填列）
（一）、综合收益
---1820220.72-1820220.72总额
（二）、本期基金份额交易产生的
基金净值变动数110000000.00-8739740.83118739740.83
（净值减少以“-”号填列）
其中：1.基金申
245500000.00-25155663.20270655663.20
购款
2.基金赎-135500000.0
--16415922.37-151915922.37回款0
（三）、本期向基金份额持有人分配利润产生的基
----金净值变动（净值减少以“-”号
填列）
（四）、其他综合
----收益结转留存收
第 17 页 共 73 页稀土 ETF2023 年中期报告益
四、本期期末净
856549838.00-46979823.59903529661.59资产（基金净值）上年度可比期间项目2022年1月1日至2022年6月30日实收基金其他综合收益未分配利润净资产合计
一、上期期末净1254276379.4
878049838.00-376226541.46资产（基金净值）6
加：会计政策变
----更前期差错更
----正
其他----
二、本期期初净1254276379.4
878049838.00-376226541.46资产（基金净值）6
三、本期增减变-119313723.6
动额（减少以“-”-23500000.00--142813723.69号填列）9
（一）、综合收益-145408306.6
---145408306.61总额1
（二）、本期基金份额交易产生的
基金净值变动数-23500000.00-26094582.922594582.92
（净值减少以“-”号填列）
其中：1.基金申
802500000.00-184768274.52987268274.52
购款
2.基金赎-826000000.0-158673691.6
--984673691.60回款00
（三）、本期向基金份额持有人分配利润产生的基
----金净值变动（净值减少以“-”号
填列）
（四）、其他综合
收益结转留存收----益
四、本期期末净
854549838.00-256912817.771111462655.7资产（基金净值）
第 18 页 共 73 页稀土 ETF2023 年中期报告
7
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署：
韩勇房伟力赵景云基金管理人负责人主管会计工作负责人会计机构负责人
6.4报表附注
6.4.1基金基本情况
华泰柏瑞中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2021]第369号《关于准予华泰柏瑞中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金注册的批复》注册，由华泰柏瑞基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《华泰柏瑞中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型的交易型开放式基金，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币1999949838.00元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2021)第0232号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《华泰柏瑞中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金基金合同》于2021年2月26日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为1999949838.00份基金份额，无认购资金利息折合基金份额。本基金的基金管理人为华泰柏瑞基金管理有限公司，基金托管人为中国银河证券股份有限公司。
经上海证券交易所(以下简称“上交所”)自律监管决定书[2021]89号核准，本基金
1999949838.00份基金份额于2021年03月08日在上交所挂牌交易。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《华泰柏瑞中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金以标的指数成份股、备选成份股为主要投资对象。此外，为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于部分非成份股(包括主板、中小板、创业板以及其他经中国证监会核准或注册发行的股票)、存托凭证、债券(包括国债、金融债、企业债、公司债、
次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、
中期票据等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、股指期货以及法律法规或中国证
监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本基金可根据法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务。基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不得低于基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金应当保持不低于交易保证金一倍的现金，其中现金第 19 页 共 73 页稀土 ETF2023 年中期报告
不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。本基金力争日均跟踪偏离度控制在0.2%以内，年化跟踪误差控制在2%以内。本基金的业绩比较基准为中证稀土产业指数收益率。
本基金的基金管理人华泰柏瑞基金管理有限公司以本基金为目标 ETF，募集成立了华泰柏瑞中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金(以下简称“华泰柏瑞中证稀土产业ETF 联接基金”)。华泰柏瑞中证稀土产业 ETF联接基金为交易型开放式基金，投资目标与本基金类似，将绝大多数基金资产投资于本基金。
本财务报表由本基金的基金管理人华泰柏瑞基金管理有限公司于2023年8月31日批准报出。
6.4.2会计报表的编制基础本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准则》、各项具体会计准则、《资产管理产品相关会计处理规定》及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和中期报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《华泰柏瑞中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金基金合同》和在财务报表附注6.4.4
所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金2023年01月01日至2023年06月30日止期间财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2023年06月30日的财务状况以及2023年01月01日至2023年06月30日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.5.3差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6税项根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通第 20 页 共 73 页稀土 ETF2023 年中期报告知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、
财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税
[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管
产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以
2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。资管产品管理人运营资管产品转让
2017年12月31日前取得的基金、非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以2017年最后一个交易日的基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。
(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴
20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按
50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
(4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
(5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用比例计算缴纳。
第 21 页 共 73 页稀土 ETF2023 年中期报告
6.4.7重要财务报表项目的说明
6.4.7.1银行存款
单位：人民币元本期末项目
2023年6月30日
活期存款8499339.57
等于：本金8498085.57
加：应计利息1254.00
减：坏账准备-
定期存款-
等于：本金-
加：应计利息-
减：坏账准备-
其中：存款期限1个月以内-
存款期限1-3个月-
存款期限3个月以上-
其他存款-
等于：本金-
加：应计利息-
减：坏账准备-
合计8499339.57
6.4.7.2交易性金融资产
单位：人民币元本期末项目2023年6月30日成本应计利息公允价值公允价值变动
股票1044537092.72-896076889.18-148460203.54
贵金属投资-金交所----黄金合约
交易所市场----
债券银行间市场----
合计----
资产支持证券----
基金----
其他----
合计1044537092.72-896076889.18-148460203.54
6.4.7.3衍生金融资产/负债
6.4.7.3.1衍生金融资产/负债期末余额
注：本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债
第 22 页 共 73 页稀土 ETF2023 年中期报告
6.4.7.3.2期末基金持有的期货合约情况
注：本基金本报告期末未持有期货合约。
6.4.7.3.3期末基金持有的黄金衍生品情况
注：本基金本报告期末未持有黄金衍生品。
6.4.7.4买入返售金融资产
6.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额
注：本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。
6.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券
注：本基金本报告期末未持有从买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.4.3按预期信用损失一般模型计提减值准备的说明注：无。
6.4.7.5债权投资
6.4.7.5.1债权投资情况
注：本基金本报告期末未持有债权投资。
6.4.7.5.2债权投资减值准备计提情况
注：本基金本报告期末未持有债权。
6.4.7.6其他债权投资
6.4.7.6.1其他债权投资情况
注：本基金本报告期末未持有其他债权投资。
6.4.7.6.2其他债权投资减值准备计提情况
注：本基金本报告期末未持有其他债权投资。
6.4.7.7其他权益工具投资
6.4.7.7.1其他权益工具投资情况
注：本基金本报告期末未持有其他权益工具。
6.4.7.7.2报告期末其他权益工具投资情况
注：本基金本报告期末未持有其他权益工具。
6.4.7.8其他资产
单位：人民币元本期末项目
2023年6月30日
应收利息-
其他应收款15863.11
第 23 页 共 73 页稀土 ETF2023 年中期报告
待摊费用75616.24
合计91479.35
6.4.7.9其他负债
单位：人民币元本期末项目
2023年6月30日
应付券商交易单元保证金-
应付赎回费-
应付证券出借违约金-
应付交易费用168877.12
其中：交易所市场168877.12
银行间市场-
应付利息-
预提费用154055.34
应退退补款188652.03
合计511584.49
6.4.7.10实收基金
金额单位：人民币元本期项目2023年1月1日至2023年6月30日
基金份额（份）账面金额
上年度末746549838.00746549838.00
本期申购245500000.00245500000.00
本期赎回（以“-”号填列）-135500000.00-135500000.00
基金拆分/份额折算前--
基金拆分/份额折算调整--
本期申购--
本期赎回（以“-”号填列）--
本期末856549838.00856549838.00
注：投资者申购、赎回的基金份额需为最小申购赎回单位的整数倍。
6.4.7.11其他综合收益
注：本基金本报告期末未有其他综合收益。
6.4.7.12未分配利润
单位：人民币元项目已实现部分未实现部分未分配利润合计
上年度末281337586.11-241277282.6340060303.48
本期利润-13167026.7411346806.02-1820220.72本期基金份额交易产
40305211.81-31565470.988739740.83
生的变动数
其中：基金申购款90341799.50-65186136.3025155663.20
基金赎回款-50036587.6933620665.32-16415922.37
第 24 页 共 73 页稀土 ETF2023 年中期报告
本期已分配利润---
本期末308475771.18-261495947.5946979823.59
6.4.7.13存款利息收入
单位：人民币元本期项目
2023年1月1日至2023年6月30日
活期存款利息收入14807.70
定期存款利息收入-
其他存款利息收入-
结算备付金利息收入3210.11
其他2279.58
合计20297.39
注：其他为结算保证金利息收入、直销申购款利息收入和期货备付金利息收入。
6.4.7.14股票投资收益
6.4.7.14.1股票投资收益项目构成
单位：人民币元本期项目
2023年1月1日至2023年6月30日
股票投资收益——买卖股票差价收入-5371941.83
股票投资收益——赎回差价收入-10872475.31
股票投资收益——申购差价收入-
股票投资收益——证券出借差价收入-
合计-16244417.14
6.4.7.14.2股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元本期项目
2023年1月1日至2023年6月30日
卖出股票成交总额120763713.26
减：卖出股票成本总额125712028.67
减：交易费用423626.42
买卖股票差价收入-5371941.83
6.4.7.14.3股票投资收益——赎回差价收入
单位：人民币元本期项目
2023年1月1日至2023年6月30日
赎回基金份额对价总额151915922.37
减：现金支付赎回款总额73125245.37
减：赎回股票成本总额89663152.31
减：交易费用-
第 25 页 共 73 页稀土 ETF2023 年中期报告
赎回差价收入-10872475.31
6.4.7.14.4股票投资收益——申购差价收入
注：本基金本报告期内无股票投资收益——申购差价收入。
6.4.7.14.5股票投资收益——证券出借差价收入
注：本基金本报告期内无股票投资收益——证券出借差价收入。
6.4.7.15债券投资收益
6.4.7.15.1债券投资收益项目构成
单位：人民币元本期项目
2023年1月1日至2023年6月30日
债券投资收益——利息收入76.29债券投资收益——买卖债券（债转股及债券
295343.39到期兑付）差价收入
债券投资收益——赎回差价收入-
债券投资收益——申购差价收入-
合计295419.68
6.4.7.15.2债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元本期项目
2023年1月1日至2023年6月30日
卖出债券（债转股及债券到期兑付）成交总
924483.00
额
减：卖出债券（债转股及债券到期兑付）成
628900.00
本总额
减：应计利息总额202.63
减：交易费用36.98
买卖债券差价收入295343.39
6.4.7.15.3债券投资收益——赎回差价收入
注：本基金本报告期内无债券投资收益——赎回差价收入。
6.4.7.15.4债券投资收益——申购差价收入
注：本基金本报告期内无债券投资收益——申购差价收入。
6.4.7.16资产支持证券投资收益
6.4.7.16.1资产支持证券投资收益项目构成
注：本基金本报告期无资产支持证券投资收益。
6.4.7.16.2资产支持证券投资收益——买卖资产支持证券差价收入
注：本基金本报告期无资产支持证券投资收益——买卖资产支持证券差价收入。
第 26 页 共 73 页稀土 ETF2023 年中期报告
6.4.7.16.3资产支持证券投资收益——赎回差价收入
注：本基金本报告期内无资产支持证券投资收益——赎回差价收入。
6.4.7.16.4资产支持证券投资收益——申购差价收入
注：本基金本报告期内无资产支持证券投资收益——申购差价收入。
6.4.7.17贵金属投资收益
6.4.7.17.1贵金属投资收益项目构成
注：本基金本报告期无贵金属投资收益。
6.4.7.17.2贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入
注：本基金本报告期内无贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入。
6.4.7.17.3贵金属投资收益——赎回差价收入
注：本基金本报告期内无贵金属投资收益——赎回差价收入。
6.4.7.17.4贵金属投资收益——申购差价收入
注：本基金本报告期内无贵金属投资收益——申购差价收入。
6.4.7.18衍生工具收益
6.4.7.18.1衍生工具收益——买卖权证差价收入
注：本基金本报告期无衍生工具收益。
6.4.7.18.2衍生工具收益——其他投资收益
注：本基金本报告期无衍生工具收益——其他投资收益。
6.4.7.19股利收益
单位：人民币元本期项目
2023年1月1日至2023年6月30日
股票投资产生的股利收益4806645.08
其中：证券出借权益补偿收
94789.20
入
基金投资产生的股利收益-
合计4806645.08
6.4.7.20公允价值变动收益
单位：人民币元本期项目名称
2023年1月1日至2023年6月30日
1.交易性金融资产11346806.02
股票投资11346806.02
债券投资-
资产支持证券投资-
第 27 页 共 73 页稀土 ETF2023 年中期报告
基金投资-
贵金属投资-
其他-
2.衍生工具-
权证投资-
3.其他-
减：应税金融商品公允价值变动
-产生的预估增值税
合计11346806.02
6.4.7.21其他收入
单位：人民币元本期项目
2023年1月1日至2023年6月30日
基金赎回费收入-
替代损益337209.85
合计337209.85
注：替代损益是指投资者采用可以现金替代或退补现金替代方式申购(赎回)本基金时，补入(卖出)被替代股票的实际买入成本(实际卖出金额)与申购(赎回)确认日估值的差额或强制退款的被替代
股票在强制退款计算日与申购(赎回)确认日估值的差额。
6.4.7.22信用减值损失
注：本基金本报告期无信用减值损失。
6.4.7.23其他费用
单位：人民币元本期项目
2023年1月1日至2023年6月30日
审计费用44630.98
信息披露费59507.37
证券出借违约金-
注册登记费74383.76
IOPV计算发布费 9916.99
合计188439.10
6.4.7.24分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。
经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1)该组成部分能够在日常活动中产生
收入、发生费用；(2)本基金管理人能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3)本基金能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。
如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。
第 28 页 共 73 页稀土 ETF2023 年中期报告
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要进行分部报告的披露。
6.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1或有事项
截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。
6.4.8.2资产负债表日后事项
截至财务报表报出日，本基金并无须作披露的资产负债表日后事项。
6.4.9关联方关系
6.4.9.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称与本基金的关系华泰柏瑞基金管理有限公司(“华泰柏瑞基金管理人、基金销售机构基金”)中国银河证券股份有限公司(“中国银河基金托管人、基金销售机构证券”)
华泰证券股份有限公司(“华泰证券”)基金管理人的股东、基金销售机构华泰联合证券有限责任公司(“华泰联合基金管理人的股东的子公司证券”)华泰柏瑞中证稀土产业交易型开放式指本基金的联接基金数证券投资基金发起式联接基金(“稀土ETF联接”)
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1股票交易
金额单位：人民币元本期上年度可比期间
2023年1月1日至2023年6月30
2022年1月1日至2022年6月30日
日关联方名称占当期股票占当期股票成交金额成交总额的比成交金额成交总额的比例例（%）（%）
银河证券297114514.95100.00946050790.70100.00
6.4.10.1.2权证交易
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
第 29 页 共 73 页稀土 ETF2023 年中期报告
6.4.10.1.3应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元本期
2023年1月1日至2023年6月30日
关联方名称当期占当期佣金总量期末应付佣金余占期末应付佣金
佣金的比例（%）额总额的比例（%）
银河证券274273.88100.00168877.12100.00上年度可比期间
2022年1月1日至2022年6月30日
关联方名称当期占当期佣金总量期末应付佣金余占期末应付佣金
佣金的比例（%）额总额的比例（%）
银河证券866238.31100.00407444.11100.00
注：1.上述佣金参考市场价格经本基金的基金管理人与对方协商确定，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费和经手费的净额列示。
2.该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务等。
6.4.10.2关联方报酬
6.4.10.2.1基金管理费
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2023年1月1日至2023年62022年1月1日至2022年月30日6月30日
当期发生的基金应支付的管理费2160853.192808246.60
其中：支付销售机构的客户维护费--
注：支付基金管理人华泰柏瑞基金的管理人报酬按前一日基金资产净值0.50%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值×0.50%/当年天数。
6.4.10.2.2基金托管费
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2023年1月1日至2023年62022年1月1日至2022年月30日6月30日
当期发生的基金应支付的托管费432170.65561649.40
注：支付基金托管人中国银河证券的托管费按前一日基金资产净值0.10%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值×0.10%/当年天数。
第 30 页 共 73 页稀土 ETF2023 年中期报告
6.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易
注：本基金本报告期及上年度可比期间未发生与关联方进行的银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.10.4报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的
情况
单位：人民币元本期
2023年1月1日至2023年6月30日
期末证券出借期末应收利息余额关联方名称交易金额利息收入业务余额
华泰证券325461551.00255257.68--上年度可比期间
2022年1月1日至2022年6月30日
期末证券出借期末应收利息余额关联方名称交易金额利息收入业务余额
华泰证券311647324.00189783.9573893413.0030374.20
6.4.10.4.2与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务
的情况
单位：人民币元本期
2023年1月1日至2023年6月30日
出借期末证交易期限关联方合约证券成交时费率利息券出借期末应收交易金额数量（单（单名称编号名称间（%）收入业务余利息余额位：股）位：
额
天）
2023052023年
安泰科222750.25000.03.200
华泰证券2500005月2514277.20--技0000
0161日
2023052023年
安泰科172710.19000.03.100
华泰证券1900005月1928416.36--技0000
2207日
202306
安泰科2023年217500.25000.03.200
华泰证券08000114347.94--技6月8日0000
6462
2023062023年
安泰科230250.25000.03.20023675
华泰证券2600036月261481.8881.88
技00000.00
6321日
华泰证券202306安泰科2023年176320.19000.0283.100212.5217993212.52
第 31 页 共 73 页稀土 ETF2023 年中期报告
160001技6月1600000.00
7882日
2023052023年
包钢股448350.245000.3.200
华泰证券2500005月2514557.90--份00000
0183日
2023052023年
包钢股482448.262200.3.1001163.华泰证券1900005月1928--份0000012
2219日
202306
包钢股2023年443450.245000.3.200
华泰证券08000114709.56--份6月8日00000
7215
2023062023年
包钢股436100.245000.3.20043855
华泰证券2600036月2614155.04155.04
份000000.00
8893日
2023062023年
包钢股479826.262200.3.10046933
华泰证券1600016月1628578.48578.48
份000008.00
9401日
2023052023年
北方稀482200.20000.03.200
华泰证券2500005月2514600.04--土0000
0185日
2023052023年
北方稀11140045600.03.1002686.华泰证券1900005月1928--
土8.000004
2215日
202306
北方稀2023年467400.20000.03.200
华泰证券08000114747.90--土6月8日0000
8924
2023062023年
北方稀470800.20000.03.20047960
华泰证券2600056月2614167.40167.40
土00000.00
0178日
2023062023年
北方稀11067145600.03.1001334.10931334.2华泰证券1600016月1628土2.000020488.000
9501日
2023012023年
172755.3.400
华泰证券130000大地熊1月133300.0014277.44--
000
9766日
2023012023年
185295.3.400
华泰证券300008大地熊1月303300.0014245.00--
000
2259日
2023022023年
190740.3.400
华泰证券130007大地熊2月133300.0014252.14--
000
8046日
2023022023年
170412.3.400
华泰证券270007大地熊2月273300.0014225.26--
000
2574日
第 32 页 共 73 页稀土 ETF2023 年中期报告
2023032023年
154638.3.400
华泰证券130007大地熊3月133300.0014204.40--
000
0226日
2023032023年
152328.3.400
华泰证券270007大地熊3月273300.0014201.46--
000
3421日
2023042023年
144672.3.400
华泰证券100005大地熊4月103300.0014191.24--
000
9439日
2023042023年
132561.3.400
华泰证券240001大地熊4月243300.0014175.28--
000
9101日
202305
2023年119955.3.400
华泰证券080002大地熊3300.0014158.62--
5月8日000
8003
2023052023年
大洋电241200.45000.03.200
华泰证券2500005月2514300.16--机0000
0171日
2023052023年
大洋电245784.45600.03.100
华泰证券1900005月1928592.48--机0000
2255日
202306
大洋电2023年233550.45000.03.200
华泰证券08000214373.68--机6月8日0000
4460
2023062023年
大洋电245250.45000.03.20025650
华泰证券2600046月261487.2087.20
机00000.00
1275日
2023062023年
大洋电247152.45600.03.10025992
华泰证券1600026月1628297.92297.92
机00000.00
0159日
2023052023年
丰元股111986.3.100
华泰证券1900005月193800.0028269.92--份000
2250日
2023062023年
丰元股81852.03.10082384
华泰证券1600016月163800.002898.7098.70
份00.00
9301日
2023052023年
454195.66500.03.1001095.
华泰证券190000格林美5月1928--
000008
2239日
2023062023年
465500.66500.03.10045951
华泰证券160002格林美6月1628561.12561.12
00005.00
1444日
202305广晟有2023年139954.3.100
华泰证券3800.0028337.40--
190000色5月19000
第 33 页 共 73 页稀土 ETF2023 年中期报告
2213日
2023062023年
广晟有135926.3.10013733
华泰证券1600016月163800.0028163.80163.80
色0002.00
8766日
2023052023年
横店东375000.20000.03.200
华泰证券2500005月2514466.62--磁0000
0169日
2023052023年
横店东314811.17100.03.100
华泰证券1900005月1928759.08--磁0000
2231日
202306
横店东2023年336000.20000.03.200
华泰证券08000214537.66--磁6月8日0000
0530
2023062023年
横店东349600.20000.03.20036420
华泰证券2600036月2614124.32124.32
磁00000.00
7399日
2023062023年
横店东302841.17100.03.10031139
华泰证券1600016月1628365.12365.12
磁00001.00
9195日
2023052023年
鸿达兴165528.68400.03.100
华泰证券1900005月1928399.00--业0000
2211日
2023062023年
鸿达兴155268.68400.03.10015321
华泰证券1600016月1628187.18187.18
业00006.00
8765日
2023052023年
华宏科70680.03.100
华泰证券1900005月195700.0028170.52--技00
2241日
2023062023年
华宏科67773.03.10069882
华泰证券1600016月165700.002881.7681.76
技00.00
9298日
2023052023年
焦作万97000.020000.03.200
华泰证券2500005月2514120.68--方000
0179日
2023052023年
焦作万112404.22800.03.100
华泰证券1900005月1928271.04--方0000
2221日
202306
焦作万2023年96200.020000.03.200
华泰证券08000214153.90--方6月8日000
4771
2023062023年
焦作万93600.020000.03.20096800
华泰证券2600056月261433.2833.28
方000.00
1664日
华泰证券202306焦作万2023年111264.22800.0283.100134.1211035134.12
第 34 页 共 73 页稀土 ETF2023 年中期报告
160001方6月1600002.00
7552日
2023052023年
金风科388500.35000.03.200
华泰证券2500005月2514483.42--技0000
0175日
2023052023年
金风科508440.45600.03.1001225.华泰证券1900005月1928--技000084
2259日
202306
金风科2023年372050.35000.03.200
华泰证券08000114595.26--技6月8日0000
8814
2023062023年
金风科362950.35000.03.20037170
华泰证券2600036月2614129.04129.04
技00000.00
8797日
2023062023年
金风科493392.45600.03.10048427
华泰证券1600026月1628594.86594.86
技00002.00
1862日
2023012023年
金力永919376.29600.03.4001476.华泰证券1300001月1314--磁000011
9688日
2023012023年
金力永995744.29600.03.4001316.华泰证券3000081月3014--磁000056
8747日
2023022023年
金力永10360029600.03.4001369.华泰证券1300082月1314--
磁0.000076
2870日
2023022023年
金力永953712.29600.03.4001260.华泰证券2700072月2714--磁000098
2454日
2023032023年
金力永848336.29600.03.4001121.华泰证券1300073月1314--磁000068
0214日
2023032023年
金力永844784.29600.03.4001117.华泰证券2700073月2714--磁000006
1353日
2023042023年
金力永844784.29600.03.4001117.华泰证券1000064月1014--磁000006
4889日
2023042023年
金力永812816.29600.03.4001074.华泰证券2400054月2414--磁000078
8379日
202305
金力永2023年818736.29600.03.4001082.华泰证券08000214--磁5月8日000062
5833
第 35 页 共 73 页稀土 ETF2023 年中期报告
2023052023年
金力永206872.3.100
华泰证券1900005月197600.0028498.68--磁000
2205日
2023062023年
金力永204212.3.10022739
华泰证券1600016月167600.0028246.12246.12
磁0002.00
7549日
2023052023年
246981.39900.03.100
华泰证券190000京运通5月1928595.56--
0000
2253日
2023062023年
235011.39900.03.10024139
华泰证券160002京运通6月1628283.36283.36
00005.00
0811日
2023052023年
302800.40000.03.200
华泰证券250000科力远5月2514376.88--
0000
0189日
2023052023年
271472.36100.03.100
华泰证券190000科力远5月1928654.64--
0000
2245日
202306
2023年268000.40000.03.200
华泰证券080001科力远14428.76--
6月8日0000
9997
2023062023年
269600.40000.03.20028560
华泰证券260003科力远6月261495.8495.84
00000.00
9363日
2023062023年
253783.36100.03.10025775
华泰证券160001科力远6月1628305.90305.90
00004.00
8442日
2023052023年
领益智235200.40000.03.200
华泰证券2500005月2514292.74--造0000
0173日
202306
领益智2023年249200.40000.03.200
华泰证券08000114398.70--造6月8日0000
7136
2023062023年
领益智261200.40000.03.20027640
华泰证券2600046月261492.8892.88
造00000.00
4201日
2023052023年
宁波韵162200.20000.03.200
华泰证券2500005月2514201.88--升0000
0187日
2023052023年
宁波韵108262.13300.03.100
华泰证券1900005月1928260.96--升0000
2223日
202306宁波韵2023年153400.20000.03.200
华泰证券14245.52--
080001升6月8日0000
第 36 页 共 73 页稀土 ETF2023 年中期报告
6894
2023062023年
宁波韵160800.20000.03.20017740
华泰证券2600036月261457.1657.16
升00000.00
8048日
2023062023年
宁波韵107331.13300.03.10011797
华泰证券1600016月1628129.36129.36
升00001.00
9192日
2023052023年
厦门钨427044.22800.03.1001029.华泰证券1900005月1928--业000056
2225日
2023062023年
厦门钨440952.22800.03.10043388
华泰证券1600026月1628531.58531.58
业00004.00
0809日
2023052023年
盛和资192150.15000.03.200
华泰证券2500005月2514239.12--源0000
0197日
2023052023年
盛和资371355.28500.03.100
华泰证券1900005月1928895.44--源0000
2249日
202306
盛和资2023年190050.15000.03.200
华泰证券08000114304.02--源6月8日0000
7860
2023062023年
盛和资188850.15000.03.20019305
华泰证券2600036月261467.1667.16
源00000.00
8124日
2023062023年
盛和资371925.28500.03.10036679
华泰证券1600016月1628448.42448.42
源00005.00
9959日
2023052023年
盛新锂492300.15000.03.200
华泰证券2500005月2514612.64--能0000
0177日
2023052023年
盛新锂451535.13300.03.1001088.华泰证券1900005月1928--能000064
2261日
202306
盛新锂2023年505950.15000.03.200
华泰证券08000114809.46--能6月8日0000
9134
2023062023年
盛新锂475650.15000.03.20047805
华泰证券2600036月2614169.12169.12
能00000.00
7521日
2023062023年
盛新锂452865.13300.03.10042387
华泰证券1600016月1628546.00546.00
能00001.00
7564日
华泰证券202305天通股2023年249750.25000.0143.200310.80--
第 37 页 共 73 页稀土 ETF2023 年中期报告
250000份5月250000
0195日
2023052023年
天通股258115.24700.03.100
华泰证券1900005月1928622.44--份0000
2228日
202306
天通股2023年239750.25000.03.200
华泰证券08000214383.58--份6月8日0000
0111
2023062023年
天通股318500.25000.03.20029800
华泰证券2600036月2614113.24113.24
份00000.00
7699日
2023062023年
天通股296400.24700.03.10029442
华泰证券1600016月1628357.28357.28
份00004.00
8536日
2023052023年
卧龙电184350.15000.03.200
华泰证券2500005月2514229.46--驱0000
0191日
2023052023年
卧龙电309985.24700.03.100
华泰证券1900005月1928747.32--驱0000
2242日
202306
卧龙电2023年175200.15000.03.200
华泰证券08000114280.26--驱6月8日0000
9678
2023062023年
卧龙电192750.15000.03.20021915
华泰证券2600046月261468.5268.52
驱00000.00
2790日
2023062023年
卧龙电302575.24700.03.10036086
华泰证券1600016月1628364.84364.84
驱00007.00
8339日
2023052023年
湘电股326610.19000.03.100
华泰证券1900005月1928787.36--份0000
2237日
2023062023年
湘电股334020.19000.03.10036271
华泰证券1600026月1628402.64402.64
份00000.00
0384日
2023052023年
83391.013300.03.100
华泰证券190000英洛华5月1928201.04--
000
2232日
2023062023年
84322.013300.03.10010081
华泰证券160001英洛华6月1628101.64101.64
0004.00
8980日
2023052023年
有研新200400.15000.03.200
华泰证券2500005月2514249.34--材0000
0181日
第 38 页 共 73 页稀土 ETF2023 年中期报告
2023052023年
有研新233928.17100.03.100
华泰证券1900005月1928563.92--材0000
2234日
202306
有研新2023年190650.15000.03.200
华泰证券08000114305.10--材6月8日0000
7105
2023062023年
有研新192000.15000.03.20019710
华泰证券2600046月261468.2868.28
材00000.00
6321日
2023062023年
有研新225207.17100.03.10022469
华泰证券1600016月1628271.46271.46
材00004.00
7349日
2023052023年
正海磁116185.3.100
华泰证券1900005月199500.0028280.00--材000
2203日
2023062023年
正海磁112195.3.10012217
华泰证券1600016月169500.0028135.24135.24
材0000.00
7228日
2023052023年
中钢天146376.15200.03.100
华泰证券1900005月1928352.80--源0000
2257日
2023062023年
中钢天150176.15200.03.10015960
华泰证券1600026月1628181.02181.02
源00000.00
0908日
2023052023年
中国铝260000.50000.03.200
华泰证券2500005月2514323.54--业0000
0193日
2023052023年
中国铝616018.110200.3.1001485.华泰证券1900005月1928--业0000040
2247日
202306
中国铝2023年280000.50000.03.200
华泰证券08000114448.02--业6月8日0000
9573
2023062023年
中国铝266500.50000.03.20027450
华泰证券2600046月261494.7694.76
业00000.00
2255日
2023062023年
中国铝644670.110200.3.10060499
华泰证券1600026月1628777.14777.14
业000008.00
1185日
2023052023年
中国稀469200.15000.03.200
华泰证券2500005月2514583.94--土0000
0167日
202305中国稀2023年370386.11400.03.100
华泰证券28892.92--
190000土5月190000
第 39 页 共 73 页稀土 ETF2023 年中期报告
2217日
202306
中国稀2023年445500.15000.03.200
华泰证券08000114712.80--土6月8日0000
8990
2023062023年
中国稀436500.15000.03.20044400
华泰证券2600036月2614155.20155.20
土00000.00
5793日
2023062023年
中国稀354312.11400.03.10033744
华泰证券1600016月1628427.14427.14
土00000.00
9621日
2023052023年
中科三178650.15000.03.200
华泰证券2500005月2514222.32--环0000
0163日
2023052023年
中科三255607.20900.03.100
华泰证券1900005月1928616.28--环0000
2209日
202306
中科三2023年175350.15000.03.200
华泰证券08000114280.62--环6月8日0000
8819
2023062023年
中科三183450.15000.03.20019230
华泰证券2600056月261465.2465.24
环00000.00
0576日
2023062023年
中科三250800.20900.03.10026793
华泰证券1600016月1628302.40302.40
环00008.00
9719日
2023052023年
中色股186000.40000.03.200
华泰证券2500005月2514231.42--份0000
0165日
2023052023年
中色股197600.38000.03.100
华泰证券1900005月1928476.56--份0000
2227日
202306
中色股2023年191200.40000.03.200
华泰证券08000114306.00--份6月8日0000
8383
2023062023年
中色股180800.40000.03.20018880
华泰证券2600036月261464.2864.28
份00000.00
8791日
2023062023年
中色股183160.38000.03.10017936
华泰证券1600016月1628220.78220.78
份00000.00
8868日
上年度可比期间
2022年1月1日至2022年6月30日
关联方合约证券成交时交易出借费率利息期末证期末应收交易金额
名称编号名称间数量（单期限（%）收入券出借利息余额
第 40 页 共 73 页稀土 ETF2023 年中期报告位：股）（单业务余位：额
天）
202204
金力永2022-0808600.1069.华泰证券06000626000143.40--
磁4-060015
6105
202204
金力永2022-060360.0
华泰证券0700012000143.4079.81--
磁4-070
2880
202204
金力永2022-0711880.1008.华泰证券20000426000143.40--
磁4-200050
6442
202204
金力永2022-052660.0
华泰证券2100012000143.4069.63--
磁4-210
3033
202205
金力永2022-053220.0
华泰证券0500072000143.4070.37--
磁5-050
0309
202205
金力永2022-0691860.华泰证券05000726000143.40914.79--
磁5-0500
0311
202205
金力永2022-0767260.1014.华泰证券18000026000143.40--
磁5-180049
0714
202205
金力永2022-059080.0
华泰证券1900042000143.4078.12--
磁5-190
2627
202206
金力永2022-0782860.1035.华泰证券01000026000143.40--
磁6-010011
5064
202206
金力永2022-063360.0
华泰证券0200022000143.4083.78--
磁6-020
2110
202206
金力永2022-01008761333.华泰证券15000029600143.40--
磁6-158.0082
1448
202206
2022-0285450.
华泰证券150000大地熊3300143.40377.43--
1451
202206
金力永2022-0886080.1171.华泰证券15000226000143.40--
磁6-150059
2491
202206金力永2022-067000.0
华泰证券2000143.4088.59--
160001磁6-160
第 41 页 共 73 页稀土 ETF2023 年中期报告
4931
202206
2022-0185850.17705
华泰证券240000大地熊2100143.40210.63210.63
6-24001.00
0891
202206
金力永2022-0814416.83904
华泰证券24000022800143.40923.00923.00
磁6-24000.00
0893
202206
2022-0269148.27822
华泰证券290002大地熊3300143.40177.94177.94
6-29003.00
1336
202206
金力永2022-01066191089
华泰证券29000229600143.40704.87704.87
磁6-292.00280.00
2880
6.4.10.5各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注：本报告期内与上年度可比期间，基金管理人未投资本基金。
6.4.10.5.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份本期末上年度末
2023年6月30日2022年12月31日
关联方名称持有的基金份额持有的基金份额持有的持有的占基金总份额的占基金总份额的比基金份额基金份额比例（%）例（%）华泰柏瑞中证稀土产业交易型开放
式指数证券80850610.009.439171878736.009.6281投资基金发起式联接基金华泰证券股
6999922.000.817212358574.001.6554
份有限公司中国银河证
券股份有限3173700.000.37050.000.0000公司
6.4.10.6由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
注：本基金本报告期内及上年度可比期间无关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入。
6.4.10.7本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
金额单位：人民币元本期
2023年1月1日至2023年6月30日
第 42 页 共 73 页稀土 ETF2023 年中期报告基金在承销期内买入关联方名称证券代码证券名称发行方式数量（单位：总金额股/张）
华泰联合证券有 301408.SZ 华人健康 网下申购 8784 142652.16限责任公司
华泰联合证券有 603291.SH 联合水务 网下申购 536 3140.96限责任公司
华泰联合证券有 600925.SH 苏能股份 网下申购 8960 55372.80限责任公司
华泰联合证券有 603137.SH 恒尚节能 网下申购 1382 21973.80限责任公司
华泰联合证券有 688469.SH 中芯集成 网下申购 95906 545705.14限责任公司
华泰联合证券有 688512.SH 慧智微 网下申购 7209 150812.28限责任公司
华泰联合证券有 688472.SH 阿特斯 网下申购 33109 367509.90限责任公司
华泰联合证券有 300804.SZ 广康生化 网下申购 2257 95809.65限责任公司
华泰联合证券有 688429.SH 时创能源 网下申购 3452 66278.40限责任公司上年度可比期间
2022年1月1日至2022年6月30日
基金在承销期内买入关联方名称证券代码证券名称发行方式数量（单位：总金额股/张）
华泰联合证券301298东利机械网下申购634080391.20
华泰联合证券301207华兰疫苗网下申购5687323476.56
华泰联合证券301256华融化学网下申购18308147379.40
华泰联合证券301160翔楼新材网下申购3918123652.08
华泰联合证券301153中科江南网下申购3973133810.64
中国银河证券301215中汽股份网下申购47421180199.80
6.4.10.8其他关联交易事项的说明
注：本基金本报告期及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。
6.4.11利润分配情况
注：本基金本报告期内未进行利润分配。
6.4.12期末（2023年6月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1受限证券类别：股票
证券证成功受限流通认购期末数量期末期末估值总备注
第 43 页 共 73 页稀土 ETF2023 年中期报告代码券认购期受限价格估值（单成本总额额名日类型单价位：
称股）三2023新股联年5
0012826个月锁定27.9333.031052932.653468.15-
锻月15期内造日陕2023新股西年3
0012866个月锁定9.609.41376736163.2035447.47-
能月31期内源日
2023
中新股年3
001287电6个月锁定11.8821.02108812925.4422869.76-
月30港期内日长2023新股青年5
0013246个月锁定18.8819.601142152.322234.40-
科月12期内技日登2023新股康年3
0013286个月锁定20.6825.491452998.603696.05-
口月29期内腔日南2023新股矿年3
0013606个月锁定15.3814.871772722.262631.99-
集月31期内团日海2023新股森年3
0013676个月锁定44.4839.48552446.402171.40-
药月30期内业日华2023新股纬年5
0013806个月锁定28.8430.781704902.805232.60-
科月9期内技日广2023新股康年6
3008046个月锁定42.4532.972269593.707451.22-
生月15期内化日中2023新股科年3
3011416个月锁定41.2042.6926210794.4011184.78-
磁月27期内业日
301157华20236个月新股56.5052.931508475.007939.50-
第 44 页 共 73 页稀土 ETF2023 年中期报告塑年3锁定科月1期内技日锡2023新股南年6
3011706个月锁定34.0034.932508500.008732.50-
科月16期内技日朗2023新股威年61个月
301202未上25.8225.82306079009.2079009.20-
股月28内（含）市份日恒2023新股勃年6
3012256个月锁定35.6633.2633311874.7811075.58-
股月8期内份日飞2023新股沃年6
3012326个月锁定72.5058.4216511962.509639.30-
科月8期内技日恒2023新股工年61个月
301261未上36.9036.90197372803.7072803.70-
精月29内（含）市密日海2023新股看年6
3012626个月锁定30.2225.5069220912.2417646.00-
股月13期内份日科2023新股源年3
3012816个月锁定44.1825.1033710647.388458.70-
制月28期内药日明2023新股阳年6
3012916个月锁定38.1331.03111742591.2134660.51-
电月21期内气日海2023新股科年61个月
301292未上19.9919.995824116421.76116421.76-
新月29内（含）市源日三2023新股博年4
3012936个月锁定29.6071.423339856.8023782.86-
脑月25期内科日
301295美20236个月新股37.4036.072158041.007755.05-
第 45 页 共 73 页稀土 ETF2023 年中期报告硕年6锁定科月19期内技日川2022新股宁年12
3013016个月锁定5.008.96357417870.0032023.04-
生月20期内物日朗2023新股坤年5
3013056个月锁定25.2519.6975319013.2514826.57-
环月15期内境日
2023
威新股年6
301315士6个月锁定32.2951.122267297.5411553.12-
月13顿期内日鑫2023新股磊年1
3013176个月锁定20.6726.1769414344.9818161.98-
股月12期内份日豪2023新股江年6
3013206个月锁定13.0620.626428384.5213238.04-
智月1期内能日
2023
新新股年5
301323莱6个月锁定39.0639.362288905.688974.08-
月29福期内日曼2023新股恩年5
3013256个月锁定76.80107.9536427955.2039293.80-
斯月4期内特日
2023
德新股年5
301332尔6个月锁定14.8113.73112216616.8215405.06-
月9玛期内日亚2023新股华年5
3013376个月锁定32.6030.372327563.207045.84-
电月16期内子日涛2023新股涛年3
3013456个月锁定73.4546.6426619537.7012406.24-
车月10期内业日
301355南20236个月新股17.5516.755639880.659430.25-
第 46 页 共 73 页稀土 ETF2023 年中期报告王年6锁定科月2期内技日北2023新股方年4
3013576个月锁定50.0048.391909500.009194.10-
长月11期内龙日湖2023新股南年2
3013586个月锁定23.7742.89104224768.3444691.38-
裕月1期内能日荣2023新股旗年4
3013606个月锁定71.8892.601349631.9212408.40-
科月17期内技日凌2023新股玮年1
3013736个月锁定33.7331.852779343.218822.45-
科月20期内技日致2023新股欧年6
3013766个月锁定24.6622.5142010357.209454.20-
科月14期内技日
2023
蜂新股年5
301382助6个月锁定23.8032.844089710.4013398.72-
月9手期内日未2023新股来年3
3013866个月锁定29.9923.7937811336.228992.62-
电月21期内器日溯2023新股联年6
3013976个月锁定53.2740.2036219283.7414552.40-
股月15期内份日英2023新股特年5
3013996个月锁定43.9951.5729312889.0715110.01-
科月16期内技日华2023新股人年2
3014086个月锁定16.2416.9587914274.9614899.05-
健月22期内康日
301419阿20236个月新股24.8043.853308184.0014470.50-
第 47 页 共 73 页稀土 ETF2023 年中期报告莱年2锁定德月2期内日世2023新股纪年5
3014286个月锁定26.3530.602296034.157007.40-
恒月10期内通日森2023新股泰年4
3014296个月锁定28.7521.0249914346.2510488.98-
股月10期内份日泓2023新股淋年3
3014396个月锁定19.9916.9094918970.5116038.10-
电月10期内力日致2023新股尚年61个月
301486未上57.6657.664820277921.20277921.20-
科月30内（含）市技日豪2023新股恩年6
3014886个月锁定39.7839.7826210422.3610422.36-
汽月26期内电日豪2023新股恩年61个月
301488未上39.7839.78235693721.6893721.68-
汽月26内（含）市电日中2023新股信年3
6010616个月锁定6.587.58252416607.9219131.92-
金月30期内属日江2023新股盐年3
6010656个月锁定10.3611.848759065.0010360.00-
集月31期内团日柏2023新股诚年3
6011336个月锁定11.6612.266647742.248140.64-
股月31期内份日常2023新股青年3
6031256个月锁定25.9824.531604156.803924.80-
科月30期内技日
603135中20236个月新股17.8017.8962811178.4011234.92-
第 48 页 共 73 页稀土 ETF2023 年中期报告重年3锁定科月29期内技日恒2023新股尚年4
6031376个月锁定15.9017.091392210.102375.51-
节月10期内能日万2023新股丰年4
6031726个月锁定14.5816.131221778.761967.86-
股月28期内份日晶2023新股合年4
6882496个月锁定19.8618.065060100491.6091383.60-
集月24期内成日
2023
西新股年6
688334高6个月锁定14.1616.2188812574.0814394.48-
月9院期内日颀2023新股中年4
6883526个月锁定12.1012.07236128568.1028497.27-
科月11期内技日中2023新股科年5
6883616个月锁定23.6064.6776418030.4049407.88-
飞月12期内测日时2023新股创年6
6884296个月锁定19.2025.533466643.208833.38-
能月20期内源日华2023新股曙年4
6884336个月锁定26.6631.5041811143.8813167.00-
高月7期内科日智2023新股翔年6
6884436个月锁定37.8829.49173465683.9251135.66-
金月13期内泰日
2023
美新股年5
688458芯6个月锁定75.0090.7622116575.0020057.96-
月15晟期内日
688469中20236个月新股5.695.41959154572.7951887.31-
第 49 页 共 73 页稀土 ETF2023 年中期报告芯年4锁定集月28期内成日
2023
阿新股年6
688472特6个月锁定11.1017.04331136752.1056419.44-
月2斯期内日友2023新股车年5
6884796个月锁定33.9929.4933211284.689790.68-
科月4期内技日南2023新股芯年3
6884846个月锁定39.9936.7182432951.7630249.04-
科月28期内技日九2023新股州年1
6884856个月锁定17.4715.17358062542.6054308.60-
一月11期内轨日索2023新股辰年4
6885076个月锁定245.56122.1120734378.4025276.77-
科月10期内技日
2023
慧新股年5
688512智6个月锁定20.9219.1672115083.3213814.36-
月8微期内日
2023
裕新股年2
688515太6个月锁定92.00162.754183384836.00680783.25-
月1微期内日航2023新股天年5
6885236个月锁定21.8623.8547210317.9211257.20-
环月26期内宇日日2023新股联年3
6885316个月锁定152.38135.9729544952.1040111.15-
科月24期内技日华2023新股海年3
6885356个月锁定35.0051.231615635.008248.03-
诚月28期内科日
688543国20236个月新股43.6753.0541017904.7021750.50-
第 50 页 共 73 页稀土 ETF2023 年中期报告科年6锁定军月14期内工日航2023新股天年5
6885526个月锁定21.1723.5095620238.5222466.00-
南月8期内湖日航2023新股天年5
6885626个月锁定12.6822.317269205.6816197.06-
软月15期内件日
2023
安新股年5
688581杰6个月锁定125.80118.0316320505.4019238.89-
月12思期内日芯2023新股动年6
6885826个月锁定26.7440.6864817327.5226360.64-
联月21期内科日
2023
新新股年5
688593相6个月锁定11.1814.5995910721.6213991.81-
月25微期内日天2023新股承年61个月
688603未上55.0055.00139176505.0076505.00-
科月30内（含）市技日
2023
安新股年6
688620凯6个月锁定10.6812.34101610850.8812537.44-
月15微期内日双2023新股元年5
6886236个月锁定125.8886.7917822406.6415448.62-
科月31期内技日华2023新股丰年6
6886296个月锁定9.2618.597086556.0813161.72-
科月16期内技日莱2023新股斯年6
6886316个月锁定25.2829.873368494.0810036.32-
信月19期内息日
注：1、根据中国证监会《上市公司证券发行注册管理办法》，基金参与上市公司向特定对象发行第 51 页 共 73 页稀土 ETF2023 年中期报告
股票所获得的股票，自发行结束之日起6个月内不得转让。
2、基金还可作为特定投资者，认购首次公开发行股票时公司股东公开发售股份，所认购的股份自
发行结束之日起12个月内不得转让。
3、根据《上海证券交易所科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方式减持股份实施细则》，基金通过询价转让受让的股份，在受让后6个月内不得转让。
4、基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其中基金
参与网下申购获得的设定限售期的新股或作为战略投资者参与配售获得的新股，在新股上市后的约定期限内不能自由转让；基金参与网上申购获配的新股，从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。
6.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
注：本基金本期末未持有暂时停牌的流通受限股票。
6.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1银行间市场债券正回购
注：截止本报告期末，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券余额0元，无债券作为质押。
6.4.12.3.2交易所市场债券正回购
注：截止本报告期末，本基金从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券余额0元，无债券作为质押。
6.4.12.4期末参与转融通证券出借业务的证券
金额单位：人民币元期末估证券证券名数量（单位：期末估值序号出借到期日值代码称股）总额单价
焦作万2023年7月10日-2023207152.0
10006124.8442800
方年7月14日0
中色股2023年7月10日-2023368160.0
20007584.7278000
份年7月14日0
2023年7月14日-2023100814.0
3000795英洛华7.5813300年7月14日0
中国稀2023年7月10日-2023781440.0
400083129.626400
土年7月14日0
安泰科2023年7月10日-2023416680.0
50009699.4744000
技年7月14日0
中科三2023年7月10日-2023460238.0
600097012.8235900
环年7月14日0
第 52 页 共 73 页稀土 ETF2023 年中期报告
鸿达兴2023年7月14日-2023153216.0
70020022.2468400
业年7月14日0
横店东2023年7月10日-2023675591.0
800205618.2137100
磁年7月14日0
中钢天2023年7月14日-2023159600.0
900205710.515200
源年7月14日0
金风科2023年7月10日-2023855972.0
1000220210.6280600
技年7月14日0
盛新锂2023年7月10日-2023901921.0
1100224031.8728300
能年7月14日0
大洋电2023年7月10日-2023516420.0
120022495.790600
机年7月14日0
2023年7月14日-2023459515.0
13002340格林美6.9166500年7月14日0
领益智2023年7月10日-2023276400.0
140026006.9140000
造年7月10日0
华宏科2023年7月14日-2023
1500264512.26570069882.00
技年7月14日
丰元股2023年7月14日-2023
1600280521.68380082384.00
份年7月14日
正海磁2023年7月14日-2023122170.0
1730022412.869500
材年7月14日0
金力永2023年7月14日-2023227392.0
1830074829.927600
磁年7月14日0
包钢股2023年7月10日-2023907888.0
196000101.79507200
份年7月14日0
北方稀2023年7月10日-20231573088
2060011123.9865600
土年7月14日.00
有研新2023年7月10日-2023421794.0
2160020613.1432100
材年7月14日0
广晟有2023年7月14日-2023137332.0
2260025936.143800
色年7月14日0
天通股2023年7月5日-2023年4168424
2360033011.92349700
份7月14日.00
宁波韵2023年7月10日-2023295371.0
246003668.8733300
升年7月14日0
盛和资2023年7月10日-2023559845.0
2560039212.8743500
源年7月14日0
湘电股2023年7月14日-2023362710.0
2660041619.0919000
份年7月14日0
2023年7月10日-2023543354.0
27600478科力远7.1476100年7月14日0
厦门钨2023年7月14日-2023433884.0
2860054919.0322800
业年7月14日0
第 53 页 共 73 页稀土 ETF2023 年中期报告
卧龙电2023年7月10日-2023580017.0
2960058014.6139700
驱年7月14日0
中国铝2023年7月10日-2023879498.0
306016005.49160200
业年7月14日0
2023年7月14日-2023241395.0
31601908京运通6.0539900年7月14日0
1793954
合计-----
7.00
6.4.13金融工具风险及管理
6.4.13.1风险管理政策和组织架构
本基金为被动式指数基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券型基金、混合型基金，主要投资于标的指数成份股和备选成份股。本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内，力争实现保持基金净值增长率与标的指数增长率间的高度正相关，并保持跟踪误差在合同约定的范围内。
本基金的基金管理人建立的风险管理体系由“组织、制度、流程和报告”等四个方面构成。
组织是指公司的风险管理组织架构包括董事会下设的风险管理与审计委员会、公司管理层的风险
控制委员会、风险管理部和合规法律部以及公司各业务部门，董事会对建立基金风险管理内部控制系统和维持其有效性承担最终责任；制度是指风险管理相关的规章制度，是对组织职能及其工作流程等的具体规定；流程是风险管理的工作流程，它详细规定了各部门之间风险管理工作的内容和程序；报告是对流程的必要反映和记录，既是风险管理工作的重要环节，也是对风险管理工作的总结和披露。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去
估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具特征，通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款存放在本基金的托管人中国银河证券股份有限公司开立于中国工商银行的托管账户，因而与银行第 54 页 共 73 页稀土 ETF2023 年中期报告存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，本基金以非约定申报方式参与的转融通证券出借业务为通过证券交易所综合业务平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，本基金以约定申报方式参与的转融通证券出借业务为通过该方式向证券公司出借证券，本基金的基金管理人对借券证券公司的偿付能力等进行了必要的尽职调查与严格的准入管理，对不同的借券证券公司实施交易额度管理并进行动态调整，且借券证券公司最近 1 年的分类结果为 A 类，违约风险可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
于2023年6月30日，本基金无债券投资(2022年12月31日：本基金持有的除国债、央行票据和政策性金融债以外的债券占基金资产净值的比例为0.08%)。
6.4.13.3流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性风险来自调整基金投资组合时，由于部分成份股流动性差，导致本基金难以及时完成组合调整，或承受较大市场冲击成本，从而造成基金投资组合收益偏离标的指数收益的风险。
于2023年6月30日，本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息，可赎回基金份额净值(净资产)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。
6.4.13.3.1报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的流动性
风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。
本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注6.4.12。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%。于2023年6月30日，本基金持有的流动性受限资产的估值占基金资产净值的比例符合法律法规的相关要求。
本基金的基金管理人每日对基金组合资产中7个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评
第 55 页 共 73 页稀土 ETF2023 年中期报告
估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过7个工作日可变现资产的可变现价值。
同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易
的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：
根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
6.4.13.4市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
6.4.13.4.1.1利率风险敞口
单位：人民币元本期末
1-3个3个月-11-5
2023年6月301个月以内5年以上不计息合计
月年年日资产
银行存款8499339.57-----8499339.57
结算备付金172884.91-----172884.91
存出保证金250363.91-----250363.91交易性金融资
-----896076889.18896076889.18产
应收股利-----27755.6027755.60
其他资产-----91479.3591479.35
资产总计8922588.39----896196124.13905118712.52负债应付管理人报
-----354775.76354775.76酬
应付托管费-----70955.1570955.15
第 56 页 共 73 页稀土 ETF2023 年中期报告
应付清算款-----651735.53651735.53
其他负债-----511584.49511584.49
负债总计-----1589050.931589050.93利率敏感度缺
8922588.39----894607073.20903529661.59
口上年度末
1-3个3个月-11-5
2022年12月311个月以内5年以上不计息合计
月年年日资产
银行存款8719752.56-----8719752.56
结算备付金457844.43-----457844.43
存出保证金442956.22-----442956.22交易性金融资
----629024.06777387335.17778016359.23产
应收清算款-----231329.12231329.12
其他资产-----6101.966101.96
资产总计9620553.21---629024.06777624766.25787874343.52负债应付管理人报
-----350198.52350198.52酬
应付托管费-----70039.7170039.71
应交税费-----6.946.94
其他负债-----843956.87843956.87
负债总计-----1264202.041264202.04利率敏感度缺
9620553.21---629024.06776360564.21786610141.48
口
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。
6.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析
注：于2023年6月30日，本基金未持有交易性债券投资(2022年12月31日：0.08%)，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响(2022年12月31日：同)。
6.4.13.4.2外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市的股票，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场第 57 页 共 73 页稀土 ETF2023 年中期报告整体波动的影响。
本基金严格按照基金合同中对投资组合比例的要求进行资产配置，通过投资组合的分散化降低其他价格风险。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1其他价格风险敞口
金额单位：人民币元本期末上年度末
2023年6月30日2022年12月31日
项目占基金资产净值占基金资产净值公允价值公允价值比例（%）比例（%）交易性金融资
896076889.1899.18777387335.1798.83
产－股票投资交易性金融资
----
产－基金投资交易性金融资
产－贵金属投----资衍生金融资产
----
－权证投资
其他----
合计896076889.1899.18777387335.1798.83
6.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析
假设除中证稀土产业指数以外的其他市场变量保持不变对资产负债表日基金资产净值的
相关风险变量的变影响金额（单位：人民币元）上年度末（2022年12月动本期末（2023年6月30日）
31日）
分析中证稀土产业指数
44462075.5038406913.94
上升5%中证稀土产业指数
-44462075.50-38406913.94
下降5%
6.4.14公允价值
6.4.14.1金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定：
第 58 页 共 73 页稀土 ETF2023 年中期报告
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
6.4.14.2持续的以公允价值计量的金融工具
6.4.14.2.1各层次金融工具的公允价值
单位：人民币元本期末上年度末公允价值计量结果所属的层次
2023年6月30日2022年12月31日
第一层次893286795.46775240145.19
第二层次726804.90629024.06
第三层次2063288.822147189.98
合计896076889.18778016359.23
6.4.14.2.2公允价值所属层次间的重大变动
本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的
不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。
6.4.14.3非持续的以公允价值计量的金融工具的说明
于2023年6月30日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2022年12月
31日：同)。
6.4.14.4不以公允价值计量的金融工具的相关说明
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小。
6.4.15有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
第 59 页 共 73 页稀土 ETF2023 年中期报告
§7投资组合报告
7.1期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号项目金额占基金总资产的比例（%）
1权益投资896076889.1899.00
其中：股票896076889.1899.00
2基金投资--
3固定收益投资--
其中：债券--
资产支持证券--
4贵金属投资--
5金融衍生品投资--
6买入返售金融资产--
其中：买断式回购的买入返售金融资
--产
7银行存款和结算备付金合计8672224.480.96
8其他各项资产369598.860.04
9合计905118712.52100.00
注：1.上述股票投资不包括可退替代款估值增值。
2.报告期末，本基金参与转融通证券出借业务出借股票的公允价值为17939547.00元，占
本基金期末资产净值的1.99%。其中，报告期内本基金与关联方进行转融通证券出借业务的证券
427161.40手，报告期末本基金与关联方进行转融通证券出借业务的余额为134849023.80元。
7.2报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合
代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 28633506.74 3.17
C 制造业 864621265.68 95.69
电力、热力、燃气
D 及水生产和供应 - -业
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
交通运输、仓储和
G - -邮政业
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和
I - -信息技术服务业
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
第 60 页 共 73 页稀土 ETF2023 年中期报告租赁和商务服务
L - -业科学研究和技术
M - -服务业
水利、环境和公共
N - -设施管理业
居民服务、修理和
O - -其他服务业
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
文化、体育和娱乐
R - -业
S 综合 - -
合计893254772.4298.86
注：上述股票投资不包括可退替代款估值增值。
7.2.2报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合
代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 2484533.79 0.27
电力、热力、燃气
D
及水生产和供应业35447.470.00
E 建筑业 10516.15 0.00
F 批发和零售业 66354.93 0.01
交通运输、仓储和
G
邮政业--
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和
I
信息技术服务业117951.910.01
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -科学研究和技术服
M
务业14394.480.00
N 水利、环境和公共
设施管理业69135.170.01
O 居民服务、修理和
其他服务业--
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 23782.86 0.00
R 文化、体育和娱乐
业--
S 综合 - -
第 61 页 共 73 页稀土 ETF2023 年中期报告
合计2822116.760.31
注：上述股票投资不包括可退替代款估值增值。
7.2.3报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
7.3.1期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元股票代
序号股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（%）码
1600111北方稀土4452751106776968.9811.82
2002600领益智造668897746220831.075.12
3601600中国铝业799370143885418.494.86
4002340格林美630600043574460.004.82
5002202金风科技400410242523563.244.71
6600010包钢股份2359566042236231.404.67
7002240盛新锂能127640340678963.614.50
8600549厦门钨业202226638483721.984.26
9600392盛和资源250211332202194.313.56
10600580卧龙电驱218658031945933.803.54
11000831中国稀土104904831051820.803.44
12600416湘电股份157430030053387.003.33
13002056横店东磁145249626449952.162.93
14600330天通股份205181624457646.722.71
15002249大洋电机396289222588484.402.50
16600478科力远314265022438521.002.48
17000970中科三环173490022241418.002.46
18300748金力永磁74077222163898.242.45
19601908京运通343745820796620.902.30
20600206有研新材140498218461463.482.04
21000969安泰科技174486616523881.021.83
22002002鸿达兴业726490016273376.001.80
23000758中色股份331326515638610.801.73
24300811铂科新材23690014081336.001.56
25002057中钢天源126158713246663.501.47
26600259广晟有色35957112994895.941.44
27300224正海磁材87712311279801.781.25
28600366宁波韵升119042310559052.011.17
29000612焦作万方19839009602076.001.06
30300066三川智慧17295159443151.901.05
31000795英洛华12127009192266.001.02
32601609金田股份14044009114556.001.01
第 62 页 共 73 页稀土 ETF2023 年中期报告
33002805丰元股份3980608629940.800.96
34002645华宏科技5188406360978.400.70
35300340科恒股份4891516246458.270.69
36300127银河磁体2292004155396.000.46
37600980北矿科技2603944114225.200.46
38688190云路股份496123621676.000.40
39688077大地熊974822944931.220.33
注：上述股票价值不包括可退替代估增。
7.3.2期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（%）
1688515裕太微4183680783.250.08
2301486致尚科技4820277921.200.03
3301292海科新源5824116421.760.01
4301488豪恩汽电2618104144.040.01
5688249晶合集成506091383.600.01
6301202朗威股份306079009.200.01
7688603天承科技139176505.000.01
8301261恒工精密197372803.700.01
9688472阿特斯331156419.440.01
10688485九州一轨358054308.600.01
11688469中芯集成959151887.310.01
12688443智翔金泰173451135.660.01
13688361中科飞测76449407.880.01
14301358湖南裕能104244691.380.00
15688531日联科技29540111.150.00
16301325曼恩斯特36439293.800.00
17001286陕西能源376735447.470.00
18301291明阳电气111734660.510.00
19301301川宁生物357432023.040.00
20688484南芯科技82430249.040.00
21688352颀中科技236128497.270.00
22688582芯动联科64826360.640.00
23688507索辰科技20725276.770.00
24301293三博脑科33323782.860.00
25001287中电港108822869.760.00
26688552航天南湖95622466.000.00
27688543国科军工41021750.500.00
28688458美芯晟22120057.960.00
29688581安杰思16319238.890.00
30601061中信金属252419131.920.00
31301317鑫磊股份69418161.980.00
第 63 页 共 73 页稀土 ETF2023 年中期报告
32301262海看股份69217646.000.00
33688562航天软件72616197.060.00
34301439泓淋电力94916038.100.00
35688623双元科技17815448.620.00
36301332德尔玛112215405.060.00
37301399英特科技29315110.010.00
38301408华人健康87914899.050.00
39301305朗坤环境75314826.570.00
40301397溯联股份36214552.400.00
41301419阿莱德33014470.500.00
42688334西高院88814394.480.00
43688593新相微95913991.810.00
44688512慧智微72113814.360.00
45301382蜂助手40813398.720.00
46301320豪江智能64213238.040.00
47688433华曙高科41813167.000.00
48688629华丰科技70813161.720.00
49688620安凯微101612537.440.00
50301360荣旗科技13412408.400.00
51301345涛涛车业26612406.240.00
52301315威士顿22611553.120.00
53688523航天环宇47211257.200.00
54603135中重科技62811234.920.00
55301141中科磁业26211184.780.00
56301225恒勃股份33311075.580.00
57301429森泰股份49910488.980.00
58601065江盐集团87510360.000.00
59688631莱斯信息33610036.320.00
60688479友车科技3329790.680.00
61301232飞沃科技1659639.300.00
62301376致欧科技4209454.200.00
63301355南王科技5639430.250.00
64301357北方长龙1909194.100.00
65301386未来电器3788992.620.00
66301323新莱福2288974.080.00
67688429时创能源3468833.380.00
68301373凌玮科技2778822.450.00
69301170锡南科技2508732.500.00
70301281科源制药3378458.700.00
71688535华海诚科1618248.030.00
72601133柏诚股份6648140.640.00
73301157华塑科技1507939.500.00
74301295美硕科技2157755.050.00
第 64 页 共 73 页稀土 ETF2023 年中期报告
75300804广康生化2267451.220.00
76301337亚华电子2327045.840.00
77301428世纪恒通2297007.400.00
78001380华纬科技1705232.600.00
79603125常青科技1603924.800.00
80001328登康口腔1453696.050.00
81001282三联锻造1053468.150.00
82001360南矿集团1772631.990.00
83603137恒尚节能1392375.510.00
84001324长青科技1142234.400.00
85001367海森药业552171.400.00
86603172万丰股份1221967.860.00
注：上述股票价值不包括可退替代估增。
7.4报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元股票代
序号股票名称本期累计买入金额占期初基金资产净值比例(%)码
1002240盛新锂能16323953.122.08
2002340格林美15420491.001.96
3002202金风科技14087348.401.79
4600111北方稀土11925926.001.52
5002600领益智造11712376.011.49
6000831中国稀土10508626.151.34
7300066三川智慧9253602.051.18
8002056横店东磁8983138.311.14
9300748金力永磁7942163.971.01
10300811铂科新材7711956.000.98
11000970中科三环7193742.850.91
12002002鸿达兴业7116318.000.90
13002249大洋电机6238181.410.79
14000758中色股份5224827.000.66
15000969安泰科技4414425.450.56
16002057中钢天源4149487.000.53
17688190云路股份3452550.170.44
18002805丰元股份3435294.000.44
19000612焦作万方3189813.190.41
20300224正海磁材3131138.000.40
注：不考虑相关交易费用。
7.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
第 65 页 共 73 页稀土 ETF2023 年中期报告股票代
序号股票名称本期累计卖出金额占期初基金资产净值比例(%)码
1601600中国铝业10601872.001.35
2002600领益智造8210213.001.04
3002202金风科技8175132.001.04
4002340格林美7118450.000.90
5002240盛新锂能6991687.000.89
6000831中国稀土6977412.000.89
7002056横店东磁5951194.000.76
8000970中科三环4868621.000.62
9002249大洋电机4286806.000.54
10000758中色股份3472553.000.44
11300748金力永磁3289971.000.42
12300811铂科新材3046098.000.39
13002057中钢天源2921762.000.37
14002002鸿达兴业2712014.000.34
15000969安泰科技2666013.000.34
16002805丰元股份2461073.000.31
17000612焦作万方2180973.000.28
18300224正海磁材2068229.000.26
19000795英洛华1549302.000.20
20002645华宏科技1519661.000.19
注：不考虑相关交易费用。
7.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位:人民币元
买入股票成本（成交）总额190985238.05
卖出股票收入（成交）总额120763713.26
注：“买入金额”（或“买入股票成本”）、“卖出金额”（或“卖出股票收入”）均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
第 66 页 共 73 页稀土 ETF2023 年中期报告
7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
7.10本基金投资股指期货的投资政策
注：本基金本报告期末未持有股指期货。
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1本期国债期货投资政策
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11.2本期国债期货投资评价
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12投资组合报告附注
7.12.1基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的情形，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的。
7.12.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元序号名称金额
1存出保证金250363.91
2应收清算款-
3应收股利27755.60
4应收利息-
5应收申购款-
6其他应收款15863.11
7待摊费用75616.24
8其他-
9合计369598.86
7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
7.12.5.1期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
第 67 页 共 73 页稀土 ETF2023 年中期报告流通受限部分占基金资产净值流通受限情况说序号股票代码股票名称
的公允价值比例（%）明
1600111北方稀土1573088.000.17新股锁定期内
2600010包钢股份907888.000.10新股锁定期内
3002240盛新锂能901921.000.10新股锁定期内
4601600中国铝业879498.000.10新股锁定期内
5002202金风科技855972.000.09新股锁定期内
6600580卧龙电驱580017.000.06新股锁定期内
7600392盛和资源559845.000.06新股锁定期内
8002340格林美459515.000.05新股锁定期内
9600549厦门钨业433884.000.05新股锁定期内
10002600领益智造276400.000.03新股锁定期内
7.12.5.2期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元流通受限部分的公占基金资产净序号股票代码股票名称流通受限情况说明
允价值值比例（%）
1688515裕太微680783.250.08新股锁定期内
2301486致尚科技277921.200.03新股未上市
3301292海科新源116421.760.01新股未上市
4 301488 N豪恩 93721.68 0.01 新股未上市
4 301488 N豪恩 10422.36 0.00 新股锁定期内
5688249晶合集成91383.600.01新股锁定期内
7.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§8基金份额持有人信息
8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份持有人结构华泰柏瑞中证稀土产业交易型开放式指数持有机构投资者个人投资者户均持有证券投资基金发起式人户的基金份联接基金数额
（户）占总占总占总份额份额份额持有份额持有份额持有份额比例比例比例
（%）（%）（%）
332325774.0173401266.020.2602297962.070.380850610.09.44
第 68 页 共 73 页稀土 ETF2023 年中期报告
3804020
8.2期末上市基金前十名持有人
序号持有人名称持有份额（份）占上市总份额比例（%）中国平安人寿保险股
1份有限公司－分红－58497900.006.83
个险分红中国平安人寿保险股
2份有限公司－自有资42426200.004.95
金北京平凡私募基金管
3理有限公司－平凡浩7000166.000.82
睿私募证券投资基金华泰证券股份有限公
46999922.000.82
司国泰君安证券股份有
55400812.000.63
限公司
6俞伟儿5006517.000.58
7许进军4612140.000.54
华泰证券资管－工商
8银行－华泰鹏泰3号集4424600.000.52
合资产管理计划国元农业保险股份有
94000000.000.47
限公司广发证券股份有限公
103719441.000.43
司
8.3期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目持有份额总数（份）占基金总份额比例（%）
基金管理人所有从业人员持有本基金0.000.0000
8.4期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部门
0
负责人持有本开放式基金本基金基金经理持有本开放式基金0
§9开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2021年2月26日）
1999949838.00
基金份额总额
本报告期期初基金份额总额746549838.00
本报告期基金总申购份额245500000.00
第 69 页 共 73 页稀土 ETF2023 年中期报告
减：本报告期基金总赎回份额135500000.00
本报告期基金拆分变动份额-
本报告期期末基金份额总额856549838.00
§10重大事件揭示
10.1基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
2023年4月18日，经公司董事会批准董元星先生不再担任公司副总经理。
本报告期内，基金托管人于2023年5月18日发布《关于中国银河证券股份有限公司托管总部总经理变更的公告》，中国银河证券股份有限公司托管总部总经理自2023年5月17日起变更为鹿宁，罗黎明不再担任托管总部总经理。
上述人事变动已按相关规定备案、报告。
10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4基金投资策略的改变
报告期内基金投资策略未改变。
10.5为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内基金未改聘为其审计的会计师事务所。
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
10.6.1管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
注：报告期内基金管理人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
10.6.2托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
注：报告期内基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元股票交易应支付该券商的佣金交易单元占当期股票成占当期佣金券商名称备注数量成交金额交总额的比例佣金总量的比例
(%)(%)
第 70 页 共 73 页稀土 ETF2023 年中期报告
297114514.
银河证券4100.00274273.88100.00-
95
注：1、公司应选择财务状况良好，经营行为规范，具备研究实力的证券公司及专业研究机构，向其或其合作券商租用基金专用交易席位。公司选择的提供交易单元的券商应当满足下列基本条件：
1）具有相应的业务经营资格；
2）诚信记录良好，最近两年无重大违法违规行为，未受监管机构重大处罚；
3）资金雄厚，信誉良好。内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足本基金运作
高度保密的要求。
4）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理基金进行证券交易的需要，
并能为基金提供全面的信息服务。
5）具备研究实力，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时全面地为基金提供宏观经济、行业情况、市场走向、股票分析的研究报告及周到的信息服务，并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究报告。
2、选择代理证券买卖的证券经营机构的程序基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券经营机构的选择。基金管理人与被选择的证券经营机构签订交易单元租用协议和证券研究服务协议。
3、本报告期内，无变更租用证券公司交易单元的情况。
10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元债券交易债券回购交易权证交易占当期债占当期权券商名占当期债券券证称成交金额成交金额回购成交总成交金额成交总额成交总额
额的比例(%)
的比例(%)的比例(%)银河证
924483.00100.00----
券
10.8其他重大事件
序号公告事项法定披露方式法定披露日期华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下
1基金投资关联方承销期内承销证券的证监会规定报刊和网站2023年6月21日
公告华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下
2基金投资关联方承销期内承销证券的证监会规定报刊和网站2023年6月16日
公告华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下
3基金投资关联方承销期内承销证券的证监会规定报刊和网站2023年6月3日
公告
第 71 页 共 73 页稀土 ETF2023 年中期报告华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下
4基金投资关联方承销期内承销证券的证监会规定报刊和网站2023年5月9日
公告华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下
5基金投资关联方承销期内承销证券的证监会规定报刊和网站2023年4月29日
公告华泰柏瑞基金管理有限公司关于高级
6证监会规定报刊和网站2023年4月19日
管理人员变更的公告华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下
7基金投资关联方承销期内承销证券的证监会规定报刊和网站2023年4月11日
公告华泰柏瑞基金管理有限公司修订基金
8投顾服务协议、业务规则与风险揭示证监会规定报刊和网站2023年3月30日
书的公告华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下
9基金投资关联方承销期内承销证券的证监会规定报刊和网站2023年3月22日
公告华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下
10基金投资关联方承销期内承销证券的证监会规定报刊和网站2023年3月21日
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11基金投资关联方承销期内承销证券的证监会规定报刊和网站2023年2月23日
公告
§11影响投资者决策的其他重要信息
11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
注：本基金本报告期内未有单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。
11.2影响投资者决策的其他重要信息注：无。
§12备查文件目录
12.1备查文件目录
1、本基金的中国证监会批准募集文件
2、本基金的《基金合同》
3、本基金的《招募说明书》
4、本基金的《托管协议》
5、基金管理人业务资格批件、营业执照
6、本基金的公告
第 72 页 共 73 页稀土 ETF2023 年中期报告
12.2存放地点
上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼17层托管人住所
12.3查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。投资者对本报告如有疑问，可咨询基金管理人华泰柏瑞基金管理有限公司。客户服务热线：400-888-0001（免长途费） 021-3878 4638 公司网址：www.huatai-pb.com华泰柏瑞基金管理有限公司
2023年8月31日
沪公网安备31011802005267号
