浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基
金
2024年年度报告
2024年12月31日
基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
送出日期：2025年3月31日浦银安盛新兴产业混合2024年年度报告
§1重要提示及目录
1.1重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2025年3月28日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告期自2024年1月1日起至2024年12月31日止。
第2页共70页浦银安盛新兴产业混合2024年年度报告
1.2目录
§1重要提示及目录.............................................2
1.1重要提示...............................................2
1.2目录.................................................3
§2基金简介................................................5
2.1基金基本情况.............................................5
2.2基金产品说明.............................................5
2.3基金管理人和基金托管人........................................5
2.4信息披露方式.............................................6
2.5其他相关资料.............................................6
§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况................................6
3.1主要会计数据和财务指标........................................6
3.2基金净值表现.............................................8
3.3过去三年基金的利润分配情况.....................................10
§4管理人报告..............................................10
4.1基金管理人及基金经理情况......................................10
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明............................14
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明...............................14
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明...........................15
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望...........................16
4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况...............................16
4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明..............................17
4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明...............................18
4.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明.................18
§5托管人报告..............................................18
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明................................18
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明.....18
5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见...............18
§6审计报告...............................................19
6.1审计报告基本信息..........................................19
6.2审计报告的基本内容.........................................19
§7年度财务报表.............................................20
7.1资产负债表.............................................20
7.2利润表...............................................22
7.3净资产变动表............................................23
7.4报表附注..............................................24
§8投资组合报告.............................................54
第3页共70页浦银安盛新兴产业混合2024年年度报告
8.1期末基金资产组合情况........................................54
8.2报告期末按行业分类的股票投资组合..................................54
8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细.................55
8.4报告期内股票投资组合的重大变动...................................56
8.5期末按债券品种分类的债券投资组合..................................59
8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细...............60
8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细.........60
8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细.........60
8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细...............60
8.10本基金投资股指期货的投资政策...................................60
8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明.............................60
8.12投资组合报告附注.........................................60
§9基金份额持有人信息..........................................61
9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构.................................61
9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况..............................61
9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况...................61
§10开放式基金份额变动.........................................62
§11重大事件揭示............................................62
11.1基金份额持有人大会决议......................................62
11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动....................62
11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...........................63
11.4基金投资策略的改变........................................63
11.5为基金进行审计的会计师事务所情况.................................63
11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况.........................63
11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况................................64
11.8其他重大事件...........................................68
§12影响投资者决策的其他重要信息....................................69
12.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况.....................69
§13备查文件目录............................................70
13.1备查文件目录...........................................70
13.2存放地点.............................................70
13.3查阅方式.............................................70
第4页共70页浦银安盛新兴产业混合2024年年度报告
§2基金简介
2.1基金基本情况
基金名称浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金基金简称浦银安盛新兴产业混合基金主代码519120基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2013年3月25日基金管理人浦银安盛基金管理有限公司基金托管人交通银行股份有限公司
报告期末基金份203843105.29份额总额基金合同存续期不定期下属分级基金的基
浦银安盛新兴产业混合 A 浦银安盛新兴产业混合 C金简称下属分级基金的交
519120014061
易代码报告期末下属分级
115290586.01份88552519.28份
基金的份额总额
2.2基金产品说明
投资目标通过资产的积极灵活配置，并通过重点关注国家战略新兴产业发展过程中带来的投资机会，在严格控制风险并保证充分流动性的前提下，谋求基金资产的长期稳定增值。
投资策略1、资产配置策略：动态把握不同资产类别的投资价值、投资时机以
及其风险收益特征的相对变化，进行股票、固定收益证券和现金等大类资产的合理配置。
2、股票投资策略：主要采用主题投资策略，通过对战略性新兴产业
的及国家政策的持续跟踪研究，结合对战略性新兴产业相关行业的发展趋势的研究分析，上市公司发展战略、商业模式、技术、工艺的分析，对属于战略性新兴产业投资主题范畴的上市公司进行重点投资。
3、债券投资策略：通过研判债券市场风险收益特征的国际化趋势和
国内宏观经济景气周期引发的债券市场收益率的变化趋势，采取自上而下的策略构造组合。
业绩比较基准55%×中证新兴产业指数+45%×中证全债指数
风险收益特征本基金属于中高风险、中高收益的基金品种，其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。
2.3基金管理人和基金托管人
项目基金管理人基金托管人名称浦银安盛基金管理有限公司交通银行股份有限公司信息披露姓名薛香方圆
负责人联系电话021-2321288895559
第5页共70页浦银安盛新兴产业混合2024年年度报告
电子邮箱 compliance@py-axa.com fangy_20@bankcomm.com
客户服务电话021-33079999或400-8828-99995559
传真021-23212985021-62701216
注册地址中国（上海）自由贸易试验区滨中国（上海）自由贸易试验区银
江大道5189号地下1层、地上1城中路188号
层至地上4层、地上6层至地上7层
办公地址上海市浦东新区滨江大道5189号中国（上海）长宁区仙霞路18
S2座 1-7层 号邮政编码200127200336法定代表人张健任德奇
2.4信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称《中国证券报》登载基金年度报告正文的管理人互联网网
www.py-axa.com址
基金年度报告备置地点基金管理人、基金托管人的办公场所
2.5其他相关资料
项目名称办公地址容诚会计师事务所（特殊普通北京市西城区阜成门外大街22号1幢10层会计师事务所
合伙）1001-1至1001-26中国证券登记结算有限责任公注册登记机构北京市西城区太平桥大街17号司
§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.2024年2023年2022年
1期浦银安盛新浦银安盛
间数浦银安盛新浦银安盛新浦银安盛新浦银安盛新兴产业混合新兴产业
据和 兴产业混合 A 兴产业混合 C 兴产业混合 A 兴产业混合 A
指标 C 混合 C本期
已实31784509.20091031.-7939267.-515871.5-70652811-278881.现收4696735.4928益
本期60237884.37561065.-4101720.-1290794-86530688-354384.利润177368.57.3365加权平均
基金0.85791.2142-0.0664-0.4400-1.5570-2.4922份额本期
第6页共70页浦银安盛新兴产业混合2024年年度报告利润本期加权平均
28.26%38.29%-2.27%-16.41%-41.36%-65.82%
净值利润率本期基金份额
32.13%31.62%-2.74%-3.28%-31.37%-31.66%
净值增长率
3.1.
2期
末数2024年末2023年末2022年末据和指标期末
可供19577564414628781389731916.103128025111825.7
901811.42
分配.17.4537.441利润期末可供分配
1.69811.65201.30371.27421.92711.9125
基金份额利润期末
基金4031233933050610161821507671852448.171674142186762.1
资产.71.11.4309.739净值期末基金
3.49663.44502.64642.61743.20793.1940
份额净值
3.1.
3累
计期2024年末2023年末2022年末末指标基金份额
312.22%-15.45%211.99%-35.76%220.79%-33.58%
累计净值
第7页共70页浦银安盛新兴产业混合2024年年度报告增长率
注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用和信用减值损失后的余额。
3、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
4、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
浦银安盛新兴产业混合 A份额净值增业绩比较业绩比较基份额净值
阶段长率标准差基准收益准收益率标*－**－*
增长率*
*率*准差*
过去三个月4.58%1.19%2.48%1.29%2.10%-0.10%
过去六个月18.59%1.28%14.09%1.17%4.50%0.11%
过去一年32.13%1.18%12.63%0.98%19.50%0.20%
过去三年-11.81%1.33%-10.47%0.80%-1.34%0.53%
过去五年93.26%1.66%19.51%0.83%73.75%0.83%自基金合同生效
312.22%1.82%87.55%0.89%224.67%0.93%
起至今
浦银安盛新兴产业混合 C份额净值增业绩比较业绩比较基份额净值
阶段长率标准差基准收益准收益率标*－**－*
增长率*
*率*准差*
过去三个月4.48%1.18%2.48%1.29%2.00%-0.11%
过去六个月18.36%1.28%14.09%1.17%4.27%0.11%
过去一年31.62%1.18%12.63%0.98%18.99%0.20%
过去三年-13.00%1.33%-10.47%0.80%-2.53%0.53%
自基金合同生效-15.45%1.33%-11.24%0.79%-4.21%0.54%
第8页共70页浦银安盛新兴产业混合2024年年度报告起至今
3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
注：本基金于 2021年 11 月 24 日增加 C类份额，详见本基金管理人于 2021年 11月 23 日发布的《关于浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金增加 C 类基金份额、提高基金份额净值估值精度并修订基金合同相应条款的公告》。
3.2.3过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
第9页共70页浦银安盛新兴产业混合2024年年度报告
注：本基金于 2021年 11月 24日增加 C类份额，增加当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。
3.3过去三年基金的利润分配情况
单位：人民币元
浦银安盛新兴产业混合 A每10份基金现金形式发放再投资形式发年度利润分配年度备注份额分红数总额放总额合计
2024年-----
21942588.911049393.432991982.3
2023年5.0000-
202
2022年-----
21942588.911049393.432991982.3
合计5.0000-
202
浦银安盛新兴产业混合 C每10份基金现金形式发放再投资形式发年度利润分配年度备注份额分红数总额放总额合计
2024年-----
2023年5.000018612.452995340.603013953.05-
2022年-----
合计5.000018612.452995340.603013953.05-
§4管理人报告
4.1基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
浦银安盛基金管理有限公司（以下简称“浦银安盛”）成立于2007年8月，股东为上海浦东发展银行股份有限公司、AXA Investment Managers S.A. 及上海国盛集团资产有限公司，公司总部设在上海，注册资本为120000万元人民币，股东持股比例分别为51%、39%和10%。公司主要从事基金募集、基金销售、资产管理、境外证券投资管理和中国证监会许可的其他业务。
第10页共70页浦银安盛新兴产业混合2024年年度报告
截至2024年12月31日止，浦银安盛旗下共管理107只基金，即浦银安盛价值成长混合型证券投资基金、浦银安盛优化收益债券型证券投资基金、浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投
资基金、浦银安盛红利精选混合型证券投资基金、浦银安盛沪深300指数增强型证券投资基金、
浦银安盛货币市场证券投资基金、浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金（LOF）、浦银安盛幸福
回报定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金、浦银安盛6个
月持有期债券型证券投资基金、浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛日日
盈货币市场基金、浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛盛世精选灵活配
置混合型证券投资基金、浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛医疗健康灵
活配置混合型证券投资基金、浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛盛鑫定
期开放债券型证券投资基金、浦银安盛日日丰货币市场基金、浦银安盛盛泰纯债债券型证券投资
基金、浦银安盛日日鑫货币市场基金、浦银安盛盛达纯债债券型证券投资基金、浦银安盛经济带
崛起灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛盛跃纯债债券型证券投资基金、浦银安盛盛通定期
开放债券型发起式证券投资基金、浦银安盛港股通量化优选灵活配置混合型证券投资基金、浦银
安盛安恒回报定期开放混合型证券投资基金、浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金、
浦银安盛盛泽定期开放债券型发起式证券投资基金、浦银安盛中短债债券型证券投资基金、浦银
安盛普益纯债债券型证券投资基金、浦银安盛盛融定期开放债券型发起式证券投资基金、浦银安
盛普瑞纯债债券型证券投资基金、浦银安盛盛元定期开放债券型发起式证券投资基金、浦银安盛
全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）、浦银安盛双债增强债券型证券投资基金、浦银安盛盛
勤3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、浦银安盛环保新能源混合型证券投资基金、浦银
安盛上海清算所高等级优选短期融资券指数证券投资基金、浦银安盛盛煊3个月定期开放债券型
发起式证券投资基金、浦银安盛普丰纯债债券型证券投资基金、浦银安盛盛诺3个月定期开放债
券型发起式证券投资基金、浦银安盛颐和稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金（FOF）、浦
银安盛先进制造混合型证券投资基金、浦银安盛盛智一年定期开放债券型发起式证券投资基金、
浦银安盛盛晖一年定期开放债券型发起式证券投资基金、浦银安盛盛熙一年定期开放债券型发起
式证券投资基金、浦银安盛 MSCI中国 A股交易型开放式指数证券投资基金、浦银安盛科技创新优
选混合型证券投资基金、浦银安盛创业板交易型开放式指数证券投资基金、浦银安盛普嘉87个月
定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛中债1-3年国开行债券指数证券投资基金、浦银安盛价
值精选混合型证券投资基金、浦银安盛普华66个月定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛普天
纯债债券型证券投资基金、浦银安盛普庆纯债债券型证券投资基金、浦银安盛睿和优选3个月持
有期混合型基金中基金（FOF）、浦银安盛中债 3-5年农发行债券指数证券投资基金、浦银安盛 MSCI
第11页共70页浦银安盛新兴产业混合2024年年度报告
中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基金、浦银安盛科技创新一年定期开放混合型证券
投资基金、浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金、浦银安盛 ESG责任投资混合型证券投资基金、
浦银安盛盛华一年定期开放债券型发起式证券投资基金、浦银安盛均衡优选6个月持有期混合型
证券投资基金、浦银安盛季季鑫90天滚动持有短债债券型证券投资基金、浦银安盛嘉和稳健一年
持有期混合型基金中基金（FOF）、浦银安盛中证 ESG 120 策略交易型开放式指数证券投资基金、
浦银安盛安裕回报一年持有期混合型证券投资基金、浦银安盛中证智能电动汽车交易型开放式指
数证券投资基金、浦银安盛双月鑫60天滚动持有短债债券型证券投资基金、浦银安盛中证证券公
司30交易型开放式指数证券投资基金、浦银安盛中证沪港深游戏及文化传媒交易型开放式指数证
券投资基金、浦银安盛 CFETS 0-5 年期央企债券指数发起式证券投资基金、浦银安盛颐享稳健养
老目标一年持有期混合型基金中基金（FOF）、浦银安盛盛瑞纯债债券型证券投资基金、浦银安盛
品质优选混合型证券投资基金、浦银安盛创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金、浦银
安盛兴荣稳健一年持有期混合型基金中基金（FOF）、浦银安盛泰和配置 6 个月持有期混合型基金
中基金（FOF）、浦银安盛安弘回报一年持有期混合型证券投资基金、浦银安盛稳健回报 6 个月持
有期债券型基金中基金（FOF）、浦银安盛普裕一年定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛兴耀
优选一年持有期混合型证券投资基金、浦银安盛中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金、
浦银安盛稳鑫120天滚动持有中短债债券型证券投资基金、浦银安盛盛嘉一年定期开放债券型发
起式证券投资基金、浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金、浦银安盛中证同业存单 AAA 指数 7
天持有期证券投资基金、浦银安盛季季盈90天滚动持有中短债债券型证券投资基金、浦银安盛普
旭3个月定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛光耀优选混合型证券投资基金、浦银安盛中证
证券公司30交易型开放式指数证券投资基金联接基金、浦银安盛安荣回报一年持有期混合型证券
投资基金、浦银安盛景气优选混合型证券投资基金、浦银安盛普兴3个月定期开放债券型证券投
资基金、浦银安盛颐璇平衡养老目标三年持有期混合型基金中基金（FOF）、浦银安盛普恒利率债
债券型证券投资基金、浦银安盛稳健富利180天持有期债券型证券投资基金、浦银安盛悦享30
天持有期债券型证券投资基金、浦银安盛策略优选混合型证券投资基金、浦银安盛普安利率债债
券型证券投资基金、浦银安盛养老目标日期 2050五年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、浦
银安盛高端装备混合型发起式证券投资基金、浦银安盛中证 A50 指数增强型证券投资基金、浦银
安盛上证科创板100指数增强型证券投资基金、浦银安盛红利量化选股混合型证券投资基金、浦
银安盛中证 A500交易型开放式指数证券投资基金。
公司信息技术系统由信息技术基础设施系统以及有关业务应用系统构成。当前，公司建设有上交所金桥托管机房和办公大楼自建机房，实现本地双活互备。同时，在合肥异地建设有灾备托
第12页共70页浦银安盛新兴产业混合2024年年度报告管机房，实现异地备份，形成了两地三中心的架构布局。公司的机房建设、网络设备、服务器设备、监控设备等基础设施，由公司信息技术部主导并聘请专业的系统集成公司负责建成。公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户系统、直销系统、资金清算系统、投资交易系统、估值
核算系统、网上交易系统、呼叫中心系统、外服系统、营销数据中心系统、XBRL 系统、反洗钱系统等。这些系统主要是采购行业内成熟、主流的专业系统提供商的产品建设而成，建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要进行了相关的系统功能升级，升级由系统提供商负责完成，升级后的系统也均是系统提供商对外提供的通用系统。公司的基础设施及业务应用系统，建成后均由公司信息技术部负责日常的运维、管理，同时与第三方专业服务公司签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持运维服务。此外，公司自研开发团队建成了低代码的数字化运营平台，基于 CDH 底座的大数据开发平台，集 RPA、OCR、NLP、AI 等创新技术为一体的创新研发平台以及移动平台等业务支持应用平台，积极为业务赋能。除上述情况外，公司未委托服务机构代为办理重要的、特定的信息技术系统开发、维护事项。
另外，本公司可以根据自身发展战略的需要，委托资质良好的基金服务机构代为办理基金份额登记、估值核算等业务。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理证券从
姓名职务（助理）期限说明业年限任职日期离任日期
李浩玄先生，同济大学金融专业硕士学历。
2011年7月至2012年7月在思高方达金融
服务有限公司运营部任后台清算；2012年8月至2013年6月在寰富投资咨询有限公司交易部任交易员；2013年7月至2015年2月在上海龙德资源股份有限公司金融业务部任研究员；2015年3月至2015年8月在上海展弘投资管理有限公司研究部任研究本基金员。2015年9月加盟浦银安盛基金管理有李浩2023年3的基金-9年限公司，在研究部从事研究员岗位工作。
玄月3日经理2022年12月起担任浦银安盛科技创新一年定期开放混合型证券投资基金基金经理。
2023年3月起担任浦银安盛战略新兴产业
混合型证券投资基金的基金经理。2024年3月起担任浦银安盛高端装备混合型发起式证券投资基金的基金经理。2024年9月起担任浦银安盛 ESG 责任投资混合型证券投资基金及浦银安盛先进制造混合型证券投资基金的基金经理。
第13页共70页浦银安盛新兴产业混合2024年年度报告
注：1、首任基金经理及基金经理助理的“任职日期”为基金合同生效日，非首任基金经理及基金经理助理的“任职日期”为根据公司决定确定的聘任日期，基金经理及基金经理助理的“离任日期”均为根据公司决定确定的解聘日期。
2、证券从业含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和基金合同的约定，以及公司的规章制度，本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度和控制方法
管理人制定了《浦银安盛基金管理有限公司公平交易管理规定》，并进行了多次修订。现行公平交易管理规定分为总则、实现公平交易的具体措施、公平交易监控与实施效果评估、公平交易
的报告和信息披露、隔离及保密、附则等六部分。公平交易管理规定从投资决策、研究支持、交易实施、监控与评估、报告与披露等各个环节，预防和发现可能违反公平交易的异常情况，并予以及时纠正与改进。
管理人用于公平交易控制方法包括：
-公司建立严格的投资组合投资信息的管理及保密制度，不同投资组合经理之间的持仓和交易等重大非公开投资信息相互隔离；
-相对所有组合建立并使用统一的、系统化的研究平台；
-明确了投资决策委员会、投资总监、投资组合经理三级授权体系；
-要求同一基金经理管理的多个组合下达投资指令应尽量“同时同价”；
-严格控制不同投资组合之间的同日反向交易；
-执行投资交易交易系统中的公平交易程序；
-银行间市场交易、交易所大宗交易等非集中竞价交易的交易分配严格依照制度和程序规范进行，并对该分配过程进行监控；
-定期对投资目标和投资策略类似的投资组合的业绩表现进行分析、归因和评估；
-对不同时间窗下（如日内、3日内、5日内、10日内）管理人管理的不同投资组合同向交
易的交易价差进行分析。分析如发现有涉嫌不公平的交易，投资组合经理及交易主管对该情况需
第14页共70页浦银安盛新兴产业混合2024年年度报告
提供详细的原因说明，并将检查结果向公司管理层和督察长汇报。同时改进公平交易管理方法及流程。
-其他能够防范公平交易异常情况的有效方式。
4.3.2公平交易制度的执行情况
本基金管理人根据《公平交易管理规定》，建立并健全了有效的公平交易执行体系，保证公平对待旗下的每一个基金组合。
在具体执行中，在投资决策流程上，构建统一的研究平台，为所有投资组合公平的提供研究支持。同时，在投资决策过程中，严格遵守公司的各项投资管理制度和投资授权制度，投资组合经理在授权范围内可以自主决策，超过投资权限的操作必须经过严格的审批程序。在交易执行环节上，详细规定了面对多个投资组合的投资指令的交易执行的流程和规定，以保证投资执行交易过程的公平性；从事后监控角度上，一方面是定期对股票、债券交易情况进行分析，对不同时间窗口（同日，3日，5日和10日）发生的不同组合对同一投资标的的同向交易及反向交易进行价差分析，并进行统计显著性的检验，以确定交易价差对相关基金的业绩差异的贡献度；同时对旗下投资组合及其各投资类别的收益率差异的分析；另一方面是公司对公平交易制度的遵守和相关
业务流程的执行情况进行定期检查，并对发现的问题进行及时的报告。本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好，公平对待旗下各投资组合，未发现任何违反公平交易的行为。
4.3.3异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现本基金存在违反法律、法规、中国证监会和证券交易所颁布的相关规范性文件中认定的异常交易行为。报告期内未发生旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2024年，市场的核心矛盾在内（地产）外（地缘）部风险与政策的预期博弈。反映在整体指
数上呈现出反复测试底部后再确认大幅反弹的两次行情；反映在结构上则是红利和科技板块的交替表现，呈现出整体“哑铃”、彼此互为“跷跷板”的特征。
我们在2024年的大部分时间内保持了红利+科技的核心配置并取得了一定效果。同时我们也反复思考这一策略的有效性，因为其核心的宏观逻辑基础有二：景气度的缺失和一再下行的无风险利率。在2024年底我们认为，尽管这个基础逻辑仍未出现大的变化，但一是市场定价和预期已经长时间同步走强，二是潜在的政策力度和复苏可能性构成了这个策略的脆弱性。因此我们对组合进行了一定的再平衡。
第15页共70页浦银安盛新兴产业混合2024年年度报告
需要说明的是，做出上述决策的思路主要基于赔率，我们仍然认为红利和科技具有较高的胜率，因此这还是我们的主要仓位。但我们确实要承认相比几个季度或者一年前，当前我们没能找到堪比彼时那种比较清晰的自上而下的路径，暂时没有看到具有较强预期差的方向。因此，从收益风险角度讲，再平衡是一个必要的动作。从投研思路看，需要保持开放心态，看更多的行业和公司，接受更多的信息，思考更多的逻辑。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末浦银安盛新兴产业混合 A的基金份额净值为 3.4966元，本报告期基金份额净值增长率为32.13%，同期业绩比较基准收益率为12.63%，截至本报告期末浦银安盛新兴产业混合C的基金份额净值为 3.4450 元，本报告期基金份额净值增长率为 31.62%，同期业绩比较基准收益率为12.63%。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
在宏观经济层面，我们认为今年最大的变化是安全边际的思想可以重新建立起来，我们在
2024年一度较为担心出现超常规风险的可能，但两次测试显示出政策的底线思维较强，且去年三
季度末后思路出现重大转变。这一变化反映在投资策略上：*左侧动作的胜率会提升，可以尝试。
*之前自上而下思路而被否决和过滤的行业和公司可以重新给予关注。
在结构层面，我们非常关注科技板块。2025年开始，“哑铃”中的红利暗淡，科技一枝独秀，力度和持续性均超预期，这已不是仅通过宏观基本面和利率环境所能解释的了——更多的还是产业层面正在发生飞速的进步以及潜在可展望的巨大空间。AI 行情自 23 年初发动后，尽管过程中波动较大，但整体呈现大幅向上的走势，且全球共振、软硬同进。如果以发展速度和终极空间来衡量，AI的产业趋势与互联网相比有过之而无不及。从这一点看，结合已经发生的行情，未来可能还有非常广阔的机会。当然，这一判断涉及的时间维度较长，而且没有讨论过程中的路径波折问题。因此落实到具体投资动作时，我们会把握两个原则：*注重确定性，提升概率。*权衡赔率，在合适的位置交易做好仓位管理。
2025年已发生也大概率将发生许多变化，当然即便宏观经济波动、投资机会变化、市场风格切换，我们坚持的目标始终是平衡收益风险，为持有人创造高收益风险比的回报。
4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
本基金管理人根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》等有
关法规诚实守信、勤勉尽责，依法履行基金管理人职责，强化风险及合规管理，确保基金管理业务运作的安全、规范，保护基金份额持有人的合法权益。
2024年以来，公司进一步强化合规风险底线意识，塑造良好的合规风控文化，打造“纵向到
第16页共70页浦银安盛新兴产业混合2024年年度报告底，横向到边”的合规风控机制，促进公司持续、健康、平稳地高质量发展，充分保护投资者的利益，维护公司股东的合法权益，依照法律法规及监管部门的要求，结合公司实际业务开展情况，制定和修订了一系列内部规章制度，进一步完善了全面合规和风险管理机制。2024年度，公司各项合规风控审计管理方面总体上得到了良好的控制，各项控制措施切实而有效，年内未发生重大违规及重大风险事件。
在公司董事会的指导、管理层的支持和各部门的密切配合下，公司紧密围绕经营目标和计划，结合公司的特点和现状，扎实推进开展各项合规风控审计工作。2024年，合规风控审计工作内容涵盖了制度内控、法律合规、信息披露、反洗钱、风险监控、绩效评估、内部审计等工作。
法律合规方面，新规落实、法律事务、合规审核、合规培训、合规检查、信息披露、反洗钱、配合客户投诉处理等各项工作均有序开展，为公司各项业务开展提供有力的法律合规支持，为公司高质量发展打下了坚实基础。
风险管理方面，对投资合规风险、信用风险、流动性风险、市场风险、操作风险、信息科技风险、法律风险、合规风险、声誉风险、业务连续性风险、洗钱风险、集中度风险、廉洁从业风
险和创新产品/业务风险等均建立了完善的二层风险监控机制，注重加强对基金经理的日常培训，提升前台人员风险意识，同时进一步开发智能风控系统及数字可视化驾驶舱，前置化加强风险预警能力，智能化分析各项风险并向投研人员提供线上支持，努力提升风险化解及处置能力。
内部审计方面，以公司整体的战略目标为指导，努力构建与公司业务发展相适应的审计监督模式，建立健全各项审计工作规范、不断提升内部审计工作质量，不断强化审计监督职能，守牢公司风险第三道防线。
4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人为确保基金估值工作符合相关法律法规和基金合同的规定，确保基金资产估值的公平、合理，有效维护投资人的利益，设立了浦银安盛基金管理有限公司估值委员会（以下简称“估值委员会”），制定了估值政策和估值程序。
根据投资品种条线的不同，估值委员会下设固定收益品种估值委员会和权益品种估值委员会。
权益品种估值委员会由公司基金运营条线分管领导、权益投研条线分管领导、基金运营部主要负责人、风险管理部负责人、所涉及投资品种的投资部门负责人（包括但不限于权益投资部、权益专户部、指数与量化投资部、FOF 业务部等）及一名基金会计业务骨干组成。固定收益品种估值委员会由公司基金运营条线分管领导、固定收益投研条线分管领导、基金运营部主要负责人、风险管理部负责人、所涉及投资品种的投资部门负责人（包括但不限于固定收益投资部、固定收益专户部等）及一名基金会计业务骨干组成。
第17页共70页浦银安盛新兴产业混合2024年年度报告
估值委员会成员均具有5年以上专业工作经历，具备良好的专业经验、胜任能力和独立性。
估值委员会的职责主要包括：保证基金估值的公平、合理；制订健全、有效的估值政策和程序；
确保对投资品种进行估值时估值政策和程序的一贯性；定期对估值政策和程序进行评价等。
参与估值流程的各方还包括本基金托管银行和会计师事务所。托管人根据法律法规要求对基金估值及净值计算履行复核责任，当存有异议时，托管银行有责任要求基金管理公司作出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。会计师事务所对估值委员会采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。上述参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金基金经理未参与或决定基金的估值。
本基金管理人与中央国债登记结算有限责任公司以及中债金融估值中心有限公司签订了《中债信息产品服务三方协议》。
本基金管理人与中证指数有限公司签订了《债券估值数据服务协议》。
4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期内未进行利润分配，符合相关法律法规和基金合同的规定。
4.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
1、本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。
2、本报告期内未出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万的情形。
§5托管人报告
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，基金托管人在浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议，尽职尽责地履行了托管人应尽的义务，不存在任何损害基金持有人利益的行为。
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，浦银安盛基金管理有限公司在浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支、基金收益分配等问题上，托管人未发现损害基金持有人利益的行为。
5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告期内，由浦银安盛基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金的年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告相
关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。
第18页共70页浦银安盛新兴产业混合2024年年度报告
§6审计报告
6.1审计报告基本信息
财务报表是否经过审计是审计意见类型标准无保留意见
审计报告编号 容诚审字[2025]200Z1734号
6.2审计报告的基本内容
审计报告标题审计报告浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金全体基金份额持审计报告收件人有人我们审计了浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金（以下简称“浦银安盛新兴产业混合基金”）财务报表，包括2024年12月31日的资产负债表，2024年度的利润表、净资产变动表以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准审计意见则和在财务报表附注中所列示的中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、中国证券投资基金业协会（以下简称“中国基金业协会”）发布的有关规定及允许的基金行
业实务操作编制，公允反映了浦银安盛新兴产业混合基金
2024年12月31日的财务状况以及2024年度的经营成果和
净资产变动情况。
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。
审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职形成审计意见的基础
业道德守则，我们独立于浦银安盛新兴产业混合基金，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
浦银安盛新兴产业混合基金的基金管理人浦银安盛基金管理
有限公司（以下简称“基金管理人”）管理层负责按照企业会
计准则和中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允
许的基金行业实务操作编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
管理层和治理层对财务报表的责
在编制财务报表时，基金管理人管理层负责评估浦银安盛新任
兴产业混合基金的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非基金管理人管理层计划清算浦银安盛新兴产业混合基金、终止运营或别无其他现实的选择。
基金管理人治理层负责监督浦银安盛新兴产业混合基金的财务报告过程。
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导
注册会计师对财务报表审计的责致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报任告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于
第19页共70页浦银安盛新兴产业混合2024年年度报告
舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。
（3）评价基金管理人管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
（4）对基金管理人管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对浦银安盛新兴产业混合基金持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致浦银安盛新兴产业混合基金不能持续经营。
（5）评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
我们与基金管理人治理层就计划的审计范围、时间安排和重
大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
会计师事务所的名称容诚会计师事务所（特殊普通合伙）注册会计师的姓名张振波姜爱悦
会计师事务所的地址北京市西城区阜成门外大街22号1幢10层1001-1至1001-26审计报告日期2025年3月27日
§7年度财务报表
7.1资产负债表
会计主体：浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金
报告截止日：2024年12月31日
单位：人民币元本期末上年度末资产附注号
2024年12月31日2023年12月31日
资产：
第20页共70页浦银安盛新兴产业混合2024年年度报告
货币资金7.4.7.1116659951.2822047200.38
结算备付金1132452.3248072.68
存出保证金177465.7873328.11
交易性金融资产7.4.7.2601251567.96160008347.51
其中：股票投资571132463.85160008347.51
基金投资--
债券投资30119104.11-
资产支持证券投资--
贵金属投资--
其他投资--
衍生金融资产7.4.7.3--
买入返售金融资产7.4.7.4--
债权投资7.4.7.5--
其中：债券投资--
资产支持证券投资--
其他投资--
其他债权投资7.4.7.6--
其他权益工具投资7.4.7.7--
应收清算款2468436.852406078.76
应收股利--
应收申购款3690487.2814904.02
递延所得税资产--
其他资产7.4.7.8--
资产总计725380361.47184597931.46本期末上年度末负债和净资产附注号
2024年12月31日2023年12月31日
负债：
短期借款--
交易性金融负债--
衍生金融负债7.4.7.3--
卖出回购金融资产款--
应付清算款10528871.876990.30
应付赎回款5242572.6050958.02
应付管理人报酬686639.34183512.63
应付托管费114439.9130585.45
应付销售服务费95053.81628.76
应付投资顾问费--
应交税费--
应付利润--
递延所得税负债--
其他负债7.4.7.9528374.12322040.78
负债合计17195951.65594715.94
净资产：
第21页共70页浦银安盛新兴产业混合2024年年度报告
实收基金7.4.7.10203843105.2969536799.97
其他综合收益7.4.7.11--
未分配利润7.4.7.12504341304.53114466415.55
净资产合计708184409.82184003215.52
负债和净资产总计725380361.47184597931.46
注：报告截止日2024年12月31日，基金份额总额203843105.29份，其中浦银安盛战略新兴产业 A 类基金份额净值 3.4966 元，基金份额 115290586.01 份；浦银安盛战略新兴产业 C类基金份额净值3.4450元，基金份额88552519.28份。
7.2利润表
会计主体：浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金
本报告期：2024年1月1日至2024年12月31日
单位：人民币元本期上年度可比期间项目附注号2024年1月1日至20242023年1月1日至2023年12月31日年12月31日
一、营业总收入102726233.47-2123696.08
1.利息收入406301.64259743.14
其中：存款利息收入7.4.7.13399040.43259743.14
债券利息收入--资产支持证券利息
--收入买入返售金融资产
7261.21-
收入
其他利息收入--2.投资收益（损失以“-”
56015048.02-5453375.00
填列）
其中：股票投资收益7.4.7.1451266534.77-8126015.85
基金投资收益--
债券投资收益7.4.7.15605100.52-资产支持证券投资
7.4.7.16--
收益
贵金属投资收益7.4.7.17--
衍生工具收益7.4.7.18--
股利收益7.4.7.194143412.732672640.85
其他投资收益--3.公允价值变动收益（损
7.4.7.2045923408.483062624.03失以“-”号填列）4.汇兑收益（损失以“-”--号填列）5.其他收入（损失以“-”
7.4.7.21381475.337311.75号填列）
第22页共70页浦银安盛新兴产业混合2024年年度报告
减：二、营业总支出4927283.573268819.17
1．管理人报酬7.4.10.2.13701862.482587573.39
2．托管费7.4.10.2.2616977.14431262.27
3．销售服务费7.4.10.2.3388952.5931603.97
4．投资顾问费--
5．利息支出--
其中：卖出回购金融资产
--支出
6．信用减值损失7.4.7.22--
7．税金及附加--
8．其他费用7.4.7.23219491.36218379.54三、利润总额（亏损总额
97798949.90-5392515.25以“-”号填列）
减：所得税费用--四、净利润（净亏损以“-”
97798949.90-5392515.25号填列）
五、其他综合收益的税后
--净额
六、综合收益总额97798949.90-5392515.25
7.3净资产变动表
会计主体：浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金
本报告期：2024年1月1日至2024年12月31日
单位：人民币元本期项目2024年1月1日至2024年12月31日实收基金未分配利润净资产合计
一、上期期末净资产69536799.97114466415.55184003215.52
二、本期期初净资产69536799.97114466415.55184003215.52
三、本期增减变动额
（减少以“-”号填134306305.32389874888.98524181194.30列）
（一）、综合收益总
-97798949.9097798949.90额
（二）、本期基金份额交易产生的净资
产变动数134306305.32292075939.08426382244.40
（净资产减少以“-”号填列）
其中：1.基金申购款234130319.94497417122.38731547442.32
2.基金赎回
-99824014.62-205341183.30-305165197.92款
第23页共70页浦银安盛新兴产业混合2024年年度报告
（三）、本期向基金份额持有人分配利
润产生的净资产变---
动（净资产减少以“-”号填列）
四、本期期末净资产203843105.29504341304.53708184409.82上年度可比期间项目2023年1月1日至2023年12月31日实收基金未分配利润净资产合计
一、上期期末净资产53573954.49118286950.43171860904.92
二、本期期初净资产53573954.49118286950.43171860904.92
三、本期增减变动额
（减少以“-”号填15962845.48-3820534.8812142310.60列）
（一）、综合收益总
--5392515.25-5392515.25额
（二）、本期基金份额交易产生的净资
产变动数15962845.4837577915.7453540761.22
（净资产减少以“-”号填列）
其中：1.基金申购款29612094.5562378389.7791990484.32
2.基金赎回
-13649249.07-24800474.03-38449723.10款
（三）、本期向基金份额持有人分配利
润产生的净资产变--36005935.37-36005935.37
动（净资产减少以“-”号填列）
四、本期期末净资产69536799.97114466415.55184003215.52报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署：
张弛顾佳孙赵辉基金管理人负责人主管会计工作负责人会计机构负责人
7.4报表附注
7.4.1基金基本情况
浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员
第24页共70页浦银安盛新兴产业混合2024年年度报告会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2012]1522号《关于核准浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金募集的批复》核准，由浦银安盛基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募1290217724.50元，业经安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)安永华明(2013)验字第 60951783_B03号验资报告予以验证。
经向中国证监会备案，《浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金基金合同》于2013年3月
25日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为1291090674.37份基金份额，其中认购
资金利息折合872949.87份基金份额。本基金的基金管理人为浦银安盛基金管理有限公司，基金托管人为交通银行股份有限公司。
根据基金管理人2021年11月23日发布的《关于浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金增加 C类基金份额、提高基金份额净值估值精度并修订基金合同相应条款的公告》，经与基金托管人协商一致并报中国证监会备案，自 2021年 11月 24 日起对本基金增加 C类份额并相应修改基金合同。本基金根据认购/申购费、销售服务费收取方式等不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购基金份额时收取认购/申购费，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资者申购基金时不收取申购费，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 C 类基金份额。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分设不同的基金代码，并分别计算和公布基金份额净值和基金份额累计净值。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金招募说明书》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括中小企业私募债、
中期票据以及中国证监会允许的其他固定收益类投资品种)、货币市场工具、权证、资产支持证券
以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但需符合中国证监会相关规定)。本基金的股票投资比例为基金资产的0%-95%，其中投资于战略新兴产业及其相关行业股票的比例不低于股票资产的80%；投资于权证的比例不超过基金净资产的3%；现金、债券资产、中国证监会允
许基金投资的其他证券品种及其他资产占基金净资产比例为0%-95%，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金业绩比较基准为：55%×中证新兴产业指数+45%×中证全债指数。
本财务报表由本基金的基金管理人浦银安盛基金管理有限公司于2025年3月27日批准报出。
7.4.2会计报表的编制基础本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
第25页共70页浦银安盛新兴产业混合2024年年度报告准则》、各项具体会计准则、《资产管理产品相关会计处理规定》及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和中期报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注7.4.4所列示的
中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金2024年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2024年12月31日的财务状况以及2024年度的经营成果和净资产变动情况等有关信息。
7.4.4重要会计政策和会计估计
7.4.4.1会计年度
本基金会计年度为公历1月1日起至12月31日止。
7.4.4.2记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
7.4.4.3金融资产和金融负债的分类
金融工具，是指形成一方的金融资产并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。当本基金成为金融工具合同的一方时，确认相关的金融资产、金融负债或权益工具。
(1)金融资产
金融资产于初始确认时分类为：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。金融资产的分类取决于本基金管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征。本基金现无金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。
债务工具
本基金持有的债务工具是指从发行方角度分析符合金融负债定义的工具，分别采用以下两种方式进行计量：
以摊余成本计量：
本基金管理以摊余成本计量的金融资产的业务模式为以收取合同现金流量为目标，且以摊余成本计量的金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致，即在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。本基金持有的以摊余成本计量的金融资产主要为银行存款、买入返售金融资产和其他各类应收款项等。
第26页共70页浦银安盛新兴产业混合2024年年度报告
以公允价值计量且其变动计入当期损益：
本基金将持有的未划分为以摊余成本计量的债务工具，以公允价值计量且其变动计入当期损益。本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产主要为债券投资和资产支持证券投资，在资产负债表中以交易性金融资产列示。
权益工具
权益工具是指从发行方角度分析符合权益定义的工具。本基金将对其没有控制、共同控制和重大影响的权益工具(主要为股票投资)按照公允价值计量且其变动计入当期损益，在资产负债表中列示为交易性金融资产。
(2)金融负债
金融负债于初始确认时分类为：以摊余成本计量的金融负债和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本基金持有的以摊余成本计量的金融负债包括卖出回购金融资产款和其他各类应付款项等。
(3)衍生金融工具
本基金将持有的衍生金融工具以公允价值计量且其变动计入当期损益，在资产负债表中列示为衍生金融资产/负债。
7.4.4.4金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用计入当期损益；对于支付的价款中包含的债券或资产支持证券起息日或上次除息日至购买日止的利息，确认为应计利息，包含在交易性金融资产的账面价值中。对于其他类别的金融资产和金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
本基金对于以摊余成本计量的金融资产，以预期信用损失为基础确认损失准备。
本基金考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息，以发生违约的风险为权重，计算合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值的概率加权金额，确认预期信用损失。
于每个资产负债表日，本基金对于处于不同阶段的金融工具的预期信用损失分别进行计量。
金融工具自初始确认后信用风险未显著增加的，处于第一阶段，本基金按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后信用风险已显著增加但尚未发生信用减值的，处
第27页共70页浦银安盛新兴产业混合2024年年度报告
于第二阶段，本基金按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认
后已经发生信用减值的，处于第三阶段，本基金按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备。
对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，本基金假设其信用风险自初始确认后并未显著增加，认定为处于第一阶段的金融工具，按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备。
本基金对于处于第一阶段和第二阶段的金融工具，按照其未扣除减值准备的账面余额和实际利率计算利息收入。对于处于第三阶段的金融工具，按照其账面余额减已计提减值准备后的摊余成本和实际利率计算利息收入。
本基金将计提或转回的损失准备计入当期损益。
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1)收取该金融资产现金流量的合同权利终
止；(2)该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；
或者(3)该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风
险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。
终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
7.4.4.5金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的股票投资、债券投资、资产支持证券投资和衍生工具按如下原则确定公允价值
并进行估值：
(1)存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易且最近
交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。
有充足证据表明估值日或最近交易日的市场交易价格不能真实反映公允价值的，应对市场交易价格进行调整，确定公允价值。与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。
(2)当金融工具不存在活跃市场，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支
持的估值技术确定公允价值。采用估值技术时，优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
第28页共70页浦银安盛新兴产业混合2024年年度报告
(3)如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响金融工具价格的重大事件，应对估值进行调整并确定公允价值。
7.4.4.6金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金1)具有抵销已确认金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且2)交易双方准备按净额结算时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
7.4.4.7实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
本基金发行的份额作为可回售工具具备以下特征：(1)赋予基金份额持有人在基金清算时按
比例份额获得该基金净资产的权利，这里所指基金净资产是扣除所有优先于该基金份额对基金资产要求权之后的剩余资产；这里所指按比例份额是清算时将基金的净资产分拆为金额相等的单位，并且将单位金额乘以基金份额持有人所持有的单位数量；(2)该工具所属的类别次于其他所有工具类别，即本基金份额在归属于该类别前无须转换为另一种工具，且在清算时对基金资产没有优先于其他工具的要求权；(3)该工具所属的类别中(该类别次于其他所有工具类别)，所有工具具有相同的特征(例如它们必须都具有可回售特征，并且用于计算回购或赎回价格的公式或其他方法都相同)；(4)除了发行方应当以现金或其他金融资产回购或赎回该基金份额的合同义务外，该工具不满足金融负债定义中的任何其他特征；(5)该工具在存续期内的预计现金流量总额，应当实质上基于该基金存续期内基金的损益、已确认净资产的变动、已确认和未确认净资产的公允价
值变动(不包括本基金的任何影响)。
可回售工具，是指根据合同约定，持有方有权将该工具回售给发行方以获取现金或其他金融资产的权利，或者在未来某一不确定事项发生或者持有方死亡或退休时，自动回售给发行方的金融工具。
本基金没有同时具备下列特征的其他金融工具或合同：(1)现金流量总额实质上基于基金的
损益、已确认净资产的变动、已确认和未确认净资产的公允价值变动(不包括该基金或合同的任何
影响)；(2)实质上限制或固定了上述工具持有方所获得的剩余回报。
本基金将实收基金分类为权益工具，列报于净资产。
7.4.4.8损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，
第29页共70页浦银安盛新兴产业混合2024年年度报告申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占净资产比例计算的金额。未实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占净资产比例计算的金额。
损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累计亏损)。
7.4.4.9收入/(损失)的确认和计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认为投资收益。债券投资和资产支持证券投资在持有期间应取得的按票面利率(对于贴现债为按发行价计算的利率)或合同利率计算的利息扣除在适用情况下由债券和资产支持证券发行企业代扣代缴的个人所得税及由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为投资收益。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动扣除按票面利
率(对于贴现债为按发行价计算的利率)或合同利率计算的利息后的净额确认为公允价值变动损益；于处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额扣除相关交易费用后的净额确认为投资收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。
7.4.4.10费用的确认和计量
本基金的管理人报酬、托管费和销售服务费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。
以摊余成本计量的金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。
7.4.4.11基金的收益分配政策
本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。若期末未分配利润中的未实现部分为正数，包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现平准金等，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；
若期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润，即已实现部分相抵未实现部分后的余额。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从净资产转出。
7.4.4.12分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础
第30页共70页浦银安盛新兴产业混合2024年年度报告
确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1)该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2)本基金的基金管理人能够定期评价该组成部分的
经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3)本基金能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
7.4.4.13其他重要的会计政策和会计估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类别股票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
(1)对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)等情况，本基金根据中国证监会公告[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》，根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》提供的指数收益法、市盈率法、现金流量折现法等估值技术进行估值。
(2)对于在锁定期内的非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等流通受限股票，根据中国基金业协会中基协发[2017]6号《关于发布<证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)>的通知》之附件《证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)》(以下简称“指引”)，按估值日在证券交易所上市交易的同一股票的公允价值扣除中证指数有限公司根据指引所独立提供的该流通受限股票剩余限售期对应的流动性折扣后的价值进行估值。
(3)对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券和可交换债券除外)及在银行间同业市场交易的固定收益品种，根据中国证监会公告[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》及中国基金业协会中基协字[2022]566号《关于发布<关于固定收益品种的估值处理标准>的通知》之附件《关于固定收益品种的估值处理标准》采用估值技术确定公允价值。本基金持有的证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券和可交换债券除外)，按照中证指数有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。本基金持有的银行间同业市场固定收益品种按照中债金融估值中心有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。
7.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1会计政策变更的说明
本基金本报告期内未发生会计政策变更。
7.4.5.2会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
第31页共70页浦银安盛新兴产业混合2024年年度报告
7.4.5.3差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.6税项根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、
财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税
[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产
品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以
2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。
(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
(4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。根
第32页共70页浦银安盛新兴产业混合2024年年度报告
据财政部、国家税务总局公告2023年第39号《关于减半征收证券交易印花税的公告》，自2023年8月28日起，证券交易印花税实施减半征收。
(5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用比例计算缴纳。
7.4.7重要财务报表项目的说明
7.4.7.1货币资金
单位：人民币元本期末上年度末项目
2024年12月31日2023年12月31日
活期存款116659951.2822047200.38
等于：本金116645353.0422042343.30
加：应计利息14598.244857.08
减：坏账准备--
定期存款--
等于：本金--
加：应计利息--
减：坏账准备--
其中：存款期限1个月以
--内
存款期限1-3个月--
存款期限3个月以上--
其他存款--
等于：本金--
加：应计利息--
减：坏账准备--
合计116659951.2822047200.38
7.4.7.2交易性金融资产
单位：人民币元本期末项目2024年12月31日成本应计利息公允价值公允价值变动
股票529614622.21-571132463.8541517841.64
贵金属投资-金交所----黄金合约
交易所市场----
债券银行间市场29983800.0059104.1130119104.1176200.00
合计29983800.0059104.1130119104.1176200.00
资产支持证券----
基金----
其他----
第33页共70页浦银安盛新兴产业混合2024年年度报告
合计559598422.2159104.11601251567.9641594041.64上年度末项目2023年12月31日成本应计利息公允价值公允价值变动
股票164337714.35-160008347.51-4329366.84
贵金属投资-金交所----黄金合约
交易所市场----
债券银行间市场----
合计----
资产支持证券----
基金----
其他----
合计164337714.35-160008347.51-4329366.84
7.4.7.3衍生金融资产/负债
7.4.7.3.1衍生金融资产/负债期末余额
注：本基金本报告期末及上年度末均未持有衍生金融资产/负债。
7.4.7.3.2期末基金持有的期货合约情况
注：本基金本报告期末及上年度末均未持有期货合约。
7.4.7.3.3期末基金持有的黄金衍生品情况
注：本基金本报告期末及上年度末均未持有黄金衍生品。
7.4.7.4买入返售金融资产
7.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额
注：本基金本报告期末及上年度末均未持有买入返售金融资产。
7.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券
注：本基金本报告期末及上年度末均未持有从买断式逆回购交易中取得的债券。
7.4.7.4.3按预期信用损失一般模型计提减值准备的说明
本基金本报告期末及上年度末均未按预期信用损失一般模型计提减值准备。
7.4.7.5债权投资
7.4.7.5.1债权投资情况
注：本基金本报告期末及上年度末均未持有债权投资。
7.4.7.5.2债权投资减值准备计提情况
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均未计提债权投资减值准备。
第34页共70页浦银安盛新兴产业混合2024年年度报告
7.4.7.6其他债权投资
7.4.7.6.1其他债权投资情况
注：本基金本报告期末及上年度末均未持有其他债权投资。
7.4.7.6.2其他债权投资减值准备计提情况
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均未计提其他债权投资减值准备。
7.4.7.7其他权益工具投资
7.4.7.7.1其他权益工具投资情况
注：本基金本报告期末及上年度末均未持有其他权益工具投资。
7.4.7.7.2报告期末其他权益工具投资情况
注：本基金本报告期末及上年度末均未持有其他权益工具投资。
7.4.7.8其他资产
注：本基金本报告期末及上年度末均未持有其他资产。
7.4.7.9其他负债
单位：人民币元本期末上年度末项目
2024年12月31日2023年12月31日
应付券商交易单元保证金--
应付赎回费255.9245.40
应付证券出借违约金--
应付交易费用338818.20132695.38
其中：交易所市场338593.20132695.38
银行间市场225.00-
应付利息--
预提费用189300.00189300.00
合计528374.12322040.78
7.4.7.10实收基金
金额单位：人民币元
浦银安盛新兴产业混合 A本期项目2024年1月1日至2024年12月31日
基金份额（份）账面金额
上年度末68829044.8068829044.80
本期申购74916278.2674916278.26
本期赎回（以“-”号填列）-28454737.05-28454737.05
基金拆分/份额折算前--
基金拆分/份额折算调整--
本期申购--
本期赎回（以“-”号填列）--
第35页共70页浦银安盛新兴产业混合2024年年度报告
本期末115290586.01115290586.01
浦银安盛新兴产业混合 C本期项目2024年1月1日至2024年12月31日
基金份额（份）账面金额
上年度末707755.17707755.17
本期申购159214041.68159214041.68
本期赎回（以“-”号填列）-71369277.57-71369277.57
基金拆分/份额折算前--
基金拆分/份额折算调整--
本期申购--
本期赎回（以“-”号填列）--
本期末88552519.2888552519.28
注：申购含红利再投、转换入份额；赎回含转换出份额。
7.4.7.11其他综合收益
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均无其他综合收益。
7.4.7.12未分配利润
单位：人民币元
浦银安盛新兴产业混合 A项目已实现部分未实现部分未分配利润合计
上年度末89731916.3723589806.26113321722.63
本期期初89731916.3723589806.26113321722.63
本期利润31784509.4628453374.7160237884.17本期基金份额交易产
74259218.3440013982.56114273200.90
生的变动数
其中：基金申购款113786668.1554720348.10168507016.25
基金赎回款-39527449.81-14706365.54-54233815.35
本期已分配利润---
本期末195775644.1792057163.53287832807.70
浦银安盛新兴产业混合 C项目已实现部分未实现部分未分配利润合计
上年度末901811.42242881.501144692.92
本期期初901811.42242881.501144692.92
本期利润20091031.9617470033.7737561065.73本期基金份额交易产
125294970.0752507768.11177802738.18
生的变动数
其中：基金申购款229954683.5898955422.55328910106.13
基金赎回款-104659713.51-46447654.44-151107367.95
本期已分配利润---
本期末146287813.4570220683.38216508496.83
第36页共70页浦银安盛新兴产业混合2024年年度报告
7.4.7.13存款利息收入
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2024年1月1日至2024年12月312023年1月1日至2023年日12月31日
活期存款利息收入385567.77249008.37
定期存款利息收入--
其他存款利息收入--
结算备付金利息收入10213.988231.94
其他3258.682502.83
合计399040.43259743.14
7.4.7.14股票投资收益
7.4.7.14.1股票投资收益项目构成
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2024年1月1日至2024年12月312023年1月1日至2023年12月日31日
股票投资收益——买卖
51266534.77-8126015.85
股票差价收入
股票投资收益——赎回
--差价收入
股票投资收益——申购
--差价收入
股票投资收益——证券
--出借差价收入
合计51266534.77-8126015.85
7.4.7.14.2股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2024年1月1日至2024年12月312023年1月1日至2023年12日月31日卖出股票成交总
679896504.77669418911.52
额
减：卖出股票成本
627236247.05675648601.07
总额
减：交易费用1393722.951896326.30买卖股票差价收
51266534.77-8126015.85
入
7.4.7.14.3股票投资收益——证券出借差价收入
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均无股票投资收益-证券出借差价收入。
第37页共70页浦银安盛新兴产业混合2024年年度报告
7.4.7.15债券投资收益
7.4.7.15.1债券投资收益项目构成
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2024年1月1日至2024年12月312023年1月1日至2023年12月31日日
债券投资收益——利
307137.52-
息收入
债券投资收益——买卖债券（债转股及债
297963.00-券到期兑付）差价收入
债券投资收益——赎
--回差价收入
债券投资收益——申
--购差价收入
合计605100.52-
7.4.7.15.2债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2024年1月1日至2024年12月312023年1月1日至2023年12月日31日卖出债券（债转股及债
59468283.50-券到期兑付）成交总额减：卖出债券（债转股及债券到期兑付）成本58673802.00-总额
减：应计利息总额496293.50-
减：交易费用225.00-
买卖债券差价收入297963.00-
7.4.7.15.3债券投资收益——赎回差价收入
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均无债券投资收益-赎回差价收入。
7.4.7.15.4债券投资收益——申购差价收入
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均无债券投资收益-申购差价收入。
7.4.7.16资产支持证券投资收益
7.4.7.16.1资产支持证券投资收益项目构成
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均无资产支持证券投资收益。
第38页共70页浦银安盛新兴产业混合2024年年度报告
7.4.7.16.2资产支持证券投资收益——买卖资产支持证券差价收入
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均无资产支持证券投资收益-买卖资产支持证券差价收入。
7.4.7.16.3资产支持证券投资收益——赎回差价收入
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均无资产支持证券投资收益-赎回差价收入。
7.4.7.16.4资产支持证券投资收益——申购差价收入
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均无资产支持证券投资收益-申购差价收入。
7.4.7.17贵金属投资收益
7.4.7.17.1贵金属投资收益项目构成
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均无贵金属投资收益。
7.4.7.17.2贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均无贵金属投资收益-买卖贵金属差价收入。
7.4.7.17.3贵金属投资收益——赎回差价收入
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均无贵金属投资收益-赎回差价收入。
7.4.7.17.4贵金属投资收益——申购差价收入
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均无贵金属投资收益-申购差价收入。
7.4.7.18衍生工具收益
7.4.7.18.1衍生工具收益——买卖权证差价收入
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均无衍生工具收益-买卖权证差价收入。
7.4.7.18.2衍生工具收益——其他投资收益
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均无衍生工具收益-其他投资收益。
7.4.7.19股利收益
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2024年1月1日至2024年12月2023年1月1日至2023年12月
31日31日
股票投资产生的股利
4143412.732672640.85
收益
其中：证券出借权益补
--偿收入基金投资产生的股利
--收益
合计4143412.732672640.85
第39页共70页浦银安盛新兴产业混合2024年年度报告
7.4.7.20公允价值变动收益
单位：人民币元本期上年度可比期间项目名称2024年1月1日至2024年2023年1月1日至2023
12月31日年12月31日
1.交易性金融资产45923408.483062624.03
股票投资45847208.483062624.03
债券投资76200.00-
资产支持证券投资--
基金投资--
贵金属投资--
其他--
2.衍生工具--
权证投资--
3.其他--
减：应税金融商品公允价值
--变动产生的预估增值税
合计45923408.483062624.03
7.4.7.21其他收入
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2024年1月1日至2024年12月2023年1月1日至2023
31日年12月31日
基金赎回费收入381470.537213.85
基金转换费收入4.8097.90
合计381475.337311.75
注：1.本基金的赎回费率按持有期间递减，不低于赎回费总额的25%归入基金资产。
2.本基金的转换费由转出基金赎回费和基金申购补差费构成，其中不低于赎回费部分的25%
归入转出基金的基金资产。
7.4.7.22信用减值损失
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均无信用减值损失。
7.4.7.23其他费用
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2024年1月1日至2024年122023年1月1日至2023年12月31月31日日
审计费用60000.0060000.00
信息披露费120000.00120000.00
证券出借违约金--
银行费用2291.361179.54
账户维护费37200.0037200.00
第40页共70页浦银安盛新兴产业混合2024年年度报告
合计219491.36218379.54
7.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明
7.4.8.1或有事项
截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。
7.4.8.2资产负债表日后事项
截至本财务报表批准报出日，本基金未发生需要披露的资产负债表日后事项。
7.4.9关联方关系
关联方名称与本基金的关系浦银安盛基金管理有限公司(“浦银安基金管理人、基金销售机构盛”)
交通银行股份有限公司(“交通银行”)基金托管人、基金销售机构上海浦东发展银行股份有限公司(“上海基金管理人的股东、基金销售机构浦东发展银行”)法国安盛投资管理有限公司基金管理人的股东上海国盛集团资产有限公司基金管理人的股东上海浦银安盛资产管理有限公司基金管理人的子公司
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立，并以一般交易价格为定价基础。
7.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易
7.4.10.1.1股票交易
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均未有通过关联方交易单元进行的股票交易。
7.4.10.1.2债券交易
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均未有通过关联方交易单元进行的债券交易。
7.4.10.1.3债券回购交易
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均未有通过关联方交易单元进行的债券回购交易。
7.4.10.1.4权证交易
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均未有通过关联方交易单元进行的权证交易。
7.4.10.1.5应支付关联方的佣金
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均未有应支付关联方的佣金。
7.4.10.2关联方报酬
7.4.10.2.1基金管理费
单位：人民币元本期上年度可比期间项目
2024年1月1日至2024年122023年1月1日至2023年
第41页共70页浦银安盛新兴产业混合2024年年度报告月31日12月31日
当期发生的基金应支付的管理费3701862.482587573.39
其中：应支付销售机构的客户维护
1177189.58962388.90
费
应支付基金管理人的净管理费2524672.901625184.49
注：自2023年1月1日至2023年7月30日，支付基金管理人浦银安盛的管理人报酬按前一日基金资产净值1.50%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬=前一日基金资产净值×1.50%/当年天数。
根据《浦银安盛基金管理有限公司关于调整旗下部分基金管理费率和托管费率并修改基金合同的公告》，自2023年7月31日起，支付基金管理人浦银安盛的管理人报酬按前一日基金资产净值1.20%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.20%/当年天数。
7.4.10.2.2基金托管费
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2024年1月1日至2024年122023年1月1日至2023年月31日12月31日
当期发生的基金应支付的托管费616977.14431262.27
注：自2023年1月1日至2023年7月30日，支付基金托管人交通银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费=前一日基金资产净值 x0.25%/当年天数。
根据《浦银安盛基金管理有限公司关于调整旗下部分基金管理费率和托管费率并修改基金合同的公告》，自2023年7月31日起，支付基金托管人交通银行的托管费按前一日基金资产净值
0.20%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费=前一日基金资产净值 x0.20%/当年天数。
7.4.10.2.3销售服务费
单位：人民币元本期
2024年1月1日至2024年12月31日
获得销售服务费的各关联当期发生的基金应支付的销售服务费方名称浦银安盛新兴产业混浦银安盛新兴产业混合计
合 A 合 C
交通银行-1173.981173.98
第42页共70页浦银安盛新兴产业混合2024年年度报告
浦银安盛-137566.57137566.57
上海浦东发展银行-117.33117.33
合计-138857.88138857.88上年度可比期间
2023年1月1日至2023年12月31日
获得销售服务费的各关联当期发生的基金应支付的销售服务费方名称浦银安盛新兴产业混浦银安盛新兴产业混合计
合 A 合 C
交通银行-2.462.46
浦银安盛-29979.2829979.28
合计-29981.7429981.74
注：支付基金销售机构的销售服务费按前一日 C 类基金资产净值 0.40%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付给浦银安盛，再由浦银安盛计算并支付给各基金销售机构。其计算公式为：
日销售服务费 = 前一日 C类基金资产净值 x 0.40% / 当年天数。
7.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均未发生与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
7.4.10.4报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
7.4.10.4.1与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的
情况
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均未发生与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情况。
7.4.10.4.2与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务
的情况
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均未发生与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的情况。
7.4.10.5各关联方投资本基金的情况
7.4.10.5.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注：基金管理人在本报告期与上年度可比期间均未持有本基金。
7.4.10.5.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注：除基金管理人之外的其他关联方在本报告期末及上年度末均未持有本基金。
7.4.10.6由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
第43页共70页浦银安盛新兴产业混合2024年年度报告本期上年度可比期间
2024年1月1日至2024年12月31
关联方名称2023年1月1日至2023年12月31日日期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入
交通银行-活期116659951.28385567.7722047200.38249008.37
注：本基金的银行存款由基金托管人交通银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.10.7本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均未在承销期内参与关联方承销的证券。
7.4.10.8其他关联交易事项的说明
本基金本报告期内及上年度可比期间均无须作说明的其他关联交易事项。
7.4.11利润分配情况
注：本基金本报告期内未进行利润分配。
7.4.12期末（2024年12月31日）本基金持有的流通受限证券
7.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
7.4.12.1.1受限证券类别：股票
证数量成功流通期末证券券受限认购（单期末期末估值认购受限估值备注
代码名期价格位：成本总额总额日类型单价
称股）
2024
国年12新股
001391货6个月2.306.80444110214.3030198.80-
月23锁定航日佳2024新股
301586力年8月6个月18.0953.142153889.3511425.10-
锁定奇21日乔
2024
锋新股
301603年7月6个月26.5041.981483922.006213.04-
智锁定
3日
能新2024铝年10新股
3016136个月27.7041.772767645.2011528.52-
时月18锁定代日博
2024
苑新股
301617年126个月27.7639.792537023.2810066.87-
股锁定月3日份
第44页共70页浦银安盛新兴产业混合2024年年度报告苏2024州年10新股
3016266个月21.2365.7895720317.1162951.46-
天月17锁定脉日壹2024连年11新股
3016316个月72.99101.961369926.6413866.56-
科月12锁定技日力
2024
聚新股
603391年7月6个月40.0041.35602400.002481.00-
热锁定
24日
能合
2024
合新股
688615年9月6个月55.18165.781659104.7027353.70-
信锁定
19日
息
注：1、基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其中基金参与网下申购获得的新股中需要限售的部分或作为战略投资者参与配售获得的新股，在新股上市后的约定期限内不能自由转让；基金参与网上申购获配的新股，从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。
2、基金参与上市公司向特定对象发行股票所获得的股票，自发行结束之日起6个月内不得转让。
3、基金作为特定投资者，认购首次公开发行股票时公司股东公开发售股份，所认购的股份自
发行结束之日起12个月内不得转让。
7.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
注：本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
7.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.12.3.1银行间市场债券正回购
注：本基金本报告期末无从事银行间债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
7.4.12.3.2交易所市场债券正回购
本基金本报告期末无从事交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
7.4.12.4期末参与转融通证券出借业务的证券
注：本基金本报告期末无参与转融通证券出借业务的证券。
7.4.13金融工具风险及管理
本基金为混合型基金，预期收益和预期风险水平高于货币市场基金、债券型基金，但低于股
第45页共70页浦银安盛新兴产业混合2024年年度报告
票型基金，属于证券投资基金中中高预期收益和预期风险水平的投资品种。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括中小企业私募债、中期票据以及中
国证监会允许的其他固定收益类投资品种)、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或
中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但需符合中国证监会相关规定)。
本基金的股票投资比例为基金资产的0%-95%，其中投资于战略新兴产业及其相关行业股票的比例不低于股票资产的80%；投资于权证的比例不超过基金净资产的3%；现金、债券资产、中国
证监会允许基金投资的其他证券品种及其他资产占基金净资产比例为0%-95%，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内，使本基金在科学的风险管理的前提下，实现基金财产的安全和增值。
7.4.13.1风险管理政策和组织架构
本基金管理人奉行全面风险管理，设立了三层次的风险控制体系：第一层次为各业务部门对各自部门潜在风险的自我管理和检查；第二层次为公司总经理领导的管理层、风险管理委员会、
风险管理部和法律合规部的风险管理；第三层次为董事会层面对公司的风险管理，包括董事会、合规及审计委员会、督察长和内部审计。
本基金管理人下设的各业务部门是公司第一线风险控制的实施者，均备有符合法律法规、公司政策的业务流程，其中包含与其业务相关的风险控制措施、风险管理计划、工作流程和管理责任。这些流程均得到公司管理层的批准。
本基金管理人设立的风险管理委员会是公司经营层面负责风险管理的最高权利机构，主要负责制定公司的风险管理政策，并监督实施，确保公司整体风险暴露得到有效的识别、评估、监控和控制。公司设立风险管理部与法律合规部监控公司面临的各类风险。风险管理部建立了定性和数量化分析模型进行基金投资风险和绩效评估，法律合规部根据基金相关法律法规、公司基本制度及业务流程，对信息披露、法律文件等进行事中审核，并对基金管理人经营活动及各职能部门履职情况的合法合规性进行监督和检查。
董事会下属的合规及审计委员会，负责对公司整体风险管理和内部控制的有效性进行审议和评估。同时，督察长及合规及审计委员会负责检查、评价公司风险控制的充分性和有效性，并向董事会报告。
第46页共70页浦银安盛新兴产业混合2024年年度报告本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去
估测各种风险可能产生的损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
7.4.13.2信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的活期银行存款存放在本基金的托管人交通银行股份有限公司，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
于2024年12月31日，本基金未持有除国债、央行票据和政策性金融债以外的债券投资和资产支持证券投资(2023年12月31日：本基金无债券和资产支持证券投资)。
7.4.13.3流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
于2024年12月31日，本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息，可赎回基金份额净值(净资产)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。
第47页共70页浦银安盛新兴产业混合2024年年度报告
7.4.13.3.1报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的流动性
风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。
本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的10%。本基金与由本基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上
市公司可流通股票的15%，本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%(完全按照有关指数构成比例进行证券投资的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受该比例限制)。
本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注7.4.12。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%。于2024年12月31日，本基金持有的流动性受限资产的估值占基金资产净值的比例符合法律法规的相关要求。
本基金的基金管理人每日对基金组合资产中7个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评
估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过7个工作日可变现资产的可变现价值。于2024年12月31日，本基金组合资产中7个工作日可变现资产的账面价值超过经确认的当日净赎回金额。
同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易
的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：
根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
7.4.13.4市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
第48页共70页浦银安盛新兴产业混合2024年年度报告
7.4.13.4.1利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算备付金、存出保证金、债券投资等。
7.4.13.4.1.1利率风险敞口
单位：人民币元本期末
1年以内1-5年5年以上不计息合计
2024年12月31日
资产
货币资金116659951.28---116659951.28
结算备付金1132452.32---1132452.32
存出保证金177465.78---177465.78
交易性金融资产30119104.11--571132463.85601251567.96
应收申购款---3690487.283690487.28
应收清算款---2468436.852468436.85
资产总计148088973.49--577291387.98725380361.47负债
应付赎回款---5242572.605242572.60
应付管理人报酬---686639.34686639.34
应付托管费---114439.91114439.91
应付清算款---10528871.8710528871.87
应付销售服务费---95053.8195053.81
其他负债---528374.12528374.12
负债总计---17195951.6517195951.65
利率敏感度缺口148088973.49--560095436.33708184409.82上年度末
1年以内1-5年5年以上不计息合计
2023年12月31日
资产
货币资金22047200.38---22047200.38
结算备付金48072.68---48072.68
存出保证金73328.11---73328.11
交易性金融资产---160008347.51160008347.51
应收申购款---14904.0214904.02
应收清算款---2406078.762406078.76
资产总计22168601.17--162429330.29184597931.46
第49页共70页浦银安盛新兴产业混合2024年年度报告负债
应付赎回款---50958.0250958.02
应付管理人报酬---183512.63183512.63
应付托管费---30585.4530585.45
应付清算款---6990.306990.30
应付销售服务费---628.76628.76
其他负债---322040.78322040.78
负债总计---594715.94594715.94
利率敏感度缺口22168601.17--161834614.35184003215.52
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。
7.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析
注：于2024年12月31日，本基金持有的交易性债券投资公允价值占基金资产净值的比例为
4.25%(2023年12月31日：0%)，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响(2023年
12月31日：同)。
7.4.13.4.2外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
7.4.13.4.3其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用"自上而下"的策略，通过对宏观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；同时采用"自下而上"的策略通过对单个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应对可能发生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金的股票投资比例为基金资产的
0%-95%，其中投资于战略新兴产业及其相关行业股票的比例不低于股票资产的80%；投资于权证
的比例不超过基金净资产的3%；现金、债券资产、中国证监会允许基金投资的其他证券品种及其
他资产占基金净资产比例为0%－95%，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。此外，本基金的基金管理人每
第50页共70页浦银安盛新兴产业混合2024年年度报告
日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
7.4.13.4.3.1其他价格风险敞口
金额单位：人民币元本期末上年度末
2024年12月31日2023年12月31日
项目占基金资产净值占基金资产净值公允价值公允价值比例（%）比例（%）交易性金融资
571132463.8580.65160008347.5186.96
产－股票投资交易性金融资
----
产－基金投资交易性金融资
产－贵金属投----资衍生金融资产
----
－权证投资
其他----
合计571132463.8580.65160008347.5186.96
7.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析
假设除业绩比较基准（附注7.4.1）以外的其他市场变量保持不变对资产负债表日基金资产净值的
相关风险变量的变影响金额（单位：人民币元）上年度末（2023年12月动本期末（2024年12月31日）
31日）
分析业绩比较基准上升
29426977.956568158.50
500基点
业绩比较基准下降
-29426977.95-6568158.50
500基点
7.4.14公允价值
7.4.14.1金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第51页共70页浦银安盛新兴产业混合2024年年度报告
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
7.4.14.2持续的以公允价值计量的金融工具
7.4.14.2.1各层次金融工具的公允价值
单位：人民币元本期末上年度末公允价值计量结果所属的层次
2024年12月31日2023年12月31日
第一层次570956378.80159927546.04
第二层次30119104.11-
第三层次176085.0580801.47
合计601251567.96160008347.51
7.4.14.2.2公允价值所属层次间的重大变动
本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次，并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券的公允价值应属第二层次还是
第三层次。
7.4.14.2.3第三层次公允价值余额及变动情况
7.4.14.2.3.1第三层次公允价值余额及变动情况
单位：人民币元本期
2024年1月1日至2024年12月31日
项目交易性金融资产合计债券投资股票投资
期初余额-80801.4780801.47
当期购买---
当期出售/结算---
转入第三层次-101581.66101581.66
转出第三层次-123016.01123016.01
当期利得或损失总额-116717.93116717.93
其中：计入损益的利得或损
-116717.93116717.93失
第52页共70页浦银安盛新兴产业混合2024年年度报告计入其他综合收益
---的利得或损失
期末余额-176085.05176085.05期末仍持有的第三层次金融资产计入本期损益的未
-101642.47101642.47
实现利得或损失的变动—
—公允价值变动损益上年度可比期间
2023年1月1日至2023年12月31日
项目交易性金融资产合计债券投资股票投资
期初余额-120968.87120968.87
当期购买---
当期出售/结算---
转入第三层次-122483.22122483.22
转出第三层次-190561.60190561.60
当期利得或损失总额-27910.9827910.98
其中：计入损益的利得或损
-27910.9827910.98失计入其他综合收益
---的利得或损失
期末余额-80801.4780801.47期末仍持有的第三层次金融资产计入本期损益的未
-18233.0818233.08
实现利得或损失的变动—
—公允价值变动损益
注：于2024年12月31日，本基金持有的第三层次的交易性金融资产均为证券交易所上市交易但尚在限售期内的股票投资。于2024年度，本基金从第三层次转出的交易性金融资产均为限售期结束可正常交易的股票投资。计入损益的利得或损失分别计入利润表中的公允价值变动损益、投资收益等项目。
7.4.14.2.3.2使用重要不可观察输入值的第三层次公允价值计量的情况
单位：人民币元不可观察输入值本期末公允采用的估值项目与公允价值
价值技术名称范围/加权平均之间的关系值平均价格亚
流通受限股票176085.05预期波动率26.65%-318.22%负相关式期权模型项目上年度末公采用的估值不可观察输入值
第53页共70页浦银安盛新兴产业混合2024年年度报告允价值技术与公允价值
名称范围/加权平均之间的关系值平均价格亚
流通受限股票80801.47预期波动率27.16%-217.52%负相关式期权模型
7.4.14.3非持续的以公允价值计量的金融工具的说明
于2024年12月31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2023年12月
31日：同)。
7.4.14.4不以公允价值计量的金融工具的相关说明
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小。
7.4.15有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8投资组合报告
8.1期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号项目金额占基金总资产的比例（%）
1权益投资571132463.8578.74
其中：股票571132463.8578.74
2基金投资--
3固定收益投资30119104.114.15
其中：债券30119104.114.15
资产支持证券--
4贵金属投资--
5金融衍生品投资--
6买入返售金融资产--
其中：买断式回购的买入返售金融资
--产
7银行存款和结算备付金合计117792403.6016.24
8其他各项资产6336389.910.87
9合计725380361.47100.00
8.2报告期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 4562828.00 0.64
第54页共70页浦银安盛新兴产业混合2024年年度报告
B 采矿业 - -
C 制造业 302893148.77 42.77
D 电力、热力、燃气及水生产和供
应业111730986.9215.78
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 53376668.80 7.54
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务
业13793784.741.95
J 金融业 12866633.00 1.82
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 71908413.62 10.15
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计571132463.8580.65
8.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有港股通股票。
8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（%）
1600323瀚蓝环境263620162267067.628.79
2601058赛轮轮胎431170061786661.008.72
3002475立讯精密144250058796300.008.30
4601298青岛港342430031195373.004.40
5002034旺能环境185940028820700.004.07
6002035华帝股份387356328431952.424.01
7300910瑞丰新材59315028228008.503.99
8600483福能股份256312625554366.223.61
9603283赛腾股份35180024330488.003.44
10000598兴蓉环境314100023840190.003.37
11600027华电国际351010019691661.002.78
12600079人福医药64620015108156.002.13
13603885吉祥航空101870013956190.001.97
14000543皖能电力174767013824069.701.95
15688244永信至诚53695413746022.401.94
第55页共70页浦银安盛新兴产业混合2024年年度报告
16600521华海药业72690012989703.001.83
17688608恒玄科技3928212781184.341.80
18603296华勤技术17956012739782.001.80
19600309万华化学17110012207985.001.72
20601827三峰环境11237009641346.001.36
21603279景津装备4680008367840.001.18
22601021春秋航空1421008194907.001.16
23600837海通证券4919005469928.000.77
24000887中鼎股份3837005034144.000.71
25603129春风动力309004853463.000.69
26002714牧原股份1187004562828.000.64
27601211国泰君安2111003937015.000.56
28688127蓝特光学1336423621698.200.51
29000425徐工机械4487003558191.000.50
30000001平安银行2957003459690.000.49
31601100恒立液压651003435327.000.49
32688286敏芯股份392842366861.000.33
33688036传音控股230292187755.000.31
34603596伯特利391001743469.000.25
35301631壹连科技1355174530.760.02
36301626苏州天脉95762951.460.01
37603583捷昌驱动130032123.000.00
38001391国货航444130198.800.00
39688615合合信息16527353.700.00
40688692达梦数据5620408.640.00
41301613新铝时代27611528.520.00
42301586佳力奇21511425.100.00
43301617博苑股份25310066.870.00
44301603乔锋智能1486213.040.00
45301580爱迪特1005810.000.00
46301160翔楼新材1005560.000.00
47603391力聚热能602481.000.00
48603381永臻股份681490.560.00
8.4报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元股票代
序号股票名称本期累计买入金额占期初基金资产净值比例(%)码
1002475立讯精密60172978.0032.70
2600323瀚蓝环境55667935.5330.25
3601058赛轮轮胎53731297.2829.20
4002035华帝股份38443028.3020.89
5000543皖能电力38197198.0020.76
第56页共70页浦银安盛新兴产业混合2024年年度报告
6603279景津装备34848199.2018.94
7300910瑞丰新材33385876.8018.14
8601298青岛港32279066.0017.54
9600309万华化学28738411.6015.62
10688608恒玄科技28082668.1115.26
11002034旺能环境25781568.5014.01
12603283赛腾股份25325134.0013.76
13688036传音控股25224362.0913.71
14600483福能股份24811109.0813.48
15600027华电国际22874509.0012.43
16002273水晶光电21359361.0011.61
17688244永信至诚21188886.1711.52
18300751迈为股份21022723.8011.43
19603296华勤技术20525564.8011.16
20000598兴蓉环境19934980.0010.83
21600079人福医药18867429.8210.25
22600938中国海油17683123.009.61
23601827三峰环境17064379.009.27
24301160翔楼新材16378267.008.90
25300750宁德时代14769494.918.03
26300012华测检测14373307.017.81
27603885吉祥航空14368155.777.81
28600521华海药业13408257.007.29
29688025杰普特12374978.396.73
30002540亚太科技12334586.006.70
31300705九典制药11419806.326.21
32002714牧原股份10495869.005.70
33601886江河集团8914319.004.84
34600584长电科技8337634.004.53
35601021春秋航空8110130.524.41
36603129春风动力7871259.004.28
37688486龙迅股份7691837.584.18
38002937兴瑞科技7390653.004.02
39600765中航重机7290919.003.96
40688286敏芯股份6516696.713.54
41600215派斯林6390177.003.47
42603611诺力股份6110517.003.32
43002044美年健康6077596.003.30
44688127蓝特光学5912172.093.21
45603583捷昌驱动5689213.003.09
46000887中鼎股份5165292.002.81
47601500通用股份4871025.002.65
48601688华泰证券4464019.002.43
第57页共70页浦银安盛新兴产业混合2024年年度报告
49600837海通证券4293408.002.33
50301015百洋医药4206838.002.29
51688691灿芯股份4110878.412.23
52001311多利科技3874050.002.11
53600030中信证券3703754.002.01
注：“本期累计买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元股票代
序号股票名称本期累计卖出金额占期初基金资产净值比例(%)码
1688608恒玄科技38805782.1121.09
2300751迈为股份31834324.2017.30
3603279景津装备26763728.6014.55
4000543皖能电力25982875.0014.12
5688036传音控股24960526.9213.57
6002035华帝股份24858708.0013.51
7002273水晶光电23790117.0012.93
8301160翔楼新材20135031.0010.94
9300750宁德时代18799901.0010.22
10600938中国海油18129625.009.85
11600309万华化学16854379.809.16
12300012华测检测16202130.008.81
13600215派斯林14312270.107.78
14603296华勤技术14267247.007.75
15601500通用股份13989057.807.60
16601058赛轮轮胎12387235.006.73
17002540亚太科技12347885.006.71
18300705九典制药11665181.406.34
19600079人福医药11399155.006.20
20688025杰普特10742867.835.84
21600584长电科技10703267.005.82
22601827三峰环境10080644.005.48
23688556高测股份9773690.405.31
24600765中航重机9233982.005.02
25601298青岛港8792313.004.78
26601886江河集团8766348.004.76
27688244永信至诚8725563.514.74
28600461洪城环境8725260.004.74
29002475立讯精密8687107.004.72
30002937兴瑞科技8277659.004.50
31600425青松建化8070769.004.39
32688486龙迅股份7631893.514.15
33301015百洋医药7611771.004.14
第58页共70页浦银安盛新兴产业混合2024年年度报告
34300396迪瑞医疗6832167.613.71
35300910瑞丰新材6757375.003.67
36601688华泰证券6607492.003.59
37300406九强生物6505382.003.54
38603583捷昌驱动6043668.003.28
39688286敏芯股份5990641.033.26
40002714牧原股份5844011.003.18
41601000唐山港5619280.003.05
42603611诺力股份5384034.002.93
43601717郑煤机5358309.002.91
44600919江苏银行5223953.002.84
45002044美年健康5216283.002.83
46000598兴蓉环境5163622.002.81
47000333美的集团5156269.002.80
48688691灿芯股份4984946.092.71
49000786北新建材4158007.002.26
50600483福能股份4060183.002.21
51001311多利科技3940251.002.14
52003021兆威机电3784524.002.06
53600030中信证券3730460.002.03
54601899紫金矿业3699357.002.01
注：“本期累计卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位:人民币元
买入股票成本（成交）总额992513154.91
卖出股票收入（成交）总额679896504.77
注：“买入股票的成本”和“卖出股票的收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.5期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号债券品种公允价值占基金资产净值比例（%）
1国家债券--
2央行票据--
3金融债券30119104.114.25
其中：政策性金融债30119104.114.25
4企业债券--
5企业短期融资券--
6中期票据--
7可转债（可交换债）--
8同业存单--
9其他--
第59页共70页浦银安盛新兴产业混合2024年年度报告
10合计30119104.114.25
8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号债券代码债券名称数量（张）公允价值占基金资产净值比例（%）
124031424进出1430000030119104.114.25
8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
8.10本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货。
8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.11.2本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.12投资组合报告附注
8.12.1基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.12.2基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
报告期内，本基金投资的前十名股票不存在超出基金合同规定的备选股票库的情况。
8.12.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元序号名称金额
1存出保证金177465.78
2应收清算款2468436.85
3应收股利-
4应收利息-
5应收申购款3690487.28
第60页共70页浦银安盛新兴产业混合2024年年度报告
6其他应收款-
7待摊费用-
8其他-
9合计6336389.91
8.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§9基金份额持有人信息
9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份持有人结构机构投资者个人投资者持有人户均持有的基份额级别户数占总金份额占总份
（户）份额持有份额额比例持有份额比例
（%）
（%）浦银安盛
新兴产业939812267.5755722815.3148.3359567770.7051.67
混合 A浦银安盛
新兴产业112587865.7478526241.2188.6810026278.0711.32
混合 C
合计206569868.47134249056.5265.8669594048.7734.14
9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目份额级别持有份额总数（份）占基金总份额比例（%）
基金管 浦银安盛新兴产业混合 A 417975.79 0.36理人所有从业
人员持 浦银安盛新兴产业混合 C 14733.25 0.02有本基金
合计432709.040.21
9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目份额级别持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 浦银安盛新兴产业混合 A 0~10基金投资和研究部门
负责人持有本开放式 浦银安盛新兴产业混合 C 0~10
第61页共70页浦银安盛新兴产业混合2024年年度报告基金
合计0~10
本基金基金经理持有 浦银安盛新兴产业混合 A 10~50
本开放式基金 浦银安盛新兴产业混合 C 0
合计10~50
§10开放式基金份额变动
单位：份
项目 浦银安盛新兴产业混合 A 浦银安盛新兴产业混合 C基金合同生效日
（2013年3月25日）1291090674.37-基金份额总额本报告期期初基金份
68829044.80707755.17
额总额本报告期基金总申购
74916278.26159214041.68
份额
减：本报告期基金总
28454737.0571369277.57
赎回份额本报告期基金拆分变
--动份额本报告期期末基金份
115290586.0188552519.28
额总额
注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。
§11重大事件揭示
11.1基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，基金管理人重大人事变动如下：
2024年7月1日，张弛先生新任公司总经理，郁蓓华女士离任公司总经理。具体信息请参见基金管理人于2024年7月2日在规定媒介披露的《浦银安盛基金管理有限公司基金行业高级管理人员变更公告》。
2024年12月13日，张健先生新任公司董事长，谢伟先生离任公司董事长。具体信息请参见基金管理人于2024年12月14日在规定媒介披露的《浦银安盛基金管理有限公司关于董事长变更的公告》。
第62页共70页浦银安盛新兴产业混合2024年年度报告
2024年12月16日，李宏宇先生离任公司副总经理兼首席市场营销官。具体信息请参见基金管理人于2024年12月18日在规定媒介披露的《浦银安盛基金管理有限公司关于基金行业高级管理人员变更公告》。
报告截止日至报告批准送出日之间，本基金管理人重大人事变动如下：
浦银安盛基金管理有限公司2025年第一次股东会会议审议通过，选举张健先生、Pierre-Axel Margulies 先生、杨志敏先生、侯林先生、林忠汉先生、袁涛先生、张弛先生、
韩启蒙先生（独立董事）、赵晓菊女士（独立董事）、寇宗来先生（独立董事）和王少飞先生（独立董事）担任公司第六届董事会董事。其中，寇宗来先生、王少飞先生为新任公司独立董事。
原第五届董事会成员董叶顺先生、霍佳震先生不再担任公司独立董事。具体信息请参见基金管理人于2025年3月5日在规定媒介披露的《浦银安盛基金管理有限公司关于董事会成员换届变更的公告》。
2025年3月6日，赵婷女士新任公司副总经理。具体信息请参见基金管理人于2025年3月8日在规定媒介披露的《浦银安盛基金管理有限公司关于基金行业高级管理人员变更公告》。
2025年3月18日，浦银安盛基金管理有限公司2025年第二次股东会会议审议通过，批准
屠旋旋先生接替袁涛先生续任公司第六届董事会董事。
本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
11.4基金投资策略的改变
报告期内基金投资策略未发生改变。
11.5为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金本报告期由普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）改为聘请容诚会计师事务所（特殊普通合伙）提供审计服务，本报告期应支付给容诚会计师事务所（特殊普通合伙）的报酬为60000.00元人民币。目前该会计师事务所已为本基金提供1年审计服务。
11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
11.6.1管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
注：本报告期内，管理人及其高级管理人员未有受到有权机关调查、司法纪检部门采取强制措施、被移送司法机关或追究刑事责任、中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、证券市场禁入、认定
为不适当人选、被其他行政管理部门处罚及证券交易所公开谴责的情形。
第63页共70页浦银安盛新兴产业混合2024年年度报告
11.6.2托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
注：本报告期内托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。
11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元股票交易应支付该券商的佣金交易单元占当期股票成占当期佣金券商名称备注数量成交金额交总额的比例佣金总量的比例
(%)(%)
570512659.
华泰证券234.13254375.5926.87-
01
278342791.
中邮证券116.65124115.2813.11-
60
222160093.
信达证券113.29165708.7017.51-
09
216057019.
天风证券212.9396337.1710.18-
40
147773092.
光大证券18.84139778.9214.77-
43
60497452.6
民生证券13.6245125.274.77-
5
43527817.8
广发证券12.6019409.172.05-
0
37524930.6
国投证券12.2435496.303.75-
8
33703674.0
东方证券12.0231881.353.37-
2
33173191.7
国海证券21.9814792.321.56-
5
14351488.0
国金证券10.866399.760.68-
0
13907442.7
东兴证券10.8313155.121.39-
7
财通证券1-----
长江证券1-----
东北证券2-----东方财富
1-----
证券
东吴证券2-----
国盛证券1-----国泰君安
1-----
证券
第64页共70页浦银安盛新兴产业混合2024年年度报告
国信证券1-----
海通证券2-----
华宝证券1-----
华福证券1-----
华金证券1-----
华源证券2-----
华鑫证券1-----
平安证券2-----
山西证券4-----
上海证券1-----申万宏源
3-----
证券太平洋证
1-----
券
万联证券1-----
西南证券1-----
兴业证券1-----野村东方
1-----
国际
招商证券2-----
浙商证券2-----
中泰证券1-----
中信建投2-----
中信证券2-----
注：1、证券经营机构交易单元选择的标准和程序：
（1）选择证券经营机构交易单元的标准
*基本情况：包括但不限于资本充足、近三年财务状况良好；主要股东经营稳健；具备高效、
安全的通讯条件，能够提供有效交易执行服务。
*公司治理：公司治理完善，经营行为规范，具备健全的内控制度，合规管理体系，风险管理稳健。
*研究实力：有固定的研究机构和数量足够的专职研究团队；研究覆盖面广，能涵盖宏观经济、行业、公司等各项领域；研究报告分析严谨，观点独立、客观，并有完善的研究报告质量和合规保障机制。
（2）选择证券经营机构交易单元的程序
对于符合选择证券公司参与证券交易标准的证券公司，经公司研究部评估，并递交公司券商佣金考核委员会审议批准后，可纳入公司备选池。在备选池中的证券公司方可参加券商考核，并被选择参与证券交易。公司会与被选中的证券公司签订协议，督察长及法律合规部在上述过程中履行合规审查职责。
第65页共70页浦银安盛新兴产业混合2024年年度报告2、本部分的数据统计时间区间与本报告的报告期一致。本公司网站披露的《浦银安盛基金管理有限公司旗下公募基金通过证券公司证券交易及佣金支付情况（2024年下半年度）》的报告期为2024年7月1日至2024年12月31日。敬请投资者关注上述报告统计时间区间的口径差异。
3、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况：
本基金本报告期内新增华源证券、国泰君安证券交易单元，退租中信建投、平安证券交易单元。
11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元债券交易债券回购交易权证交易占当期债占当期权券商名占当期债券券证称成交金额成交金额回购成交总成交金额成交总额成交总额
额的比例(%)
的比例(%)的比例(%)
华泰证50030384.58896000.0
42.53100.00--
券000中邮证
------券
信达证54043898.
45.94----
券00
天风证13571510.
11.54----
券00光大证
------券民生证
------券广发证
------券国投证
------券东方证
------券国海证
------券国金证
------券东兴证
------券财通证
------券
长江证------
第66页共70页浦银安盛新兴产业混合2024年年度报告券东北证
------券东方财
------富证券东吴证
------券国盛证
------券国泰君
------安证券国信证
------券海通证
------券华宝证
------券华福证
------券华金证
------券华源证
------券华鑫证
------券平安证
------券山西证
------券上海证
------券申万宏
------源证券太平洋
------证券万联证
------券西南证
------券兴业证
------券野村东
------方国际
招商证------
第67页共70页浦银安盛新兴产业混合2024年年度报告券浙商证
------券中泰证
------券中信建
------投中信证
------券
11.8其他重大事件
序号公告事项法定披露方式法定披露日期浦银安盛战略新兴产业混合型证券投
1规定网站2024年1月22日
资基金2023年第4季度报告浦银安盛战略新兴产业混合型证券投
2规定网站2024年3月30日
资基金2023年年度报告浦银安盛战略新兴产业混合型证券投
3规定网站2024年4月22日
资基金2024年第1季度报告浦银安盛战略新兴产业混合型证券投
4规定网站2024年4月30日
资基金基金产品资料概要更新浦银安盛战略新兴产业混合型证券投
5资基金招募说明书（更新）2024年第规定网站2024年4月30日
1号
浦银安盛战略新兴产业混合型证券投
6规定网站2024年6月26日
资基金基金产品资料概要更新浦银安盛基金管理有限公司关于旗下部分基金新增长江证券为代销机构并
7报刊及规定网站2024年6月27日
开通基金定投业务、参加其费率优惠活动的公告浦银安盛战略新兴产业混合型证券投
8规定网站2024年7月19日
资基金2024年第2季度报告浦银安盛基金管理有限公司关于旗下部分基金新增泛华普益基金销售有限
9报刊及规定网站2024年8月5日
公司为代销机构并开通定投业务、参加其费率优惠活动的公告浦银安盛基金管理有限公司关于旗下部分基金新增阳光人寿保险股份有限
10报刊及规定网站2024年8月9日
公司为代销机构并开通定投业务、参加其费率优惠活动的公告浦银安盛战略新兴产业混合型证券投
11规定网站2024年8月31日
资基金2024年中期报告浦银安盛基金管理有限公司关于旗下
12部分基金新增上海云湾基金销售有限报刊及规定网站2024年9月3日
公司为代销机构并开通定投业务、参
第68页共70页浦银安盛新兴产业混合2024年年度报告加其费率优惠活动的公告浦银安盛战略新兴产业混合型证券投
13规定网站2024年10月25日
资基金2024年第3季度报告关于调整浦银安盛战略新兴产业混合
14型证券投资基金最低追加申购金额的报刊及规定网站2024年11月29日
公告关于调整浦银安盛战略新兴产业混合
15型证券投资基金最低申购、定投和追报刊及规定网站2024年12月11日
加申购金额的公告浦银安盛基金管理有限公司关于旗下部分基金新增国新证券为代销机构并
16报刊及规定网站2024年12月13日
开通基金定投业务、参加其费率优惠活动的公告浦银安盛基金管理有限公司关于旗下部分基金新增国联证券为代销机构并
17报刊及规定网站2024年12月19日
开通基金定投业务、参加其费率优惠活动的公告浦银安盛基金管理有限公司关于旗下
18报刊及规定网站2024年12月21日
基金改聘会计师事务所公告关于浦银安盛战略新兴产业混合型证
券投资基金 C 类份额新增华泰证券为
19报刊及规定网站2024年12月23日
代销机构并开通基金定投业务、参加其费率优惠活动的公告浦银安盛基金管理有限公司关于旗下部分基金新增贵州省贵文文化基金销
20报刊及规定网站2024年12月24日
售有限公司为代销机构并开通定投业
务、参加其费率优惠活动的公告
§12影响投资者决策的其他重要信息
12.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
报告期内持有基金份额变化情况报告期末持有基金情况投资者持有基金份额份额类别比例达到或者期初申购赎回序号持有份额占比
超过20%的时份额份额份额
（%）间区间
20240101-20214746611474661
10.000.000.00
401039.869.86
机构
20240205-2022001101711987
20.002891124.511.42
4030304.429.91
产品特有风险
基金管理人提示投资者注意：当特定的机构投资者进行大额赎回操作时，基金管理人需通过对基金持有证券的快速变现以支付赎回款，该等操作可能会产生基金仓位调整的困难，产生冲击成本的风险，并造成基金净值的波动；同时，该等大额赎回将可能产生(1)单位净值尾差风险；(2)基
第69页共70页浦银安盛新兴产业混合2024年年度报告
金净值大幅波动的风险；(3)因引发基金本身的巨额赎回而导致中小投资者无法及时赎回的风险；
以及(4)因基金资产净值低于5000万元从而影响投资目标实现或造成基金终止等风险。
§13备查文件目录
13.1备查文件目录
1、中国证监会批准浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金募集的文件
2、浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金基金合同
3、浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金招募说明书
4、浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金托管协议
5、基金管理人业务资格批件、营业执照、公司章程
6、基金托管人业务资格批件和营业执照
7、本报告期内在中国证监会规定媒介上披露的各项公告
8、中国证监会要求的其他文件
13.2存放地点
上海市浦东新区滨江大道 5189号 S2座 1-7层 基金管理人办公场所。
13.3查阅方式
投资者可登录基金管理人网站（www.py-axa.com）查阅，或在营业时间内至基金管理人办公场所免费查阅。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询基金管理人。
客户服务中心电话：400-8828-999或021-33079999。
浦银安盛基金管理有限公司
2025年3月31日
沪公网安备31011802005267号
