浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金2023年第1季度报告

浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投

资基金

2023年第1季度报告

2023年3月31日

基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司

基金托管人：广发证券股份有限公司

报告送出日期：2023年4月22日浦银安盛睿智精选混合2023年第1季度报告

§1重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人广发证券股份有限公司根据本基金合同规定，于2023年4月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2023年1月1日起至2023年3月31日止。

§2基金产品概况基金简称浦银安盛睿智精选混合基金主代码519172基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2016年2月3日

报告期末基金份额总额32413438.78份

投资目标本基金通过对股票、固定收益证券、现金等资产的积极

灵活配置，在严格控制风险并保证充分流动性的前提下，谋求基金资产的长期稳定增值。

投资策略1)资产配置策略

资产配置策略采用浦银安盛资产配置模型，通过宏观经济、估值水平、流动性和市场政策等四个因素的分析框架，动态把握不同资产类别的投资价值、投资时机以及其风险收益特征的相对变化，进行股票、固定收益证券和现金等大类资产的合理配置，在严格控制投资风险的基础上追求基金资产的长期持续稳定增长。

2)股票投资策略

本基金坚持“自上而下”与“自下而上”相结合的投资理念，通过灵活资产配置，注重风险与收益的平衡，结合行业发展趋势精选个股构建投资组合。

3)债券投资策略

在资本市场国际化的背景下，通过研判债券市场风险收益特征的国际化趋势和国内宏观经济景气周期引发的债

券市场收益率的变化趋势，采取自上而下的策略构造组合。

第2页共12页浦银安盛睿智精选混合2023年第1季度报告

业绩比较基准沪深300指数收益率*55%+中证全债指数收益率*45%。

风险收益特征本基金为混合型基金，本基金属于中高风险、中高收益的基金品种，其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。

基金管理人浦银安盛基金管理有限公司基金托管人广发证券股份有限公司

下属分级基金的基金简称浦银安盛睿智精选混合 A 浦银安盛睿智精选混合 C下属分级基金的交易代码519172519173

报告期末下属分级基金的份额总额22446984.49份9966454.29份

§3主要财务指标和基金净值表现

3.1主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标报告期（2023年1月1日-2023年3月31日）

浦银安盛睿智精选混合 A 浦银安盛睿智精选混合 C

1.本期已实现收益371364.47221817.37

2.本期利润3611262.832060490.35

3.加权平均基金份额本期利润0.22380.2047

4.期末基金资产净值35067207.3714664364.50

5.期末基金份额净值1.5621.471

注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣

除相关费用和信用减值损失后的余额。

3、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.2基金净值表现

3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

浦银安盛睿智精选混合 A业绩比较基准净值增长率标业绩比较基准

阶段净值增长率*收益率标准差*－**－*

准差*收益率*

过去三个月16.31%1.14%3.03%0.47%13.28%0.67%

过去六个月8.17%1.24%4.09%0.60%4.08%0.64%

过去一年0.58%1.67%-0.25%0.62%0.83%1.05%

第3页共12页浦银安盛睿智精选混合2023年第1季度报告

过去三年29.73%1.64%11.66%0.66%18.07%0.98%

过去五年48.76%1.55%16.79%0.70%31.97%0.85%自基金合同

56.20%1.49%38.76%0.65%17.44%0.84%

生效起至今

浦银安盛睿智精选混合 C业绩比较基准净值增长率标业绩比较基准

阶段净值增长率*收益率标准差*－**－*

准差*收益率*

过去三个月16.10%1.14%3.03%0.47%13.07%0.67%

过去六个月7.69%1.24%4.09%0.60%3.60%0.64%

过去一年-0.20%1.67%-0.25%0.62%0.05%1.05%

过去三年26.70%1.64%11.66%0.66%15.04%0.98%

过去五年42.95%1.55%16.79%0.70%26.16%0.85%自基金合同

47.10%1.49%38.76%0.65%8.34%0.84%

生效起至今

3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益

率变动的比较

第4页共12页浦银安盛睿智精选混合2023年第1季度报告

§4管理人报告

4.1基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基金经理期限证券从业姓名职务说明任职日期离任日期年限秦闻，复旦大学金融学硕士，曾在申万宏源、华创证券研究所从事 TMT行业研究工作。2015年7月加盟浦银安盛基金公司，本基金的2020年12月在研究部担任行业研究员。2020年8月秦闻-10年基金经理30日起，调至公司权益投资部担任基金经理助理之职。2020年12月起，担任浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。

注：1、首任基金经理的“任职日期”为基金合同生效日，非首任基金经理的“任职日期”为根据公司决定确定的聘任日期，基金经理的“离任日期”均为根据公司决定确定的解聘日期。

2、证券从业含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内未有损害基金份额持有人利益的行为。

4.3公平交易专项说明

第5页共12页浦银安盛睿智精选混合2023年第1季度报告

4.3.1公平交易制度的执行情况

本基金管理人根据《公平交易管理规定》，建立并健全了有效的公平交易执行体系，保证公平对待旗下的每一个基金组合。

在具体执行中，在投资决策流程上，构建统一的研究平台，为所有投资组合公平的提供研究支持。在投资决策过程中，严格遵守公司的各项投资管理制度和投资授权制度，投资组合经理在授权范围内可以自主决策，超过投资权限的操作必须经过严格的审批程序。在交易执行环节上，详细规定了面对多个投资组合交易执行的流程和规定，以保证投资执行交易过程的公平性。公司严格控制主动投资组合的同日反向交易，非经特别控制流程审批同意，不得进行。从事后监控角度上，定期对组合间同一投资标的的临近交易日的同向交易和反向交易的合理性分析评估，以及不同时间窗口下（1日、3日、5日、10日）的季度公平性交易分析评估，对旗下投资组合及其各投资类别的收益率差异进行分析。公司定期对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况进行检查，季度公平交易分析报告按规定经基金经理或投资经理签字，并经督察长、总经理审阅签字后，归档保存。

本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好，公平对待旗下各投资组合，未发现任何违反公平交易的行为。

4.3.2异常交易行为的专项说明

本报告期内未发现本基金存在违反法律、法规、中国证监会和证券交易所颁布的相关规范性文件中认定的异常交易行为。报告期内未发生本基金与旗下其他投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。

4.4报告期内基金的投资策略和运作分析

23年 TMT整体 PE估值进入近十年的底部位置，移动互联网的科技创新边际放缓，导致板块

估值持续消化；随着 Chatgpt 的出现，AI带动 TMT行业进入新一轮科技变革式创新的成长机会。

AI技术有望带来存量业务的降本增效和算力提升，行情发酵于低估值的计算机、通信板块，估值逐步向估值中枢修复；AI技术进入增量市场的新兴应用，映射海外的搜索、办公、游戏、电商领域。

AI带动的技术变革尚未看到天花板，而且迭代的时间非常快；随着领涨板块领涨达到高位，下一阶段的行情预计会在 TMT之间轮动，我们会持有核心收益的产业链。

基于对 TMT板块看好，我们组合配置分为三个部分：

1、AI变革型：游戏、软件等商业模式创新品种；有弹性且空间大，在降本增效和业务创新

第6页共12页浦银安盛睿智精选混合2023年第1季度报告下，盈利和估值的拔升使得市值具备巨大弹性；

2、AI趋势型：算力芯片、服务器等 AI产业链增长品种；进可攻退可守，低估值且稳定经营，

AI导入后有望驱动第二增长曲线，此类公司具备一定安全边际，盈利和估值也有成长空间，受益于贝塔行情；

3、阿尔法成长类：半导体设备、芯片设计细分市场的成长龙头，一般为国产化卡脖子环节，

国产化率低、技术门槛高、竞争壁垒强，未来成长空间大。

经济弱复苏预期下，降低了顺经济相关行业配置，后续我们会对比板块之间性价比再做调整。

4.5报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末浦银安盛睿智精选混合 A 的基金份额净值为 1.562 元，本报告期基金份额净值增长率为16.31%，同期业绩比较基准收益率为3.03%，截至本报告期末浦银安盛睿智精选混合C 的基金份额净值为 1.471 元，本报告期基金份额净值增长率为 16.10%，同期业绩比较基准收益率为3.03%。

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

1、本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。

2、本基金自2023年1月3日至2023年3月31日存在连续二十个工作日基金资产净值低于五千万的情形。

§5投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%）

1权益投资46193791.1592.39

其中：股票46193791.1592.39

2基金投资--

3固定收益投资--

其中：债券--

资产支持证券--

4贵金属投资--

5金融衍生品投资--

6买入返售金融资产--

其中：买断式回购的买入返售金融资

--产

7银行存款和结算备付金合计3633755.187.27

8其他资产172823.040.35

9合计50000369.37100.00

第7页共12页浦银安盛睿智精选混合2023年第1季度报告

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

占基金资产净值比

代码行业类别公允价值（元）例（%）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 609730.08 1.23

C 制造业 21737326.11 43.71

D 电力、热力、燃气及水生产和供应

业120582.000.24

E 建筑业 446310.00 0.90

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 20408306.96 41.04

J 金融业 1184940.00 2.38

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 21760.00 0.04

M 科学研究和技术服务业 563570.00 1.13

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 627026.00 1.26

R 文化、体育和娱乐业 474240.00 0.95

S 综合 - -

合计46193791.1592.89

5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

注：本基金本报告期末未持有港股通股票。

5.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

5.3.1报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（%）

1300418昆仑万维412001927336.003.88

2002991甘源食品188001731292.003.48

3300459汤姆猫1929001591425.003.20

4601360三六零835001457075.002.93

5300033同花顺58001184940.002.38

6300002神州泰岳1222001151124.002.31

7002558巨人网络838001104484.002.22

8688220翱捷科技143181092606.582.20

第8页共12页浦银安盛睿智精选混合2023年第1季度报告

9300394天孚通信203001049916.002.11

10601728中国电信155000981150.001.97

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

注：本基金本报告期末未持有债券。

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

注：本基金本报告期末未持有债券。

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资

明细

注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

注：本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注：本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

注：本基金本报告期末未持有股指期货。

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

注：本基金本报告期末未持有股指期货。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1本期国债期货投资政策

注：本基金本报告期末未持有国债期货。

5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

注：本基金本报告期末未持有国债期货。

5.10.3本期国债期货投资评价

注：本基金本报告期末未持有国债期货。

5.11投资组合报告附注

第9页共12页浦银安盛睿智精选混合2023年第1季度报告

5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或

在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

5.11.2基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

报告期内，本基金投资的前十名股票不存在超出基金合同规定的备选股票库的情况。

5.11.3其他资产构成

序号名称金额（元）

1存出保证金55068.95

2应收证券清算款98312.83

3应收股利-

4应收利息-

5应收申购款19441.26

6其他应收款-

7其他-

8合计172823.04

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注：本基金本报告期末未持有债券。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

§6开放式基金份额变动

单位：份

项目浦银安盛睿智精选混合 A 浦银安盛睿智精选混合 C

报告期期初基金份额总额15777370.5710269288.91

报告期期间基金总申购份额7002308.22468926.08

减:报告期期间基金总赎回份额332694.30771760.70报告期期间基金拆分变动份额（份额减--少以“-”填列）

报告期期末基金份额总额22446984.499966454.29

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况

注：本报告期本基金管理人未运用固有资金投资本基金。

第10页共12页浦银安盛睿智精选混合2023年第1季度报告

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

注：本报告期本基金管理人未运用固有资金投资本基金。

§8影响投资者决策的其他重要信息

8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

投报告期内持有基金份额变化情况报告期末持有基金情况资持有基金份额比例者期初申购赎回

序号达到或者超过20%持有份额份额占比（%）类份额份额份额的时间区间别机

120230328-20230331-6488643.74-6488643.7420.02

构产品特有风险

基金管理人提示投资者注意：当特定的机构投资者进行大额赎回操作时，基金管理人需通过对基金持有证券的快速变现以支付赎回款，该等操作可能会产生基金仓位调整的困难，产生冲击成本的风险，并造成基金净值的波动；同时，该等大额赎回将可能产生（1）单位净值尾差风险；（2）基金净值大幅波动的风险；（3）因引发基金本身的巨额赎回而导致中小投资者无法及时赎回的风险；以及（4）因基金资产净值低于5000万元从而影响投资目标实现或造成基金终止等风险。

§9备查文件目录

9.1备查文件目录

1、中国证监会批准浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金募集的文件

2、浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同

3、浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

4、浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议

5、基金管理人业务资格批件、营业执照、公司章程

6、基金托管人业务资格批件和营业执照

7、本报告期内在中国证监会规定媒介上披露的各项公告

8、中国证监会要求的其他文件

9.2存放地点

上海市浦东新区滨江大道 5189号 S2座 1-7层基金管理人办公场所。