证券代码：000046 证券简称：*ST 泛海 公告编号：2023-216

泛海控股股份有限公司

关于民生证券股份有限公司股份拍卖事项的

进展公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、基本情况

泛海控股股份有限公司（以下简称“公司”或“泛海控股”）控

股子公司武汉中央商务区股份有限公司（以下简称“武汉公司”）与

烟台山高弘灏投资中心（有限合伙）（原债权人山东高速环球融资租赁有限公司，以下简称“烟台山高”）发生合同纠纷，烟台山高向湖北省武汉市中级人民法院申请了强制执行。后烟台山高因此合同纠纷将公司、公司控股子公司沈阳泛海建设投资有限公司（以下简称“沈阳公司”）诉至山东省济南市中级人民法院（以下简称“济南中院”）。

公司于2021年12月13日收到济南中院送达的《民事判决书》，公司对一审判决结果不服，并向山东省高级人民法院（以下简称“山东高院”）提出上诉，山东高院判决维持原判。烟台山高向济南中院申请强制执行，公司于2022年3月28日收到济南中院送达的《执行通知书》〔（2022）鲁01执515号〕。前期济南中院在诉讼过程中对公司持有的民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”）350000

1万股股份进行了冻结，后济南中院在执行过程中查封了沈阳公司部分资产。2023年2月2日，公司收到济南中院作出的《执行裁定书》和《拍卖通知》，济南中院拟于2023年3月14日10时至2023年3月

15日10时止（延时的除外），在京东司法拍卖平台（法院主页网址：

http://sifa.jd.com/1851）拍卖被执行人泛海控股持有的民生证券

347066.67万股股权。2023年3月15日，公司通过查询京东司法拍

卖平台获悉，上述关于民生证券347066.67万股股权的拍卖已成交，由竞买人无锡市国联发展（集团）有限公司（以下简称“国联集团”）

以最高应价竞得，拍卖成交价为9105426723.00元。2023年3月24日，公司收到济南中院出具的《成交确认书》。

本次拍卖事项涉及变更民生证券主要股东，根据中国证监会《证券公司股权管理规定》的相关规定，本次变更主要股东事项尚需通过中国证监会核准。中国证监会已于2023年4月10日接收关于民生证券的《证券公司变更主要股东或者公司的实际控制人核准》材料。

具体内容详见公司2021年4月3日、2021年7月27日、2021年12月15日、2022年3月17日、2022年3月30日、2022年6月

9日、2023年2月4日、2023年3月13日、2023年3月16日、2023年3月25日、2023年4月12日披露于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网的相关公告。

二、最新进展2023年12月15日，公司收到民生证券转来的中国证监会《关于核准民生证券股份有限公司变更主要股东的批复》，主要内容为：

2中国证监会核准国联集团成为民生证券主要股东，对国联集团依法受

让民生证券3470666700股股份无异议；民生证券应当自本批复下

发之日起30个工作日内，依法办理上述股权的变更手续。

三、对公司的影响

经公司财务部门初步测算，若上述拍卖的民生证券股份最终完成股权变更手续，按照截止2023年三季度末长期股权投资账面价值测算预计将产生投资收益约34.34亿元（具体须以经审计后的财务数据为准，投资收益的确认时点需以上述拍卖股份的过户时间为准），另将相应减少公司部分债务。

公司将持续关注上述事项的进展情况，并按照相关监管规定的要求，及时履行持续信息披露义务。

四、风险提示

（一）截至2023年12月15日，公司股票收盘价连续十二个交

易日低于1元/股。根据《深圳证券交易所股票上市规则》第9.2.1条的规定，若公司股票收盘价连续二十个交易日低于1元/股，公司股票将被深圳证券交易所终止上市交易。

（二）由于公司2022年末经审计的归属于上市公司股东的净资

产为负值，另公司2020年度、2021年度及2022年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且公司2022年度审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性，公司股票交易已自2023年5月5日起被实施退市风险警示及其他风险警示，公司股票简称变更为“*ST泛海”。

3（三）根据公司已披露的《2023年第三季度报告》，公司2023年9月末归属于母公司股东的净资产为-120.54亿元（未经审计）。

由于法院已裁定终结公司预重整程序，若公司资产负债结构在2023年末前无法得到有效改善，则根据《深圳证券交易所股票上市规则》

第9.3.11条的规定，公司股票面临较大的财务类强制退市风险。

特此公告。

泛海控股股份有限公司董事会

二〇二三年十二月十八日

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