浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金2024年第1季度报告

浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基

金

2024年第1季度报告

2024年3月31日

基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司

基金托管人：交通银行股份有限公司

报告送出日期：2024年4月22日浦银安盛新兴产业混合2024年第1季度报告

§1重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2024年4月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2024年1月1日起至2024年3月31日止。

§2基金产品概况基金简称浦银安盛新兴产业混合基金主代码519120基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2013年3月25日

报告期末基金份额总额67227515.10份

投资目标通过资产的积极灵活配置，并通过重点关注国家战略新兴产业发展过程中带来的投资机会，在严格控制风险并保证充分流动性的前提下，谋求基金资产的长期稳定增值。

投资策略1、资产配置策略：动态把握不同资产类别的投资价值、

投资时机以及其风险收益特征的相对变化，进行股票、固定收益证券和现金等大类资产的合理配置，在严格控制投资风险的基础上追求基金资产的长期持续稳定增长。

2、股票投资策略：主要采用主题投资策略，通过对战略

性新兴产业的及国家政策的持续跟踪研究，结合对战略性新兴产业相关行业的发展趋势的研究分析，上市公司发展战略、商业模式、技术、工艺的分析，对属于战略性新兴产业投资主题范畴的上市公司进行重点投资。

3、债券投资策略：通过研判债券市场风险收益特征的国

际化趋势和国内宏观经济景气周期引发的债券市场收益

率的变化趋势，采取自上而下的策略构造组合。

业绩比较基准55%×中证新兴产业指数+45%×中证全债指数

风险收益特征本基金属于中高风险、中高收益的基金品种，其预期风

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险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。

基金管理人浦银安盛基金管理有限公司基金托管人交通银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称浦银安盛新兴产业混合 A 浦银安盛新兴产业混合 C下属分级基金的交易代码519120014061

报告期末下属分级基金的份额总额60040373.57份7187141.53份

§3主要财务指标和基金净值表现

3.1主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标报告期（2024年1月1日-2024年3月31日）

浦银安盛新兴产业混合 A 浦银安盛新兴产业混合 C

1.本期已实现收益1299607.89931547.81

2.本期利润6092875.612576225.06

3.加权平均基金份额本期利润0.10380.3789

4.期末基金资产净值164224630.7419425281.93

5.期末基金份额净值2.73522.7028

注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣

除相关费用和信用减值损失后的余额。

3、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

4、自 2021年 11月 24日起，本基金增加 C类基金份额类别。

5、本基金增加 C 类基金份额类别后，本基金分设 A类和 C类两类基金份额，分别设置对应的

基金代码并分别计算基金份额净值。

3.2基金净值表现

3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

浦银安盛新兴产业混合 A业绩比较基准净值增长率标业绩比较基准

阶段净值增长率*收益率标准差*－**－*

准差*收益率*

过去三个月3.36%1.29%0.11%0.85%3.25%0.44%

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过去六个月2.60%1.09%-3.23%0.72%5.83%0.37%

过去一年-3.41%0.92%-9.92%0.64%6.51%0.28%

过去三年1.31%1.56%-13.37%0.70%14.68%0.86%

过去五年71.79%1.72%11.19%0.78%60.60%0.94%自基金合同

222.46%1.86%66.70%0.88%155.76%0.98%

生效起至今

浦银安盛新兴产业混合 C业绩比较基准净值增长率标业绩比较基准

阶段净值增长率*收益率标准差*－**－*

准差*收益率*

过去三个月3.26%1.29%0.11%0.85%3.15%0.44%

过去六个月2.25%1.09%-3.23%0.72%5.48%0.37%

过去一年-3.93%0.92%-9.92%0.64%5.99%0.28%自基金合同

-33.67%1.38%-21.11%0.70%-12.56%0.68%生效起至今

3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益

率变动的比较

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注：本基金于 2021年 11 月 24 日增加 C类份额，详见本基金管理人于 2021年 11月 23日发布的《关于浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金增加 C 类基金份额、提高基金份额净值估值精度并修订基金合同相应条款的公告》。

§4管理人报告

4.1基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基金经理期限证券从业姓名职务说明任职日期离任日期年限

李浩玄先生，同济大学金融专业硕士学历。2011年7月至2012年7月在思高方达金融服务有限公司运营部任后台清算；

2012年8月至2013年6月在寰富投资咨

询有限公司交易部任交易员；2013年7月至2015年2月在上海龙德资源股份有限公司金融业务部任研究员；2015年3月至2015年8月在上海展弘投资管理有本基金的2023年3月3李浩玄-8年限公司研究部任研究员。2015年9月加基金经理日

盟浦银安盛基金管理有限公司，在研究部从事研究员岗位工作。2022年12月起担任浦银安盛科技创新一年定期开放混合型证券投资基金基金经理。2023年3月起担任浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金的基金经理。2024年3月起担任浦银安盛高端装备混合型发起式证券投资基金的基金经理。

注：1、首任基金经理的“任职日期”为基金合同生效日，非首任基金经理的“任职日期”为根据

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公司决定确定的聘任日期，基金经理的“离任日期”均为根据公司决定确定的解聘日期。

2、证券从业含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内未有损害基金份额持有人利益的行为。

4.3公平交易专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

本基金管理人根据《公平交易管理规定》，建立并健全了有效的公平交易执行体系，保证公平对待旗下的每一个基金组合。

在具体执行中，在投资决策流程上，构建统一的研究平台，为所有投资组合公平的提供研究支持。在投资决策过程中，严格遵守公司的各项投资管理制度和投资授权制度，投资组合经理在授权范围内可以自主决策，超过投资权限的操作必须经过严格的审批程序。在交易执行环节上，详细规定了面对多个投资组合交易执行的流程和规定，以保证投资执行交易过程的公平性。公司严格控制主动投资组合的同日反向交易，非经特别控制流程审批同意，不得进行。从事后监控角度上，定期对组合间同一投资标的的临近交易日的同向交易和反向交易的合理性分析评估，以及不同时间窗口下（1日、3日、5日、10日）的季度公平性交易分析评估，对旗下投资组合及其各投资类别的收益率差异进行分析。公司定期对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况进行检查，季度公平交易分析报告按规定经基金经理或投资经理签字，并经督察长、总经理审阅签字后，归档保存。

本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好，公平对待旗下各投资组合，未发现任何违反公平交易的行为。

4.3.2异常交易行为的专项说明

本报告期内未发现本基金存在违反法律、法规、中国证监会和证券交易所颁布的相关规范性文件中认定的异常交易行为。报告期内未发生本基金与旗下其他投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。

4.4报告期内基金的投资策略和运作分析

第6页共12页浦银安盛新兴产业混合2024年第1季度报告一季度，市场经历了大幅的波动。可以说，春节前的底部对应了参与者们短中期悲观预期的下限，市场用实际行动探知了估值的安全边际。之所以这么认为，是因为：从23年下半年到现在我们看到实际的宏观基本面尽管表现参差，但总体来说尚属平稳，同时政策保持着克制的托底力度。因此，自上而下来看宏观环境目前还在历史大部分时期的常规模式中运行，政策的出手逻辑得以被认清。市场没有突破多年以来的估值体系和基本面波动的界限。春节前的极限位置来自于将长期问题短期化的定价，且叠加了结构性的流动性风险。再看上限，中长期的隐忧没有解除，包括地产的量价压力以及来自外部的冲击风险仍然悬而未决，犹如灰犀牛令市场侧目——这无疑限制了反弹的高度，或者会压制市场整体的估值仍需在低位运行。综上，我们继续对指数保持宽幅震荡的观点，并执行相应的择时策略。

在资产配置方向上看，由经济好与坏的一个维度和市场风险偏好高和低的另一个维度相交，我们可以构成四个象限，分别对应了顺周期、资源品（铜、油）、高股息与黄金、科技。大体来说，我们认为市场会继续在这四个方向里进行轮动。更由于市场当前缺乏足够的景气板块，资金一致性的左冲右突会导致方向切换的速度和幅度明显加剧，让人觉得市场犹如“电风扇”般轮转。

这对我们提出了比较高的择时或者交易要求，甚至需要过滤掉一部分短期波动的诱惑以换取更高的胜率。而基于我们前一段所述的原因，我们更倾向于在象限的左侧也就是高股息与黄金 vs科技中进行大的轮动策略，也就是市场所熟知的“杠铃”。而内部这两类资产的“跷跷板”效应所依据的则主要是市场情绪或者风险偏好。

4.5报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末浦银安盛新兴产业混合 A的基金份额净值为 2.7352元，本报告期基金份额净值增长率为 3.36%，同期业绩比较基准收益率为 0.11%，截至本报告期末浦银安盛新兴产业混合 C的基金份额净值为2.7028元，本报告期基金份额净值增长率为3.26%，同期业绩比较基准收益率为0.11%。

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

1、本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。

2、本报告期内未出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万的情形。

§5投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%）

1权益投资122391958.7566.40

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其中：股票122391958.7566.40

2基金投资--

3固定收益投资--

其中：债券--

资产支持证券--

4贵金属投资--

5金融衍生品投资--

6买入返售金融资产--

其中：买断式回购的买入返售金融资

--产

7银行存款和结算备付金合计61823353.5733.54

8其他资产104029.210.06

9合计184319341.53100.00

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

占基金资产净值比

代码行业类别公允价值（元）例（%）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 85252432.72 46.42

D 电力、热力、燃气及水生产和供应

业14307966.007.79

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 5163894.54 2.81

G 交通运输、仓储和邮政业 6123354.00 3.33

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 2588.80 0.00

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 2710.40 0.00

M 科学研究和技术服务业 3549.29 0.00

N 水利、环境和公共设施管理业 8867287.00 4.83

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 2668176.00 1.45

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计122391958.7566.64

5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

注：本基金本报告期末未持有港股通股票。

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5.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

5.3.1报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（%）

1601058赛轮轮胎112410016501788.008.99

2300751迈为股份11650012325700.006.71

3000598兴蓉环境14461009298423.005.06

4601827三峰环境11561008867287.004.83

5002540亚太科技14735008752590.004.77

6600079人福医药4346008435586.004.59

7600425青松建化20180007466600.004.07

8601298青岛港8286006123354.003.33

9688025杰普特1263826110569.703.33

10002035华帝股份8618005213890.002.84

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

注：本基金本报告期末未持有债券。

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

注：本基金本报告期末未持有债券。

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资

明细

注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

注：本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注：本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

注：本基金本报告期末未持有股指期货。

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末未持有股指期货。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

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5.10.1本期国债期货投资政策

本基金本报告期末未持有国债期货。

5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

注：本基金本报告期末未持有国债期货。

5.10.3本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未持有国债期货。

5.11投资组合报告附注

5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或

在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

5.11.2基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

报告期内，本基金投资的前十名股票不存在超出基金合同规定的备选股票库的情况。

5.11.3其他资产构成

序号名称金额（元）

1存出保证金82999.72

2应收证券清算款8014.44

3应收股利-

4应收利息-

5应收申购款13015.05

6其他应收款-

7其他-

8合计104029.21

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注：本基金本报告期末不存在前十名股票中流通受限情况。

§6开放式基金份额变动

单位：份

第10页共12页浦银安盛新兴产业混合2024年第1季度报告

项目浦银安盛新兴产业混合 A 浦银安盛新兴产业混合 C

报告期期初基金份额总额68829044.80707755.17

报告期期间基金总申购份额7436017.5516964362.82

减:报告期期间基金总赎回份额16224688.7810484976.46报告期期间基金拆分变动份额（份额减--少以“-”填列）

报告期期末基金份额总额60040373.577187141.53

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况

注：本报告期本基金管理人未运用固有资金投资本基金。

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

注：本报告期本基金管理人未运用固有资金投资本基金。

§8影响投资者决策的其他重要信息

8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

投报告期内持有基金份额变化情况报告期末持有基金情况资持有基金份额比例者期初申购赎回份额占

序号达到或者超过20%持有份额

类份额份额份额比（%）的时间区间别

机120240205-20240303-19403399.4810445428.518957970.9713.32

构220240101-2024010314746619.86-14746619.86--产品特有风险

基金管理人提示投资者注意：当特定的机构投资者进行大额赎回操作时，基金管理人需通过对基金持有证券的快速变现以支付赎回款，该等操作可能会产生基金仓位调整的困难，产生冲击成本的风险，并造成基金净值的波动；同时，该等大额赎回将可能产生（1）单位净值尾差风险；（2）基金净值大幅波动的风险；（3）因引发基金本身的巨额赎回而导致中小投资者无法及时赎回的风险；以及（4）因基金资产净值低于5000万元从而影响投资目标实现或造成基金终止等风险。

§9备查文件目录

9.1备查文件目录

1、中国证监会批准浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金募集的文件

2、浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金基金合同

3、浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金招募说明书

4、浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金托管协议

第11页共12页浦银安盛新兴产业混合2024年第1季度报告

5、基金管理人业务资格批件、营业执照、公司章程

6、基金托管人业务资格批件和营业执照

7、本报告期内在中国证监会规定媒介上披露的各项公告

8、中国证监会要求的其他文件

9.2存放地点