浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金2023年中期报告

浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基

金

2023年中期报告

2023年6月30日

基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司

基金托管人：交通银行股份有限公司

送出日期：2023年8月31日浦银安盛新兴产业混合2023年中期报告

§1重要提示及目录

1.1重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2023年8月30日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2023年1月1日起至2023年6月30日止。

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1.2目录

§1重要提示及目录.............................................2

1.1重要提示...............................................2

1.2目录.................................................3

§2基金简介................................................5

2.1基金基本情况.............................................5

2.2基金产品说明.............................................5

2.3基金管理人和基金托管人........................................5

2.4信息披露方式.............................................6

2.5其他相关资料.............................................6

§3主要财务指标和基金净值表现.......................................6

3.1主要会计数据和财务指标........................................6

3.2基金净值表现.............................................7

§4管理人报告...............................................9

4.1基金管理人及基金经理情况.......................................9

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明............................13

4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明...............................13

4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明...........................14

4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望...........................14

4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明..............................15

4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明...............................16

4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明.................16

§5托管人报告..............................................16

5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明................................16

5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明.....16

5.3托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见...............16

§6半年度财务会计报告（未经审计）....................................16

6.1资产负债表.............................................16

6.2利润表...............................................18

6.3净资产（基金净值）变动表......................................19

6.4报表附注..............................................22

§7投资组合报告.............................................43

7.1期末基金资产组合情况........................................43

7.2报告期末按行业分类的股票投资组合..................................44

7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细.................44

7.4报告期内股票投资组合的重大变动...................................46

7.5期末按债券品种分类的债券投资组合..................................49

7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细...............49

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7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细.........49

7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细.........49

7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细...............49

7.10本基金投资股指期货的投资政策...................................49

7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明.............................49

7.12投资组合报告附注.........................................49

§8基金份额持有人信息..........................................50

8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构.................................50

8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况..............................50

8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况...................51

§9开放式基金份额变动..........................................51

§10重大事件揭示............................................51

10.1基金份额持有人大会决议......................................51

10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动....................51

10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...........................52

10.4基金投资策略的改变........................................52

10.5为基金进行审计的会计师事务所情况.................................52

10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况.........................52

10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况................................52

10.8其他重大事件...........................................56

§11影响投资者决策的其他重要信息....................................57

11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况.....................57

11.2影响投资者决策的其他重要信息...................................57

§12备查文件目录............................................57

12.1备查文件目录...........................................57

12.2存放地点.............................................58

12.3查阅方式.............................................58

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§2基金简介

2.1基金基本情况

基金名称浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金基金简称浦银安盛新兴产业混合基金主代码519120基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2013年3月25日基金管理人浦银安盛基金管理有限公司基金托管人交通银行股份有限公司

报告期末基金份77075108.52份额总额基金合同存续期不定期下属分级基金的基

浦银安盛新兴产业混合 A 浦银安盛新兴产业混合 C金简称下属分级基金的交

519120014061

易代码报告期末下属分级

69975200.24份7099908.28份

基金的份额总额

2.2基金产品说明

投资目标通过资产的积极灵活配置，并通过重点关注国家战略新兴产业发展过程中带来的投资机会，在严格控制风险并保证充分流动性的前提下，谋求基金资产的长期稳定增值。

投资策略1、资产配置策略：动态把握不同资产类别的投资价值、投资时机以

及其风险收益特征的相对变化，进行股票、固定收益证券和现金等大类资产的合理配置，在严格控制投资风险的基础上追求基金资产的长期持续稳定增长。

2、股票投资策略：主要采用主题投资策略，通过对战略性新兴产业

的及国家政策的持续跟踪研究，结合对战略性新兴产业相关行业的发展趋势的研究分析，上市公司发展战略、商业模式、技术、工艺的分析，对属于战略性新兴产业投资主题范畴的上市公司进行重点投资。

3、债券投资策略：通过研判债券市场风险收益特征的国际化趋势和

国内宏观经济景气周期引发的债券市场收益率的变化趋势，采取自上而下的策略构造组合。

业绩比较基准55%×中证新兴产业指数+45%×中证全债指数

风险收益特征本基金属于中高风险、中高收益的基金品种，其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。

2.3基金管理人和基金托管人

项目基金管理人基金托管人名称浦银安盛基金管理有限公司交通银行股份有限公司信息披露姓名薛香陆志俊

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负责人联系电话021-2321288895559

电子邮箱 compliance@py-axa.com luzj@bankcomm.com

客户服务电话021-33079999或400-8828-99995559

传真021-23212985021-62701216

注册地址中国（上海）自由贸易试验区滨中国（上海）自由贸易试验区银

江大道5189号地下1层、地上1城中路188号

层至地上4层、地上6层至地上7层

办公地址上海市浦东新区滨江大道5189号中国（上海）长宁区仙霞路18

S2座 1-7层号邮政编码200127200336法定代表人谢伟任德奇

2.4信息披露方式

本基金选定的信息披露报纸名称《中国证券报》

登载基金中期报告正文的管理人互联网网址 w ww.py-axa.com

基金中期报告备置地点基金管理人、基金托管人的办公场所

2.5其他相关资料

项目名称办公地址中国证券登记结算有限责任公注册登记机构北京市西城区太平桥大街17号司

§3主要财务指标和基金净值表现

3.1主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

3.1.1期间数据报告期(2023年1月1日-2023年6月30日)

和指标浦银安盛新兴产业混合 A 浦银安盛新兴产业混合 C

本期已实现收益-1533828.7051952.83

本期利润9196351.26353393.10加权平均基金份

0.17121.0482

额本期利润本期加权平均净

5.19%33.62%

值利润率本期基金份额净

4.26%4.05%

值增长率

3.1.2期末数据

报告期末(2023年6月30日)和指标

第6页共58页浦银安盛新兴产业混合2023年中期报告期末可供分配利

97684470.059762475.66

润期末可供分配基

1.39601.3750

金份额利润期末基金资产净

198522453.4919992929.41

值期末基金份额净

2.83702.8159

值

3.1.3累计期末

报告期末(2023年6月30日)指标基金份额累计净

234.46%-30.89%

值增长率

注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣

除相关费用和信用减值损失后的余额。

3、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

4、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。

5、自 2021年 11月 24日起，本基金增加 C类基金份额类别。

6、本基金增加 C类基金份额类别后，本基金分设 A类、C类两类基金份额，分别设置对应的

基金代码并分别计算基金份额净值。

3.2基金净值表现

3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

浦银安盛新兴产业混合 A份额净份额净值业绩比较基准业绩比较基

阶段值增长增长率标收益率标准差*－**－*

准收益率*

率*准差**

过去一个月4.65%0.71%1.53%0.61%3.12%0.10%

过去三个月0.19%0.85%-2.56%0.56%2.75%0.29%

过去六个月4.26%0.85%1.18%0.55%3.08%0.30%

-13.47

过去一年-20.80%1.31%-7.33%0.63%0.68%

过去三年26.45%1.82%3.70%0.78%22.75%1.04%

第7页共58页浦银安盛新兴产业混合2023年中期报告

自基金合同生效起154.12

234.46%1.91%80.34%0.90%1.01%

至今%

浦银安盛新兴产业混合 C份额净份额净值业绩比较基准业绩比较基

阶段值增长增长率标收益率标准差*－**－*

准收益率*

率*准差**

过去一个月4.62%0.71%1.53%0.61%3.09%0.10%

过去三个月0.09%0.85%-2.56%0.56%2.65%0.29%

过去六个月4.05%0.84%1.18%0.55%2.87%0.29%

-13.79

过去一年-21.12%1.31%-7.33%0.63%0.68%

自基金合同生效起-16.24

-30.89%1.54%-14.65%0.72%0.82%

至今%

3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准

收益率变动的比较

第8页共58页浦银安盛新兴产业混合2023年中期报告

注：本基金于 2021年 11 月 24 日增加 C类份额，详见本基金管理人于 2021年 11月 23 日发布的《关于浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金增加 C 类基金份额、提高基金份额净值估值精度并修订基金合同相应条款的公告》。

§4管理人报告

4.1基金管理人及基金经理情况

4.1.1基金管理人及其管理基金的经验

浦银安盛基金管理有限公司（以下简称“浦银安盛”）成立于2007年8月，股东为上海浦东发展银行股份有限公司、AXA Investment Managers S.A. 及上海国盛集团资产有限公司，公司总部设在上海，注册资本为120000万元人民币，股东持股比例分别为51%、39%和10%。公司主要从事基金募集、基金销售、资产管理、境外证券投资管理和中国证监会许可的其他业务。

截至2023年6月30日止，浦银安盛旗下共管理103只公募基金，即浦银安盛价值成长混合型证券投资基金、浦银安盛优化收益债券型证券投资基金、浦银安盛精致生活灵活配置混合型证

券投资基金、浦银安盛红利精选混合型证券投资基金、浦银安盛沪深300指数增强型证券投资基

金、浦银安盛货币市场证券投资基金、浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金（LOF）、浦银安盛

幸福回报定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金、浦银安盛

6个月持有期债券型证券投资基金（原浦银安盛6个月定期开放债券型证券投资基金）、浦银安盛

消费升级灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛日日盈货币市场基金、浦银安盛新经济结构灵

活配置混合型证券投资基金、浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛增长动

力灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛睿

第9页共58页浦银安盛新兴产业混合2023年中期报告

智精选灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛盛鑫定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛日

日丰货币市场基金、浦银安盛盛泰纯债债券型证券投资基金、浦银安盛日日鑫货币市场基金、浦

银安盛盛达纯债债券型证券投资基金、浦银安盛经济带崛起灵活配置混合型证券投资基金、浦银

安盛盛跃纯债债券型证券投资基金、浦银安盛安和回报定期开放混合型证券投资基金、浦银安盛

盛通定期开放债券型发起式证券投资基金、浦银安盛港股通量化优选灵活配置混合型证券投资基

金、浦银安盛安恒回报定期开放混合型证券投资基金、浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券

投资基金、浦银安盛盛泽定期开放债券型发起式证券投资基金、浦银安盛中短债债券型证券投资

基金、浦银安盛普益纯债债券型证券投资基金、浦银安盛盛融定期开放债券型发起式证券投资基

金、浦银安盛普瑞纯债债券型证券投资基金、浦银安盛盛元定期开放债券型发起式证券投资基金、

浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）、浦银安盛双债增强债券型证券投资基金、浦

银安盛盛勤3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、浦银安盛环保新能源混合型证券投资基

金、浦银安盛上海清算所高等级优选短期融资券指数证券投资基金、浦银安盛盛煊3个月定期开

放债券型发起式证券投资基金、浦银安盛普丰纯债债券型证券投资基金、浦银安盛盛诺3个月定

期开放债券型发起式证券投资基金、浦银安盛颐和稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金

（FOF）、浦银安盛先进制造混合型证券投资基金、浦银安盛盛智一年定期开放债券型发起式证券

投资基金、浦银安盛盛晖一年定期开放债券型发起式证券投资基金、浦银安盛盛熙一年定期开放

债券型发起式证券投资基金、浦银安盛 MSCI中国 A股交易型开放式指数证券投资基金、浦银安盛科技创新优选混合型证券投资基金（原浦银安盛科技创新优选三年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金）、浦银安盛创业板交易型开放式指数证券投资基金、浦银安盛普嘉87个月定期开放债

券型证券投资基金、浦银安盛中债1-3年国开行债券指数证券投资基金、浦银安盛安远回报一年

持有期混合型证券投资基金、浦银安盛价值精选混合型证券投资基金、浦银安盛普华66个月定期

开放债券型证券投资基金、浦银安盛普天纯债债券型证券投资基金、浦银安盛普庆纯债债券型证

券投资基金、浦银安盛睿和优选 3 个月持有期混合型基金中基金（FOF）、浦银安盛中债 3-5 年农

发行债券指数证券投资基金、浦银安盛 MSCI中国 A股交易型开放式指数证券投资基金联接基金、

浦银安盛科技创新一年定期开放混合型证券投资基金、浦银安盛养老目标日期2040三年持有期混

合型发起式基金中基金（FOF）、浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金、浦银安盛 ESG 责任投资

混合型证券投资基金、浦银安盛盛华一年定期开放债券型发起式证券投资基金、浦银安盛均衡优

选6个月持有期混合型证券投资基金、浦银安盛鑫福混合型证券投资基金、浦银安盛季季鑫90

天滚动持有短债债券型证券投资基金、浦银安盛嘉和稳健一年持有期混合型基金中基金（FOF）、

浦银安盛中证 ESG 120 策略交易型开放式指数证券投资基金、浦银安盛安裕回报一年持有期混合

第10页共58页浦银安盛新兴产业混合2023年中期报告

型证券投资基金、浦银安盛中证智能电动汽车交易型开放式指数证券投资基金、浦银安盛双月鑫

60天滚动持有短债债券型证券投资基金、浦银安盛中证证券公司30交易型开放式指数证券投资

基金、浦银安盛鑫锐混合型证券投资基金、浦银安盛中证沪港深游戏及文化传媒交易型开放式指

数证券投资基金、浦银安盛 CFETS 0-5 年期央企债券指数发起式证券投资基金、浦银安盛颐享稳

健养老目标一年持有期混合型基金中基金（FOF）、浦银安盛盛瑞纯债债券型证券投资基金、浦银

安盛品质优选混合型证券投资基金、浦银安盛创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金、

浦银安盛中证沪港深科技龙头交易型开放式指数证券投资基金、浦银安盛兴荣稳健一年持有期混

合型基金中基金（FOF）、浦银安盛泰和配置 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）、浦银安盛安

弘回报一年持有期混合型证券投资基金、浦银安盛稳健回报6个月持有期债券型基金中基金

（FOF）、浦银安盛普裕一年定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛中证沪港深消费龙头交易型

开放式指数证券投资基金、浦银安盛兴耀优选一年持有期混合型证券投资基金、浦银安盛中证光

伏产业交易型开放式指数证券投资基金、浦银安盛稳鑫120天滚动持有中短债债券型证券投资基

金、浦银安盛盛嘉一年定期开放债券型发起式证券投资基金、浦银安盛普诚纯债债券型证券投资

基金、浦银安盛中证同业存单 AAA指数 7天持有期证券投资基金、浦银安盛季季盈 90天滚动持有

中短债债券型证券投资基金、浦银安盛中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金、

浦银安盛普旭3个月定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛光耀优选混合型证券投资基金、浦

银安盛中证证券公司30交易型开放式指数证券投资基金联接基金、浦银安盛安荣回报一年持有期

混合型证券投资基金、浦银安盛景气优选混合型证券投资基金、浦银安盛普兴3个月定期开放债券型证券投资基金。

公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构成。当前公司顺利完成上交所金桥机房搬迁，新职场大楼信息技术相关系统建设，结合合肥异地灾备中心，初步形成两地三中心的布局，进一步完善了公司信息技术基础设施系统建设，这些系统由公司信息技术部主导并聘请专业的系统集成公司负责建成，之后日常的维护管理由公司负责，但与第三方服务公司签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持。公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户系统、直销系统、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网

上交易系统、呼叫中心系统、外服系统、营销数据中心系统、XBRL系统、反洗钱系统等。这些系统也主要是采购行业内主流的专业系统提供商的产品建设而成，建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要进行了相关的系统功能升级，升级由系统提供商负责完成，升级后的系统也均是系统提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常的维护管理由公司负责，但与系统提供商签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持。近年，公司信息技术部以自

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主开发平台为基础，构建了数字化运营平台、大数据开发平台、创新研发平台、移动平台等业务应用平台，初步创建了公司自研团队。除上述情况外，我公司未委托服务机构代为办理重要的、特定的信息技术系统开发、维护事项。

另外，本公司可以根据自身发展战略的需要，委托资质良好的基金服务机构代为办理基金份额登记、估值核算等业务。

4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

任本基金的基金经理

姓名职务（助理）期限证券从说明业年限任职日期离任日期

李浩玄先生，同济大学金融专业硕士学历。

2011年7月至2012年7月在思高方达金

融服务有限公司运营部任后台清算；2012年8月至2013年6月在寰富投资咨询有限公司交易部任交易员；2013年7月至2015年2月在上海龙德资源股份有限公司金融李浩本基金的2023年3业务部任研究员；2015年3月至2015年8-7年玄基金经理月3日月在上海展弘投资管理有限公司研究部任研究员。2015年9月加盟浦银安盛基金管理有限公司，在研究部从事研究员岗位工作。2022年12月起担任浦银安盛科技创新一年定期开放混合型证券投资基金基金经理。2023年3月起担任浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金的基金经理。

吴勇先生，上海交通大学材料工程系学士，上海交通大学工商管理硕士， CPA，CFA，中国注册造价师。1993年8月至2007年8月先后就职于上海电力建设有限责任公司

任预算主管、国家开发银行上海市分行任评审经理。2007年9月起加盟浦银安盛基金管理有限公司先后担任行业研究员、基公司首席金经理助理。2012年11月起担任本公司投资官、权益投资部总监。2016年4月起担任本公权益投资2013年32023年3吴勇15年司首席投资官。2010年4月至2016年1部总监，月25日月3日月起担任浦银安盛红利精选混合型证券投本基金的资基金的基金经理。2013年12月至2018基金经理年1月担任浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2016年2月至2018年1月担任浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。

2011年5月至2023年3月担任浦银安盛

精致生活灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2013年3月至2023年3月担

第12页共58页浦银安盛新兴产业混合2023年中期报告任浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金的基金经理。2020年7月至2023年3月担任浦银安盛价值成长混合型证券投资基金的基金经理。2021年7月至2023年3月担任浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。

注：1、首任基金经理的“任职日期”为基金合同生效日，非首任基金经理的“任职日期”为根据公司决定确定的聘任日期，基金经理的“离任日期”均为根据公司决定确定的解聘日期。

2、证券从业含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内未有损害基金份额持有人利益的行为。

4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

本基金管理人根据《公平交易管理规定》，建立并健全了有效的公平交易执行体系，保证公平对待旗下的每一个基金组合。

在具体执行中，在投资决策流程上，构建统一的研究平台，为所有投资组合公平的提供研究支持。在投资决策过程中，严格遵守公司的各项投资管理制度和投资授权制度，投资组合经理在授权范围内可以自主决策，超过投资权限的操作必须经过严格的审批程序。在交易执行环节上，详细规定了面对多个投资组合交易执行的流程和规定，以保证投资执行交易过程的公平性。公司严格控制主动投资组合的同日反向交易，非经特别控制流程审批同意，不得进行。从事后监控角度上，定期对组合间同一投资标的的临近交易日的同向交易和反向交易的合理性分析评估，以及不同时间窗口下（1日、3日、5日、10日）的季度公平性交易分析评估，对旗下投资组合及其各投资类别的收益率差异进行分析。公司定期对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况进行检查，季度公平交易分析报告按规定经基金经理或投资经理签字，并经督察长、总经理审阅签字后，归档保存。

本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好，公平对待旗下各投资组合，未发现任何违反公平交易的行为。

4.3.2异常交易行为的专项说明

本报告期内未发现本基金存在违反法律、法规、中国证监会和证券交易所颁布的相关规范性

第13页共58页浦银安盛新兴产业混合2023年中期报告文件中认定的异常交易行为。报告期内未发生旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。

4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析

看年初以来的市场，尽管指数波动不大，但是各个板块分化剧烈，在 tmt 和央国企等方向演绎出了较大的行情，而在新能源和顺周期、消费等领域的回调不小。更进一步从本质思考，我们认为市场的内在逻辑已经且还在持续发生变化。这导致我们的研究思路和投资范式都必须随之调整才能跟上新常态的市场节奏。

我们认为宏观经济形势仍旧不明朗，无论是考虑短期的“疤痕效应”带来的需求不振还是中长期房地产和出口两大引擎的降速，都难言乐观。同时，国际形势的不确定性持续增加，自俄乌冲突的标志性事件以来，我们观察到意识形态对立和逆全球化的趋势甚至进一步加剧。以上两大因素几乎完全逆转了过去我们已经习以为常的基础假设和理所当然的宏观趋势。当这些底层基础动摇后，建立其上的一系列投资逻辑也变得脆弱，甚至一些经典的投资理念也需要被修正乃至推翻。比如当永续经营假设被弱化后，估值的久期将骤然缩短，边际变化（投票器）大于价值衡量（称重器）；又比如当全球化的趋势被打破，商业分析中除了经济性还需多一个安全的维度。

基于以上我们所述的认知，报告期内我们的投资策略主要面向“两端”和“一点”，且未来一段时间仍将保持这一思路。所谓两端，一头指的是高速成长的科技，这是当前为数不多有着高景气度，且不太受到负面环境影响的方向。尽管波动较大，但毫无疑问机会众多。重点做好仓位控制和介入时点的把握。另一头是低估值、高分红、业绩确定性强的资产，如公用事业（电力、水务）与基础设施（港口、公路）。这类资产在此前相当长时间内并不起眼，但在当前环境下可能会有不错的表现，一是低利率环境的类资产荒下的估值抬升，二是政策变化下的盈利能力持续提升，三是相比其他标的的比较优势。除了这两类资产，我们还看好具有较强“内循环”属性，需求较为稳健的医药、军工。以上三个方向我们将重点布局。

4.4.2报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末浦银安盛新兴产业混合 A的基金份额净值为 2.8370，本报告期基金份额净值

增长率为 4.26%，同期业绩比较基准收益率为 1.18%；截至本报告期末浦银安盛新兴产业混合 C的基金份额净值为2.8159，本报告期基金份额净值增长率为4.05%，同期业绩比较基准收益率为

1.18%。

4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

第14页共58页浦银安盛新兴产业混合2023年中期报告

“我国房地产市场供求关系发生重大变化”，由此带动宏观经济整体走向和结构都进入到一个新的周期。房地产是过去我国经济的最重要引擎：体量大，产业链长而广。地产需求的变化显著影响着建材、家电、轻工、设备乃至酒类消费等。也直接关乎着地方财政，和由此间接延伸的产业投资、招商引资和科技补贴等。市场可能短期将太多注意力集中在了相关的地产政策上，但事实是地产随着人口甚至社会观念变迁确实已经来到了长周期的拐点，这绝非一些信贷和限购政策所能左右的。识别出这一核心矛盾，我们认为未来我国经济运行的逻辑会持续发生深刻的变化，这是一种新常态。基于这种判断，我们认为在今后相当长一段时间内，由于地产的降速，我国经济总量面临压力。同时，与地产相关的产业增长点乏善可陈，只能寻找一些建立在极低预期上的修正波段机会。我国经济“高质量发展”的方向才是我们应该着力花功夫的。包括有广阔国产替代空间的高端制造、产业创新方向如人工智能、能源安全与相关技术创新、医药、代表着现代化军队科技力量的军工等。

4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

本基金管理人为确保基金估值工作符合相关法律法规和基金合同的规定，确保基金资产估值的公平、合理，有效维护投资人的利益，设立了浦银安盛基金管理有限公司估值委员会（以下简称“估值委员会”），制定了估值政策和估值程序。

根据投资品种条线的不同，估值委员会下设固定收益品种估值委员会和权益品种估值委员会。

权益品种估值委员会由公司基金运营条线分管领导、权益投研条线分管领导、基金运营部主要负责人、风险管理部负责人、所涉及投资品种的投资部门负责人（包括但不限于权益投资部、权益专户部、指数与量化投资部、FOF 业务部等）及一名基金会计业务骨干组成。固定收益品种估值委员会由公司基金运营条线分管领导、固定收益投研条线分管领导、基金运营部主要负责人、风险管理部负责人、所涉及投资品种的投资部门负责人（包括但不限于固定收益投资部、固定收益专户部等）及一名基金会计业务骨干组成。

估值委员会成员均具有5年以上专业工作经历，具备良好的专业经验、胜任能力和独立性。

估值委员会的职责主要包括：保证基金估值的公平、合理；制订健全、有效的估值政策和程序；

确保对投资品种进行估值时估值政策和程序的一贯性；定期对估值政策和程序进行评价等。

参与估值流程的各方还包括本基金托管银行和会计师事务所。托管人根据法律法规要求对基金估值及净值计算履行复核责任，当存有异议时，托管银行有责任要求基金管理公司作出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。会计师事务所对估值委员会采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。上述参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。

本基金基金经理未参与或决定基金的估值。

第15页共58页浦银安盛新兴产业混合2023年中期报告本基金管理人与中央国债登记结算有限责任公司以及中债金融估值中心有限公司签订了《中债信息产品服务三方协议》。

本基金管理人与中证指数有限公司签订了《债券估值数据服务协议》。

4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

根据相关法律法规和基金合同的规定，本基金本报告期实施了利润分配。具体情况参见

6.4.11利润分配情况。

4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

1、本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。

2、本报告期内未出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万的情形。

§5托管人报告

5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期内，基金托管人在浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议，尽职尽责地履行了托管人应尽的义务，不存在任何损害基金持有人利益的行为。

5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本报告期内，浦银安盛基金管理有限公司在浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支、基金收益分配

等问题上，托管人未发现损害基金持有人利益的行为。

5.3托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本报告期内，由浦银安盛基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金的中期报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报

告相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。

§6半年度财务会计报告（未经审计）

6.1资产负债表

会计主体：浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金

报告截止日：2023年6月30日

单位：人民币元本期末上年度末资产附注号

2023年6月30日2022年12月31日

资产：

第16页共58页浦银安盛新兴产业混合2023年中期报告

银行存款6.4.7.163246307.6514496970.85

结算备付金224689.34856958.29

存出保证金87126.51126713.12

交易性金融资产6.4.7.2158119874.18157503989.87

其中：股票投资158119874.18157503989.87

基金投资--

债券投资--

资产支持证券投资--

贵金属投资--

其他投资--

衍生金融资产6.4.7.3--

买入返售金融资产6.4.7.4--

债权投资6.4.7.5--

其中：债券投资--

资产支持证券投资--

其他投资--

其他债权投资6.4.7.6--

其他权益工具投资6.4.7.7--

应收清算款--

应收股利--

应收申购款114880.0024192.68

递延所得税资产--

其他资产6.4.7.8--

资产总计221792877.68173008824.81本期末上年度末负债和净资产附注号

2023年6月30日2022年12月31日

负债：

短期借款--

交易性金融负债--

衍生金融负债6.4.7.3--

卖出回购金融资产款--

应付清算款2605522.09-

应付赎回款22386.8768487.35

应付管理人报酬239419.30225985.88

应付托管费39903.2537664.30

应付销售服务费1954.01123.13

应付投资顾问费--

应交税费--

应付利润--

递延所得税负债--

其他负债6.4.7.9368309.26815659.23

负债合计3277494.781147919.89

净资产：

第17页共58页浦银安盛新兴产业混合2023年中期报告

实收基金6.4.7.1077075108.5253573954.49

其他综合收益6.4.7.11--

未分配利润6.4.7.12141440274.38118286950.43

净资产合计218515382.90171860904.92

负债和净资产总计221792877.68173008824.81

注：报告截止日 2023年 06 月 30 日，基金份额总额 77075108.52 份，其中 A 类基金份额净值

2.8370 元，份额总额 69975200.24 份；C 类基金份额净值 2.8159 元，份额总额 7099908.28份。

6.2利润表

会计主体：浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金

本报告期：2023年1月1日至2023年6月30日

单位：人民币元本期上年度可比期间项目附注号2023年1月1日至20232022年1月1日至2022年6月30日年6月30日

一、营业总收入11213377.26-30420884.17

1.利息收入125263.5983901.55

其中：存款利息收入6.4.7.13125263.5983901.55

债券利息收入--资产支持证券利息

--收入买入返售金融资产

--收入

证券出借利息收入--

其他利息收入--2.投资收益（损失以“-”

51833.75-65387246.75

填列）

其中：股票投资收益6.4.7.14-1256533.16-67220129.60

基金投资收益--

债券投资收益6.4.7.15--资产支持证券投资

6.4.7.16--

收益

贵金属投资收益6.4.7.17--

衍生工具收益6.4.7.18--

股利收益6.4.7.191308366.911832882.85以摊余成本计量的

金融资产终止确认产生的--收益

其他投资收益--3.公允价值变动收益（损

6.4.7.2011031620.2334846713.35失以“-”号填列）

第18页共58页浦银安盛新兴产业混合2023年中期报告4.汇兑收益（损失以“-”--号填列）5.其他收入（损失以“-”

6.4.7.214659.6935747.68号填列）

减：二、营业总支出1663632.902037485.31

1．管理人报酬6.4.10.2.11330921.471643911.36

2．托管费6.4.10.2.2221820.24273985.18

3．销售服务费6.4.10.2.32376.501618.62

4．投资顾问费--

5．利息支出--

其中：卖出回购金融资产

--支出

6．信用减值损失6.4.7.22--

7．税金及附加--

8．其他费用6.4.7.23108514.69117970.15三、利润总额（亏损总额

9549744.36-32458369.48以“-”号填列）

减：所得税费用--四、净利润（净亏损以“-”

9549744.36-32458369.48号填列）

五、其他综合收益的税后

--净额

六、综合收益总额9549744.36-32458369.48

6.3净资产（基金净值）变动表

会计主体：浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金

本报告期：2023年1月1日至2023年6月30日

单位：人民币元本期项目2023年1月1日至2023年6月30日实收基金其他综合收益未分配利润净资产合计

一、上期期末净

53573954.49-118286950.43171860904.92

资产（基金净值）

加：会计

政策变----更前

期差错----更正其

----他

第19页共58页浦银安盛新兴产业混合2023年中期报告

二、本期期初净

53573954.49-118286950.43171860904.92

资产（基金净值）

三、本期增减变

动额（减23501154.03-23153323.9546654477.98少以“-”号填列）

（一）、综合收--9549744.369549744.36益总额

（二）、本期基金份额交易产生的基

金净值23501154.03-49609514.9673110668.99变动数

（净值减少以

“-”号

填列）

其中：1.基金申27673334.15-59212122.4886885456.63购款

2.基金赎-4172180.12--9602607.52-13774787.64回款

（三）、本期向基金份额持有人分配利润产

---36005935.37-36005935.37生的基金净值

变动（净值减少

以“-”号填列）

（四）、其他综

----合收益结转留

第20页共58页浦银安盛新兴产业混合2023年中期报告存收益

四、本期期末净

77075108.52-141440274.38218515382.90

资产（基金净值）上年度可比期间项目2022年1月1日至2022年6月30日实收基金其他综合收益未分配利润净资产合计

一、上期期末净

59235793.70-217649677.17276885470.87

资产（基金净值）

加：会计

政策变----更前

期差错----更正其

----他

二、本期期初净

59235793.70-217649677.17276885470.87

资产（基金净值）

三、本期增减变

动额（减-4846906.78--42346432.38-47193339.16少以“-”号填列）

（一）、综合收---32458369.48-32458369.48益总额

（二）、本期基金份额交易产生的基

金净值-4846906.78--9888062.90-14734969.68变动数

（净值减少以

“-”号

填列）

其中：1.5004692.96-14217377.7119222070.67

第21页共58页浦银安盛新兴产业混合2023年中期报告基金申购款

2.基金赎-9851599.74--24105440.61-33957040.35回款

（三）、本期向基金份额持有人分配利润产

----生的基金净值

变动（净值减少

以“-”号填列）

（四）、其他综

合收益----结转留存收益

四、本期期末净

54388886.92-175303244.79229692131.71

资产（基金净值）报表附注为财务报表的组成部分。

本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署：

郁蓓华顾佳钱琨基金管理人负责人主管会计工作负责人会计机构负责人

6.4报表附注

6.4.1基金基本情况

浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2012]1522号《关于核准浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金募集的批复》核准，由浦银安盛基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募1290217724.50元，业经安

第22页共58页浦银安盛新兴产业混合2023年中期报告

永华明会计师事务所(特殊普通合伙)安永华明(2013)验字第 60951783_B03号验资报告予以验证。

经向中国证监会备案，《浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金基金合同》于2013年3月

25日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为1291090674.37份基金份额，其中认购

资金利息折合872949.87份基金份额。本基金的基金管理人为浦银安盛基金管理有限公司，基金托管人为交通银行股份有限公司。

根据基金管理人2021年11月23日发布的《关于浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金增加 C类基金份额、提高基金份额净值估值精度并修订基金合同相应条款的公告》，经与基金托管人协商一致并报中国证监会备案，自 2021年 11月 24 日起对本基金增加 C类份额并相应修改基金合同。本基金根据认购/申购费、销售服务费收取方式等不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购基金份额时收取认购/申购费，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资者申购基金时不收取申购费，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 C 类基金份额。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分设不同的基金代码，并分别计算和公布基金份额净值和基金份额累计净值。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金招募说明书》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括中小企业私募债、

中期票据以及中国证监会允许的其他固定收益类投资品种)、货币市场工具、权证、资产支持证券

以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但需符合中国证监会相关规定)。本基金的股票投资比例为基金资产的0%-95%，其中投资于战略新兴产业及其相关行业股票的比例不低于股票资产的80%；投资于权证的比例不超过基金净资产的3%；现金、债券资产、中国证监会允

许基金投资的其他证券品种及其他资产占基金净资产比例为0%-95%，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

本基金业绩比较基准为：55%×中证新兴产业指数+45%×中证全债指数。

6.4.2会计报表的编制基础本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准则》、各项具体会计准则、《资产管理产品相关会计处理规定》及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和中期报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注所列示的中国证

监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。

第23页共58页浦银安盛新兴产业混合2023年中期报告本财务报表以持续经营为基础编制。

6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本基金2023年1月1日至2023年6月30日期间财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2023年6月30日的财务状况以及2023年1月1日至2023年6月30日期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。

6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。

6.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。

6.4.6税项根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、

财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税

[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：

(1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产

品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。

对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以

2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。

(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%

第24页共58页浦银安盛新兴产业混合2023年中期报告的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。

(4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。

(5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用比例计算缴纳。

6.4.7重要财务报表项目的说明

6.4.7.1银行存款

单位：人民币元本期末项目

2023年6月30日

活期存款63246307.65

等于：本金63232628.68

加：应计利息13678.97

减：坏账准备-

定期存款-

等于：本金-

加：应计利息-

减：坏账准备-

其中：存款期限1个月以内-

存款期限1-3个月-

存款期限3个月以上-

其他存款-

等于：本金-

加：应计利息-

减：坏账准备-

合计63246307.65

6.4.7.2交易性金融资产

单位：人民币元本期末项目2023年6月30日成本应计利息公允价值公允价值变动

股票154480244.82-158119874.183639629.36

贵金属投资-金交所----黄金合约

第25页共58页浦银安盛新兴产业混合2023年中期报告

交易所市场----

债券银行间市场----

合计----

资产支持证券----

基金----

其他----

合计154480244.82-158119874.183639629.36

6.4.7.3衍生金融资产/负债

6.4.7.3.1衍生金融资产/负债期末余额

注：本基金在本报告期末未持有衍生金融资产/负债。

6.4.7.3.2期末基金持有的期货合约情况

注：本基金本报告期末未持有期货合约。

6.4.7.3.3期末基金持有的黄金衍生品情况

注：本基金本报告期末未持有黄金衍生品。

6.4.7.4买入返售金融资产

6.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额

注：本基金在本报告期末未持有买入返售金融资产。

6.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券

注：本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。

6.4.7.4.3按预期信用损失一般模型计提减值准备的说明

本基金本报告期末均未按预期信用损失一般模型计提减值准备。

6.4.7.5债权投资

6.4.7.5.1债权投资情况

注：本基金本报告期期末未持有债权投资。

6.4.7.5.2债权投资减值准备计提情况

注：本基金本报告期末未计提债权投资减值准备。

6.4.7.6其他债权投资

6.4.7.6.1其他债权投资情况

注：本基金本报告期期末未持有其他债权投资。

6.4.7.6.2其他债权投资减值准备计提情况

注：本基金本报告期末未计提其他债权投资减值准备。

第26页共58页浦银安盛新兴产业混合2023年中期报告

6.4.7.7其他权益工具投资

6.4.7.7.1其他权益工具投资情况

注：本基金本报告期末未持有其他权益工具投资。

6.4.7.7.2报告期末其他权益工具投资情况

注：本基金本报告期期末不存在其他权益工具投资情况。

6.4.7.8其他资产

注：本基金在本报告期末未持有其他资产。

6.4.7.9其他负债

单位：人民币元本期末项目

2023年6月30日

应付券商交易单元保证金-

应付赎回费45.13

应付证券出借违约金-

应付交易费用269703.98

其中：交易所市场269703.98

银行间市场-

应付利息-

预提费用98560.15

合计368309.26

6.4.7.10实收基金

金额单位：人民币元

浦银安盛新兴产业混合 A本期项目2023年1月1日至2023年6月30日

基金份额（份）账面金额

上年度末53515482.0253515482.02

本期申购20543697.2820543697.28

本期赎回（以“-”号填列）-4083979.06-4083979.06

基金拆分/份额折算前--

基金拆分/份额折算调整--

本期申购--

本期赎回（以“-”号填列）--

本期末69975200.2469975200.24

浦银安盛新兴产业混合 C本期项目2023年1月1日至2023年6月30日

基金份额（份）账面金额

上年度末58472.4758472.47

本期申购7129636.877129636.87

第27页共58页浦银安盛新兴产业混合2023年中期报告

本期赎回（以“-”号填列）-88201.06-88201.06

基金拆分/份额折算前--

基金拆分/份额折算调整--

本期申购--

本期赎回（以“-”号填列）--

本期末7099908.287099908.28

注：申购含转换入份额，赎回含转换出份额。

6.4.7.11其他综合收益

注：本基金本报告期无其他综合收益。

6.4.7.12未分配利润

单位：人民币元

浦银安盛新兴产业混合 A项目已实现部分未实现部分未分配利润合计

上年度末103128025.4415030635.27118158660.71

本期利润-1533828.7010730179.969196351.26本期基金份额交易产生

29082255.635101967.9734184223.60

的变动数

其中：基金申购款36933462.566650270.9543583733.51

基金赎回款-7851206.93-1548302.98-9399509.91

本期已分配利润-32991982.32--32991982.32

本期末97684470.0530862783.20128547253.25

浦银安盛新兴产业混合 C项目已实现部分未实现部分未分配利润合计

上年度末111825.7116464.01128289.72

本期利润51952.83301440.27353393.10本期基金份额交易产生

12612650.172812641.1915425291.36

的变动数

其中：基金申购款12781830.262846558.7115628388.97

基金赎回款-169180.09-33917.52-203097.61

本期已分配利润-3013953.05--3013953.05

本期末9762475.663130545.4712893021.13

6.4.7.13存款利息收入

单位：人民币元本期项目

2023年1月1日至2023年6月30日

活期存款利息收入118682.22

定期存款利息收入-

其他存款利息收入-

结算备付金利息收入5723.37

其他858.00

合计125263.59

第28页共58页浦银安盛新兴产业混合2023年中期报告

6.4.7.14股票投资收益

6.4.7.14.1股票投资收益项目构成

单位：人民币元本期项目

2023年1月1日至2023年6月30日

股票投资收益——买卖股票差价收入-1256533.16

股票投资收益——赎回差价收入-

股票投资收益——申购差价收入-

股票投资收益——证券出借差价收入-

合计-1256533.16

6.4.7.14.2股票投资收益——买卖股票差价收入

单位：人民币元本期项目

2023年1月1日至2023年6月30日

卖出股票成交总额495528050.50

减：卖出股票成本总额495366497.48

减：交易费用1418086.18

买卖股票差价收入-1256533.16

6.4.7.14.3股票投资收益——证券出借差价收入

注：本基金本报告期内无股票投资收益-证券出借差价收入。

6.4.7.15债券投资收益

6.4.7.15.1债券投资收益项目构成

注：本基金本报告期内无债券投资收益。

6.4.7.15.2债券投资收益——买卖债券差价收入

注：本基金本报告期内无债券投资收益--买卖债券差价收入。

6.4.7.15.3债券投资收益——赎回差价收入

注：本基金本报告期内无债券投资收益—赎回差价收入。

6.4.7.15.4债券投资收益——申购差价收入

注：本基金本报告期内无债券投资收益—申购差价收入。

6.4.7.16资产支持证券投资收益

6.4.7.16.1资产支持证券投资收益项目构成

注：本基金本报告期无资产支持证券投资收益。

6.4.7.16.2资产支持证券投资收益——买卖资产支持证券差价收入

注：本基金本报告期内无资产支持证券投资收益——买卖资产支持证券差价收入。

第29页共58页浦银安盛新兴产业混合2023年中期报告

6.4.7.16.3资产支持证券投资收益——赎回差价收入

注：本基金本报告期内无资产支持证券投资收益——赎回差价收入。

6.4.7.16.4资产支持证券投资收益——申购差价收入

注：本基金本报告期内无资产支持证券投资收益——申购差价收入。

6.4.7.17贵金属投资收益

6.4.7.17.1贵金属投资收益项目构成

注：本基金在本报告期间无贵金属投资收益。

6.4.7.17.2贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入

注：本基金本报告期内无贵金属投资收益—买卖贵金属差价收入。

6.4.7.17.3贵金属投资收益——赎回差价收入

注：本基金本报告期内无贵金属投资收益—赎回差价收入。

6.4.7.17.4贵金属投资收益——申购差价收入

注：本基金本报告期内无贵金属投资收益——申购差价收入。

6.4.7.18衍生工具收益

6.4.7.18.1衍生工具收益——买卖权证差价收入

注：本基金本报告期内无衍生工具收益——买卖权证差价收入。

6.4.7.18.2衍生工具收益——其他投资收益

注：本基金本报告期内无衍生工具收益——其他投资收益。

6.4.7.19股利收益

单位：人民币元本期项目

2023年1月1日至2023年6月30日

股票投资产生的股利收益1308366.91

其中：证券出借权益补偿收

-入

基金投资产生的股利收益-

合计1308366.91

6.4.7.20公允价值变动收益

单位：人民币元本期项目名称

2023年1月1日至2023年6月30日

1.交易性金融资产11031620.23

股票投资11031620.23

债券投资-

资产支持证券投资-

第30页共58页浦银安盛新兴产业混合2023年中期报告

基金投资-

贵金属投资-

其他-

2.衍生工具-

权证投资-

3.其他-

减：应税金融商品公允价值变动

-产生的预估增值税

合计11031620.23

6.4.7.21其他收入

单位：人民币元本期项目

2023年1月1日至2023年6月30日

基金赎回费收入4614.26

基金转换费收入45.43

合计4659.69

注：1.本基金的赎回费率按持有期间递减，不低于赎回费总额的25%归入基金资产。

2.本基金的转换费由申购补差费和转出基金的赎回费两部分构成，其中不低于转出基金的赎

回费的25%归入转出基金的基金资产。

6.4.7.22信用减值损失

注：本基金本报告期内无信用减值损失。

6.4.7.23其他费用

单位：人民币元本期项目

2023年1月1日至2023年6月30日

审计费用29752.78

信息披露费59507.37

证券出借违约金-

银行费用654.54

账户维护费18600.00

合计108514.69

6.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明

6.4.8.1或有事项

截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。

6.4.8.2资产负债表日后事项

截至财务报表报出日，本基金未发生需要披露的资产负债表日后事项。

第31页共58页浦银安盛新兴产业混合2023年中期报告

6.4.9关联方关系

6.4.9.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。

6.4.9.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方

关联方名称与本基金的关系浦银安盛基金管理有限公司(“浦银安基金管理人、基金销售机构盛”)

交通银行股份有限公司(“交通银行”)基金托管人、基金销售机构上海浦东发展银行股份有限公司(“上海基金管理人的股东、基金销售机构浦东发展银行”)

注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立，并以一般交易价格为定价基础。

6.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易

6.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易

6.4.10.1.1股票交易

注：本基金在本报告期与上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行股票交易。

6.4.10.1.2债券交易

注：本基金本报告期间未通过关联方交易单元进行债券交易。

6.4.10.1.3债券回购交易

注：本基金在本报告期与上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券回购交易。

6.4.10.1.4权证交易

注：本基金在本报告期与上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。

6.4.10.1.5应支付关联方的佣金

注：本基金本报告期内及上年度可比期间未有应支付关联方的佣金。

6.4.10.2关联方报酬

6.4.10.2.1基金管理费

单位：人民币元本期上年度可比期间项目2023年1月1日至2023年62022年1月1日至2022年月30日6月30日

当期发生的基金应支付的管理费1330921.471643911.36

其中：支付销售机构的客户维护费551470.65666985.56

注：支付基金管理人浦银安盛的管理人报酬按前一日基金资产净值1.50%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：

日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.50%/当年天数。

第32页共58页浦银安盛新兴产业混合2023年中期报告

6.4.10.2.2基金托管费

单位：人民币元本期上年度可比期间项目2023年1月1日至2023年62022年1月1日至2022年月30日6月30日

当期发生的基金应支付的托管费221820.24273985.18

注：支付基金托管人交通银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：

日托管费＝前一日基金资产净值×0.25%/当年天数。

6.4.10.2.3销售服务费

单位：人民币元本期

2023年1月1日至2023年6月30日

获得销售服务费的各关联方当期发生的基金应支付的销售服务费名称浦银安盛新兴产业混合浦银安盛新兴产业混合合计

A C

交通银行0.002.462.46

浦银安盛0.001891.831891.83

合计0.001894.291894.29上年度可比期间

2022年1月1日至2022年6月30日

获得销售服务费的各关联方当期发生的基金应支付的销售服务费名称浦银安盛新兴产业混合浦银安盛新兴产业混合合计

A C

交通银行0.000.000.00

浦银安盛0.003.213.21

合计0.003.213.21

注：本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，本基金 C 类基金份额的销售服务费每日按前一日 C类基金份额基金资产净值的0.40%的年费率计提。销售服务费的计算方法如下：

H＝E×0.40%÷当年天数

H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费

E为 C类基金份额前一日基金资产净值

6.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

注：本基金在本报告期未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。

第33页共58页浦银安盛新兴产业混合2023年中期报告

6.4.10.4报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明

6.4.10.4.1与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的

情况

注：本基金本报告期内未发生与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情况。

6.4.10.4.2与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务

的情况

注：本基金本报告期内未发生与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的情况。

6.4.10.5各关联方投资本基金的情况

6.4.10.5.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

注：基金管理人在本报告期与上年度可比期间均未持有本基金。

6.4.10.5.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

注：除基金管理人之外的其他关联方在本报告期末及上年度末均未持有本基金。

6.4.10.6由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元本期上年度可比期间

2023年1月1日至2023年6月30

关联方名称2022年1月1日至2022年6月30日日期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入

交通银行63246307.65118682.2218462714.5572094.89

注：本基金的银行存款由基金托管人交通银行保管，按银行同业利率计息。

6.4.10.7本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

注：本基金本报告期内及上年度可比期间均未在承销期内参与关联方承销的证券。

6.4.10.8其他关联交易事项的说明

注：本基金在本报告期与上年度可比期间均无其他关联交易事项。

6.4.11利润分配情况

单位：人民币元

浦银安盛新兴产业混合 A除息日现金形每10份基再投资形本期利序权益式金份额分式润分配备注号登记日场内场外发放总红数发放总额合计额

2023年62023年6月2194258110493933299198

1-5.0000-

月28日28日8.92.402.32

第34页共58页浦银安盛新兴产业混合2023年中期报告合2194258110493933299198

---5.0000-

计8.92.402.32

浦银安盛新兴产业混合 C除息日现金形每10份基再投资形本期利序权益式金份额分式润分配备注号登记日场内场外发放总红数发放总额合计额

2023年62023年6月2995340.3013953

1-5.000018612.45-

月28日28日60.05

合2995340.3013953

---5.000018612.45-

计60.05

6.4.12期末（2023年6月30日）本基金持有的流通受限证券

6.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

金额单位：人民币元

6.4.12.1.1受限证券类别：股票

数量证券证券成功流通受限认购期末估期末期末估值受限期（单备注代码名称认购日类型价格值单价成本总额总额位：股）

2023年

陕西能新股锁

0012863月316个月9.609.41376736163.2035447.47-

源定日

2023年

登康口新股锁

0013283月296个月20.6825.49631302.841605.87-

腔定日

2023年

南矿集新股锁

0013603月316个月15.3814.87931430.341382.91-

团定日华塑科2023年新股锁

3011576个月56.5052.93754237.503969.75-

技3月1日定

2023年

未来电新股锁

3013863月216个月29.9923.791524558.483616.08-

器定日

2023年

森泰股新股锁

3014294月106个月28.7521.022396871.255023.78-

份定日

2023年

江盐集新股锁

6010653月316个月10.3611.842022092.722391.68-

团定日

2023年

柏诚股新股锁

6011333月316个月11.6612.261481725.681814.48-

份定日常青科2023年新股锁

6031256个月25.9824.53591532.821447.27-

技3月30定

第35页共58页浦银安盛新兴产业混合2023年中期报告日

注：1、基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其中基金参与网下申购获得的新股中需要限售的部分或作为战略投资者参与配售获得的新股，在新股上市后的约定期限内不能自由转让；基金参与网上申购获配的新股，从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。

2、基金参与上市公司向特定对象发行股票所获得的股票，自发行结束之日起6个月内不得转让。

3、基金作为特定投资者，认购首次公开发行股票时公司股东公开发售股份，所认购的股份自

发行结束之日起12个月内不得转让。

4、基金通过询价转让受让的科创板股份，在受让后6个月内不得转让。

5、本基金在持有上述受限证券期间，若获得送股配股等权益，其数量与金额也包含在上述披

露的相应受限证券数据中。

6.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票

金额单位：人民币元股停复期末复牌股票代票停牌牌牌数量期末期末备估值开盘

码名日期原日（股）成本总额估值总额注单价单价称因期

20232023

重大青岛年6年7

601298事项6.977.406819004765063.004752843.00-

港月28月3停牌日日

6.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券

6.4.12.3.1银行间市场债券正回购

注：本基金本报告期末无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。

6.4.12.3.2交易所市场债券正回购

注：本基金本报告期末无从事交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。

6.4.12.4期末参与转融通证券出借业务的证券

注：本基金本报告期末无参与转融通证券出借业务的证券。

6.4.13金融工具风险及管理

本基金为混合型基金，预期收益和预期风险水平高于货币市场基金、债券型基金，但低于股票型基金，属于证券投资基金中中高预期收益和预期风险水平的投资品种。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包含中小

第36页共58页浦银安盛新兴产业混合2023年中期报告

板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括中小企业私募债、中期票据以及中

国证监会允许的其他固定收益类投资品种)、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或

中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但需符合中国证监会相关规定)。

本基金的股票投资比例为基金净资产的0%-95%，其中投资于战略新兴产业及其相关行业股票的比例不低于股票资产的80%；投资于权证的比例不超过基金净资产的3%；现金、债券资产、中

国证监会允许基金投资的其他证券品种及其他资产占基金净资产比例为0%-95%，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内，使本基金在科学的风险管理的前提下，实现基金财产的安全和增值。

6.4.13.1风险管理政策和组织架构

本基金管理人奉行全面风险管理，设立了三层次的风险控制体系：第一层次为各业务部门对各自部门潜在风险的自我管理和检查；第二层次为公司总经理领导的管理层、风险控制委员会、

风险管理部、法律合规部的风险管理；第三层次为董事会层面对公司的风险管理，包括董事会、合规及审计委员会、督察长和审计。

本基金管理人下设的各业务部门是公司第一线风险控制的实施者，均备有符合法律法规、公司政策的业务流程，其中包含与其业务相关的风险控制措施、风险管理计划、工作流程和管理责任。这些流程均得到公司管理层的批准。

本基金管理人设立的风险控制委员会是公司常设的议事决策机构和公司经营层面的最高风险

管理机构，主要负责制定公司的风险管理政策，并监督实施，确保公司整体风险暴露得到有效的识别、评估、监控和控制。公司设立风险管理部、法律合规部监控公司面临的各类风险。风险管理部建立了定性和数量化分析模型进行基金投资风险和绩效评估，法律合规部根据基金相关法律法规、公司基本制度及业务流程，对信息披露、法律文件等进行事中审核，并对基金管理人经营活动及各职能部门履职情况的合法合规性进行监督和检查。

董事会下属的合规及审计委员会，负责对公司整体风险管理和内部控制的有效性进行审议和评估。同时，督察长及合规及审计委员会负责检查、评价公司风险控制的充分性和有效性，并向董事会报告。

本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去

第37页共58页浦银安盛新兴产业混合2023年中期报告

估测各种风险可能产生的损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。

6.4.13.2信用风险

信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。

本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的活期银行存款存放在本基金的托管人交通银行股份有限公司，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。

本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。

于2023年6月30日，本基金无债券和资产支持证券投资(2022年12月31日：同)。

6.4.13.3流动性风险

流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人于约定开放日要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。

针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人于开放期内每日对本基金的申购赎回情况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。

于2023年6月30日，本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。

6.4.13.3.1报告期内本基金组合资产的流动性风险分析

本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的流动性

第38页共58页浦银安盛新兴产业混合2023年中期报告

风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。

本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的10%。本基金与由本基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上

市公司可流通股票的15%，本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%(完全按照有关指数构成比例进行证券投资的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受该比例限制)。

本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注6.4.12。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%。于2023年6月30日，本基金持有的流动性受限资产的估值占基金资产净值的比例符合法律法规的相关要求。

本基金的基金管理人每日对基金组合资产中7个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评

估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过7个工作日可变现资产的可变现价值。于2023年6月30日，本基金组合资产中7个工作日可变现资产的账面价值超过经确认的当日净赎回金额。

同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易

的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：

根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。

6.4.13.4市场风险

市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动

而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。

6.4.13.4.1利率风险

利率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。

第39页共58页浦银安盛新兴产业混合2023年中期报告

本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。

本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算备付金和存出保证金等。

6.4.13.4.1.1利率风险敞口

单位：人民币元本期末

1年以内1-5年5年以上不计息合计

2023年6月30日

资产

银行存款63246307.65---63246307.65

结算备付金224689.34---224689.34

存出保证金87126.51---87126.51

交易性金融资产---158119874.18158119874.18

应收申购款---114880.00114880.00

资产总计63558123.50--158234754.18221792877.68负债

应付赎回款---22386.8722386.87

应付管理人报酬---239419.30239419.30

应付托管费---39903.2539903.25

应付清算款---2605522.092605522.09

应付销售服务费---1954.011954.01

其他负债---368309.26368309.26

负债总计---3277494.783277494.78

利率敏感度缺口63558123.50--154957259.40218515382.90上年度末

1年以内1-5年5年以上不计息合计

2022年12月31日

资产

银行存款14496970.85---14496970.85

结算备付金856958.29---856958.29

存出保证金126713.12---126713.12

交易性金融资产---157503989.87157503989.87

应收申购款---24192.6824192.68

资产总计15480642.26--157528182.55173008824.81负债

应付赎回款---68487.3568487.35

应付管理人报酬---225985.88225985.88

应付托管费---37664.3037664.30

应付销售服务费---123.13123.13

其他负债---815659.23815659.23

负债总计---1147919.891147919.89

第40页共58页浦银安盛新兴产业混合2023年中期报告

利率敏感度缺口15480642.26--156380262.66171860904.92

注：表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。

6.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析注：于2023年6月30日，本基金未持有交易性债券投资和资产支持证券投资（2022年12月31日：同)，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响(2022年12月31日：同）。

6.4.13.4.2外汇风险

外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。

6.4.13.4.3其他价格风险

其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。

本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”的策略，通过对宏观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；同时采用“自下而上”的策略通过对单个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应对可能发生的市场价格风险。

本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金的股票投资比例为基金资产的

0%-95%，其中投资于战略新兴产业及其相关行业股票的比例不低于股票资产的80%；投资于权证

的比例不超过基金净资产的3%；现金、债券资产、中国证监会允许基金投资的其他证券品种及其

他资产占基金净资产比例为0%－95%，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。

6.4.13.4.3.1其他价格风险敞口

金额单位：人民币元本期末上年度末

2023年6月30日2022年12月31日

项目占基金资产净值占基金资产净值公允价值公允价值比例（%）比例（%）

第41页共58页浦银安盛新兴产业混合2023年中期报告交易性金融资

158119874.1872.36157503989.8791.65

产－股票投资交易性金融资

----

产－基金投资交易性金融资

产－贵金属投----资衍生金融资产

----

－权证投资

其他----

合计158119874.1872.36157503989.8791.65

6.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析

假设除业绩比较基准（附注6.4.1）以外的其他市场变量保持不变对资产负债表日基金资产净值的

相关风险变量的变影响金额（单位：人民币元）上年度末（2022年12月动本期末（2023年6月30日）

31日）

业绩比较基准上升

5910379.775793260.02

500基点

分析业绩比较基准下降

-5910379.77-5793260.02

500基点

6.4.14公允价值

6.4.14.1金融工具公允价值计量的方法

公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定：

第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。

第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。

第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。

6.4.14.2持续的以公允价值计量的金融工具

6.4.14.2.1各层次金融工具的公允价值

单位：人民币元本期末上年度末公允价值计量结果所属的层次

2023年6月30日2022年12月31日

第一层次153310331.89157383021.00

第42页共58页浦银安盛新兴产业混合2023年中期报告

第二层次4752843.00-

第三层次56699.29120968.87

合计158119874.18157503989.87

6.4.14.2.2公允价值所属层次间的重大变动

本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。

对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的

不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券的公允价值应属第二层次还是

第三层次。

6.4.14.3非持续的以公允价值计量的金融工具的说明

于2023年6月30日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2022年12月

31日：同)。

6.4.14.4不以公允价值计量的金融工具的相关说明

不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小。

6.4.15有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

无有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项。

§7投资组合报告

7.1期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

序号项目金额占基金总资产的比例（%）

1权益投资158119874.1871.29

其中：股票158119874.1871.29

2基金投资--

3固定收益投资--

其中：债券--

资产支持证券--

4贵金属投资--

5金融衍生品投资--

6买入返售金融资产--

其中：买断式回购的买入返售金融资--

第43页共58页浦银安盛新兴产业混合2023年中期报告产

7银行存款和结算备付金合计63470996.9928.62

8其他各项资产202006.510.09

9合计221792877.68100.00

7.2报告期末按行业分类的股票投资组合

7.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

金额单位：人民币元

代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例（%）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 100742304.38 46.10

D 电力、热力、燃气及水生产和供

应业19427694.478.89

E 建筑业 2368214.48 1.08

F 批发和零售业 3145208.00 1.44

G 交通运输、仓储和邮政业 9563174.00 4.38

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务

业6089478.002.79

J 金融业 2229155.00 1.02

K 房地产业 5188268.25 2.37

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 7222239.60 3.31

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 2144138.00 0.98

S 综合 - -

合计158119874.1872.36

7.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

注：本基金本报告期末未持有港股通股票。

7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细

金额单位：人民币元

序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（%）

1688556高测股份27356814537403.526.65

2603279景津装备2937009210432.004.22

3600079人福医药2473006662262.003.05

4002444巨星科技3040006651520.003.04

第44页共58页浦银安盛新兴产业混合2023年中期报告

5300406九强生物2797006525401.002.99

6002123梦网科技4582006089478.002.79

7600461洪城环境7424006065408.002.78

8002459晶澳科技1298205413494.002.48

9000598兴蓉环境9675005253525.002.40

10600215派斯林6068155188268.252.37

11600765中航重机1907005055457.002.31

12601000唐山港13627004810331.002.20

13601298青岛港6819004752843.002.18

14600795国电电力12388004744604.002.17

15300396迪瑞医疗1318004282182.001.96

16002046国机精工3338004259288.001.95

17688599天合光能984184193590.981.92

18000333美的集团704004147968.001.90

19300887谱尼测试970003839260.001.76

20301322绿通科技660033706068.451.70

21600425青松建化7888003486496.001.60

22300416苏试试验1569103382979.601.55

23600483福能股份2882003328710.001.52

24000919金陵药业4194003279708.001.50

25301015百洋医药1133003145208.001.44

26 000100 TCL 科技 619320 2440120.80 1.12

27600970中材国际1856002366400.001.08

28000733振华科技246002357910.001.08

29000001平安银行1985002229155.001.02

30300182捷成股份3398002144138.000.98

31600566济川药业700002032800.000.93

32002254泰和新材818002001646.000.92

33300408三环集团566001661210.000.76

34300832新产业217001280300.000.59

35601717郑煤机1005001251225.000.57

36688239航宇科技169951188800.250.54

37002938鹏鼎控股478001161062.000.53

38600989宝丰能源879001108419.000.51

39002475立讯精密30000973500.000.45

40000768中航西飞32900880075.000.40

41002422科伦药业20000593600.000.27

42688021奥福环保14000362880.000.17

43001286陕西能源376735447.470.02

44301165锐捷网络19011726.800.01

45301277新天地3246321.240.00

46301429森泰股份2395023.780.00

47301157华塑科技753969.750.00

第45页共58页浦银安盛新兴产业混合2023年中期报告

48301386未来电器1523616.080.00

49601065江盐集团2022391.680.00

50601133柏诚股份1481814.480.00

51001328登康口腔631605.870.00

52603125常青科技591447.270.00

53001360南矿集团931382.910.00

7.4报告期内股票投资组合的重大变动

7.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元股票代

序号股票名称本期累计买入金额占期初基金资产净值比例(%)码

1688556高测股份18478634.6510.75

2002459晶澳科技11291084.006.57

3688526科前生物10926475.866.36

4603279景津装备10776153.806.27

5300887谱尼测试10552287.006.14

6688599天合光能9891941.325.76

7603150万朗磁塑8876063.005.16

8002821凯莱英7865672.204.58

9600215派斯林7817863.504.55

10002046国机精工7578221.004.41

11002315焦点科技7273144.004.23

12002601龙佰集团7146840.004.16

13603277银都股份7135598.004.15

14301322绿通科技6870824.604.00

15002444巨星科技6815245.003.97

16000576甘化科工6457857.003.76

17600461洪城环境6075431.003.54

18300406九强生物6042474.003.52

19002123梦网科技6017302.003.50

20300396迪瑞医疗6006075.003.49

21300750宁德时代5830795.003.39

22600765中航重机5734339.003.34

23600079人福医药5674254.003.30

24300363博腾股份5614927.003.27

25600389江山股份5368491.003.12

26301280珠城科技5312295.003.09

27300662科锐国际5262493.003.06

28002011盾安环境5121953.332.98

29000598兴蓉环境5047538.002.94

30002918蒙娜丽莎5011329.002.92

31600153建发股份4991806.282.90

32601000唐山港4823177.002.81

第46页共58页浦银安盛新兴产业混合2023年中期报告

33600795国电电力4795016.002.79

34601298青岛港4765063.002.77

35603378亚士创能4388089.402.55

36688131皓元医药4384652.672.55

37300416苏试试验4306660.002.51

38603035常熟汽饰4275653.002.49

39300636同和药业4113839.502.39

40000001平安银行4096906.002.38

41605286同力日升4079202.002.37

42002572索菲亚4036122.002.35

43600422昆药集团3995583.002.32

44603008喜临门3905971.002.27

45000034神州数码3894878.002.27

46000915华特达因3868027.002.25

47603931格林达3781992.002.20

48600821金开新能3654750.002.13

49000333美的集团3613107.002.10

50600483福能股份3570220.002.08

51600425青松建化3536280.002.06

52002415海康威视3491583.002.03

53600989宝丰能源3475972.002.02

54301314科瑞思3457373.002.01

55002254泰和新材3455391.002.01

注：“本期累计买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

7.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元股票代

序号股票名称本期累计卖出金额占期初基金资产净值比例(%)码

1688526科前生物13646735.027.94

2600587新华医疗10152936.005.91

3300662科锐国际8229732.854.79

4002315焦点科技8210543.004.78

5688658悦康药业8030197.974.67

6603150万朗磁塑7976665.004.64

7600861北京人力7450100.004.33

8300887谱尼测试7216784.004.20

9300396迪瑞医疗7207591.004.19

10603277银都股份7069941.004.11

11301263泰恩康6794702.003.95

12002821凯莱英6747986.803.93

13603008喜临门6425807.003.74

14003020立方制药6402095.003.73

15 605186 XD 健麾信 6369649.00 3.71

第47页共58页浦银安盛新兴产业混合2023年中期报告

16000034神州数码6326958.003.68

17300750宁德时代6199138.403.61

18000576甘化科工6190948.003.60

19002601龙佰集团5969402.003.47

20000915华特达因5885642.003.42

21600389江山股份5710250.043.32

22002918蒙娜丽莎5703635.003.32

23002043兔宝宝5575810.043.24

24600285羚锐制药5563402.003.24

25301280珠城科技5381933.003.13

26002459晶澳科技5271908.603.07

27600195中牧股份5260089.003.06

28603378亚士创能5234086.603.05

29600153建发股份5182574.733.02

30600422昆药集团5145442.002.99

31300363博腾股份5117662.402.98

32002011盾安环境4966327.002.89

33688556高测股份4900838.452.85

34600215派斯林4878981.002.84

35688131皓元医药4810685.382.80

36603676卫信康4764642.002.77

37002737葵花药业4699774.002.73

38300573兴齐眼药4460389.002.60

39300636同和药业4129459.002.40

40002046国机精工4101153.002.39

41300645正元智慧4080821.002.37

42603931格林达4076334.002.37

43300705九典制药4013253.002.34

44002572索菲亚3964445.002.31

45600062华润双鹤3925209.002.28

46601567三星医疗3850295.002.24

47600388龙净环保3834632.002.23

48600079人福医药3751365.002.18

49603035常熟汽饰3729304.002.17

50301230泓博医药3584268.002.09

51300755华致酒行3532966.002.06

52605286同力日升3471123.002.02

注：“本期累计卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

7.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位:人民币元

买入股票成本（成交）总额484950761.56

卖出股票收入（成交）总额495528050.50

第48页共58页浦银安盛新兴产业混合2023年中期报告

注：“买入股票的成本”和“卖出股票的收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

7.5期末按债券品种分类的债券投资组合

注：本基金本报告期末未持有债券。

7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

注：本基金本报告期末未持有债券。

7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细

注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

注：本基金本报告期末未持有贵金属。

7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注：本基金本报告期末未持有权证。

7.10本基金投资股指期货的投资政策

注：本基金本报告期末未持有股指期货。

7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

7.11.1本期国债期货投资政策

注：本基金本报告期末未持有国债期货。

7.11.2本期国债期货投资评价

注：本基金本报告期末未持有国债期货。

7.12投资组合报告附注

7.12.1基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或

在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

本基金投资的前十名证券的发行主体中，人福医药集团股份公司在报告编制日前一年内曾受到上海证券交易所的处罚。本基金投资的前十名证券中，上述主体所发行证券的投资决策程序符合公司投资制度的规定。

除上述主体外，本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

7.12.2基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库的范围。

第49页共58页浦银安盛新兴产业混合2023年中期报告

7.12.3期末其他各项资产构成

单位：人民币元序号名称金额

1存出保证金87126.51

2应收清算款-

3应收股利-

4应收利息-

5应收申购款114880.00

6其他应收款-

7待摊费用-

8其他-

9合计202006.51

7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

7.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限股票。

§8基金份额持有人信息

8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份持有人结构机构投资者个人投资者持有人户均持有的基份额级别户数占总金份额占总份

（户）份额持有份额额比例持有份额比例

（%）

（%）浦银安盛

新兴产业101416900.2314869798.1621.2555105402.0878.75

混合 A浦银安盛

新兴产业7199998.717063318.5799.4836589.710.52

混合 C

合计102127547.5021933116.7328.4655141991.7971.54

8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

项目份额级别持有份额总数（份）占基金总份额比例（%）

基金管理浦银安盛新兴产业混合 A 145167.72 0.21人所有从

业人员持浦银安盛新兴产业混合 C 46.04 0.00有本基金

第50页共58页浦银安盛新兴产业混合2023年中期报告

合计145213.760.19

8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况

项目份额级别持有基金份额总量的数量区间（万份）

本公司高级管理人员、基浦银安盛新兴产业混合 A 0~10金投资和研究部门负责

人持有本开放式基金浦银安盛新兴产业混合 C 0

合计0~10

本基金基金经理持有本浦银安盛新兴产业混合 A 10~50

开放式基金浦银安盛新兴产业混合 C 0

合计10~50

§9开放式基金份额变动

单位：份

项目浦银安盛新兴产业混合 A 浦银安盛新兴产业混合 C基金合同生效日

（2013年3月25日）1291090674.37-基金份额总额本报告期期初基金份

53515482.0258472.47

额总额本报告期基金总申购

20543697.287129636.87

份额

减：本报告期基金总

4083979.0688201.06

赎回份额本报告期基金拆分变

--动份额本报告期期末基金份

69975200.247099908.28

额总额

注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。

§10重大事件揭示

10.1基金份额持有人大会决议

报告期内无基金份额持有人大会决议。

10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

报告期内，本基金管理人重大人事变动如下：

2023年4月4日，本基金管理人发布了《浦银安盛基金管理有限公司基金行业高级管理人员变更公告》，经本基金管理人董事会审议通过，聘任顾佳女士担任本基金管理人副总经理兼

第51页共58页浦银安盛新兴产业混合2023年中期报告

财务负责人，聘任蒋佳良先生担任本基金管理人总经理助理兼首席权益投资官。

报告截止日至报告批准送出日之间，本基金管理人重大人事变动如下：

2023年8月12日，本基金管理人发布了《浦银安盛基金管理有限公司关于基金行业高级管理人员变更公告》，经本基金管理人董事会审议通过，邓列军先生不再担任本基金管理人副总经理兼首席信息官。

报告期内，基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。

10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。

10.4基金投资策略的改变

报告期内基金投资策略未发生改变。

10.5为基金进行审计的会计师事务所情况

本报告期内，为本基金审计的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)，未有改聘情况发生。

10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

10.6.1管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

注：本报告期内，管理人及其高级管理人员无受到有权机关调查、司法纪检部门采取强制措施、被移送司法机关或追究刑事责任、中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、证券市场禁入、认定

为不适当人选、被其他行政管理部门处罚及证券交易所公开谴责的情形。

10.6.2托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

注：本基金本报告期内无托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。

10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况

10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元股票交易应支付该券商的佣金交易单元占当期股票成占当期佣金券商名称备注数量成交金额交总额的比例佣金总量的比例

(%)(%)

335108462.

华鑫证券134.20245063.1328.99-

242431553.

长江证券124.74225776.4326.71-

中信建投2124892386.12.75116313.8913.76-

第52页共58页浦银安盛新兴产业混合2023年中期报告

118568474.

浙商证券212.10110422.7613.06-

112630389.

国金证券111.50104893.2612.41-

46136456.8

华宝证券14.7142967.335.08-

安信证券1-----

财通证券1-----

东北证券1-----东方财富

1-----

证券

东方证券1-----

东吴证券2-----

东兴证券1-----

光大证券1-----

广发证券1-----

国海证券2-----

国盛证券1-----

国信证券1-----

海通证券2-----

华福证券1-----

华泰证券2-----

民生证券1-----

平安证券2-----

山西证券4-----

上海证券1-----申万宏源

3-----

证券太平洋证

1-----

券

天风证券2-----

万联证券1-----

西南证券1-----

信达证券1-----

兴业证券1-----野村东方

1-----

国际

招商证券2-----

中泰证券1-----

中信证券2-----

中邮证券1-----

注：1、证券经营机构交易单元选择的标准和程序：

第53页共58页浦银安盛新兴产业混合2023年中期报告

（1）选择证券经营机构交易单元的标准

财务状况良好、经营管理规范、内部管理制度健全、风险管理严格；

具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要；

具备较强的综合研究能力，能及时、全面地为基金提供研究服务支持；

佣金费率合理；

本基金管理人要求的其他条件。

（2）选择证券经营机构交易单元的程序本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单元的证券经营机构；

基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。

2、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况：

本基金本报告期内新增华福证券、中邮证券、山西证券交易单元。

10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元债券交易债券回购交易权证交易占当期债占当期权券商名占当期债券券证称成交金额成交金额回购成交总成交金额成交总额成交总额

额的比例(%)

的比例(%)的比例(%)华鑫证

------券长江证

------券中信建

------投浙商证

------券国金证

------券华宝证

------券安信证

------券财通证

------券东北证

------券东方财

------富证券

第54页共58页浦银安盛新兴产业混合2023年中期报告东方证

------券东吴证

------券东兴证

------券光大证

------券广发证

------券国海证

------券国盛证

------券国信证

------券海通证

------券华福证

------券华泰证

------券民生证

------券平安证

------券山西证

------券上海证

------券申万宏

------源证券太平洋

------证券天风证

------券万联证

------券西南证

------券信达证

------券兴业证

------券

第55页共58页浦银安盛新兴产业混合2023年中期报告野村东

------方国际招商证

------券中泰证

------券中信证

------券中邮证

------券

10.8其他重大事件

序号公告事项法定披露方式法定披露日期浦银安盛战略新兴产业混合型证券投

1规定网站2023年1月20日

资基金2022年第4季度报告浦银安盛战略新兴产业混合型证券投

2报刊及规定网站2023年3月4日

资基金基金经理变更公告浦银安盛战略新兴产业混合型证券投

3规定网站2023年3月6日

资基金基金产品资料概要更新浦银安盛战略新兴产业混合型证券投

4资基金招募说明书（更新）2023年第规定网站2023年3月6日

1号

浦银安盛战略新兴产业混合型证券投

5规定网站2023年3月31日

资基金2022年年度报告浦银安盛战略新兴产业混合型证券投

6规定网站2023年4月22日

资基金2023年第1季度报告浦银安盛基金管理有限公司关于旗下部分基金新增博时财富基金销售有限

7报刊及规定网站2023年4月24日

公司为代销机构并开通定投业务、参加其费率优惠活动的公告浦银安盛战略新兴产业混合型证券投

8规定网站2023年5月5日

资基金基金产品资料概要更新浦银安盛战略新兴产业混合型证券投

9资基金招募说明书（更新）2023年第规定网站2023年5月5日

2号

浦银安盛基金管理有限公司关于旗下部分基金新增上海中欧财富基金销售

10报刊及规定网站2023年5月22日

有限公司为代销机构并开通定投业

务、参加其费率优惠活动的公告浦银安盛基金管理有限公司关于旗下

11部分基金在浦发银行调整定投最低金报刊及规定网站2023年5月25日

额限制的公告浦银安盛基金管理有限公司关于旗下

12 部分基金新增杭州银行杭 E家同业平报刊及规定网站 2023年 5月 31日

台为代销平台并参加其费率优惠活动

第56页共58页浦银安盛新兴产业混合2023年中期报告的公告浦银安盛战略新兴产业混合型证券投

13资基金暂停大额申购、转换转入及定报刊及规定网站2023年6月27日

期定额投资业务的公告浦银安盛战略新兴产业混合型证券投

14报刊及规定网站2023年6月27日

资基金2023年度分红公告

§11影响投资者决策的其他重要信息

11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

报告期内持有基金份额变化情况报告期末持有基金情况投资者持有基金份额份额类别比例达到或者期初申购赎回序号持有份额占比

超过20%的时份额份额份额

（%）间区间

20230615-202147466

机构10.000.0014746619.8619.13

3062819.86

产品特有风险

基金管理人提示投资者注意：当特定的机构投资者进行大额赎回操作时，基金管理人需通过对基金持有证券的快速变现以支付赎回款，该等操作可能会产生基金仓位调整的困难，产生冲击成本的风险，并造成基金净值的波动；同时，该等大额赎回将可能产生（1）单位净值尾差风险；（2）基金净值大幅波动的风险；（3）因引发基金本身的巨额赎回而导致中小投资者无法及时赎回的风险；以及（4）因基金资产净值低于5000万元从而影响投资目标实现或造成基金终止等风险。

11.2影响投资者决策的其他重要信息本基金管理人于2023年7月29日发布《浦银安盛基金管理有限公司关于调整旗下部分基金管理费率和托管费率并修改基金合同的公告》，决定自2023年7月31日起，将本基金的管理费率由1.50%调整为1.20%、托管费率由0.25%调整为0.20%，并相应修改基金合同和其他法律文件相关内容。

§12备查文件目录

12.1备查文件目录

1、中国证监会批准浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金募集的文件

2、浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金基金合同

3、浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金招募说明书

4、浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金托管协议

5、基金管理人业务资格批件、营业执照、公司章程

6、基金托管人业务资格批件和营业执照

第57页共58页浦银安盛新兴产业混合2023年中期报告

7、本报告期内在中国证监会规定媒介上披露的各项公告

8、中国证监会要求的其他文件

12.2存放地点