关于深圳市中金岭南有色金属股份有

限公司募集资金年度存放、管理与实际

使用情况的鉴证报告

众环专字(2026)0500466号

目录起始页码鉴证报告募集资金专项报告深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事会关于1

募集资金年度存放、管理与实际使用情况的专项报告关于深圳市中金岭南有色金属股份有限公司

募集资金年度存放、管理与实际使用情况的鉴证报告

众环专字(2026)0500466号

深圳市中金岭南有色金属股份有限公司全体股东：

我们接受委托，对后附的深圳市中金岭南有色金属股份有限公司（以下简称“贵公司”）截至2025年12月31日止的《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事会关于募集资金年度存放、管理与实际使用情况的专项报告》进行了鉴证工作。

按照中国证监会发布的《上市公司募集资金监管规则》和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关规定，编制《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事会关于募集资金年度存放、管理与实际使用情况的专项报告》，提供真实、合法、完整的实物证据、原始书面材料、副本材料、口头证言以及我们认为必要的其他证据，是贵公司董事会的责任。我们的责任是在执行鉴证工作的基础上，对《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事会关于募集资金年度存放、管理与实际使用情况的专项报告》发表鉴证意见。

我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作，该准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行鉴证工作以对《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事会关于募集资金年度存放、管理与实际使用情况的专项报告》是否不存在重大错报获取合理保证。在执行鉴证工作的过程中，我们实施了检查会计记录、重新计算相关项目金额等我们认为必要的程序。

我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。

我们认为，深圳市中金岭南有色金属股份有限公司截至2025年12月31日止的《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事会关于募集资金年度存放、管理与实际使用情况的专项报告》已经按照中国证监会发布的《上市公司募集资金监管规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关规定编制，在所有重大方面如实反映了深圳市中金岭南有色金属股份有限公司截至2025年12月31日止的募集资金年

度存放、管理与实际使用情况。

鉴证报告第1页共2页本鉴证报告仅供贵公司2025年年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。

中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）中国注册会计师：

邱以武

中国注册会计师：

焦金梅

中国·武汉2026年4月20日

鉴证报告第2页共2页深圳市中金岭南有色金属股份有限公司关于募集资金年度存放、管理与实际使用情况的专项报告深圳市中金岭南有色金属股份有限公司

董事会关于募集资金年度存放、管理与实际使用情况的专项报告

根据中国证监会发布的《上市公司募集资金监管规则》和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作（2025年修订）》，深圳市中金岭南有色金属股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至

2025年12月31日止的募集资金年度存放、管理与实际使用情况的专项报告。

一、2020年公开发行可转债募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市中金岭南有色金属股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]1181号）核准，深圳市中金岭南有色金属股份有限公司公开发行面值总额人民币380000.00万元的可转换公司债券，期限6年，募集资金总额人民币3800000000.00元，扣除相关发行费用后募集资金净额合计3784495283.02元。

上述募集资金于2020年7月24日全部到位，已经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了众环验字（2020）050017号《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司验资报告》。公司已与募集资金专项账户所在银行及中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）签署了《募集资金三方监管协议》。

（二）截至2025年12月31日募集资金使用和结余情况

截至2025年12月31日，公司募集资金使用和结余情况如下：

项目金额（万元）

募集资金净额（注1）378449.53

以前年度已投入(-)351848.12

境外项目投入外币折人民币与原4915.54

人民币差额(+)（注2）

以前年度理财收益及利息(+)11609.07

手续费支出(-)344.42

其他(+)（注3）175.15

2024年12月31日募集资金余额42956.76

直接投入募集资金项目(-)10885.04

2025年度情况境外项目投入外币折人民币与原-305.84

人民币差额(+)（注2）

第1页深圳市中金岭南有色金属股份有限公司关于募集资金年度存放、管理与实际使用情况的专项报告

项目金额（万元）

理财收益及利息(+)274.82

手续费支出(-)20.43

募集资金专项账户实际余额32020.27

注1：募集资金净额（不含税）为募集资金总额扣除相关发行费用后的余额。

注2：差额为多米尼加项目美元及比索投入后，按期间平均汇率折人民币后，与原换汇人民币之差。

注3：依据广东省财政厅发布的粤财建[2023]37号文件，即关于转下达2023年污染治理和节能减碳专项(节能减碳方向)第二批中央基建投资预算的通知，2024年丹冶项目专户收到仁化县财政局转入的[2111001]科目能源节约利用补助款175.15万元。

二、2020年公开发行可转债募集资金管理与存放情况

（一）募集资金管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据有关法律法规及《上市公司募集资金监管规则（证监会公告〔2025〕10号）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作（2025年修订）》、《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司募集资金管理办法》的规定，公司对募集资金采取了专户存储管理。

2025年，公司保荐机构变更为中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）(公告编

号：2025-069)，并与中信证券、募集资金专户银行重新签订《募集资金三方监管协议》，协议内容与深圳证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。公司正在对部分募集资金专户进行销户，账户注销后，公司就该募集资金专户与相关的监管银行签署的《募集资金三方监管协议》相应终止。相关事项已履行审议程序并对外披露。

截至2025年12月31日，《募集资金三方监管协议》均得到了切实有效的履行。

（二）募集资金专项账户存放及余额情况公司按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作（2025年修订）》的规定，以及根据《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司募集资金管理办法》的要求，并结合公司经营需要，对募集资金实行专户存储。

截至2025年12月31日止，募集资金专项账户存储情况列示如下：

账户原币金额折人民币账户名称银行名称银行账号币种类别（万元）金额（万元）中国建设银行深圳44250100000募集资金专

深圳市中金岭人民币19993.9319993.93华侨城支700003166户南有色金属股行份有限公司中国银行74587379956募集资金专

7人民币2205.442205.44深圳市户

第2页深圳市中金岭南有色金属股份有限公司关于募集资金年度存放、管理与实际使用情况的专项报告账户原币金额折人民币账户名称银行名称银行账号币种类别（万元）金额（万元）分行深圳市中金岭中国银行南有色金属股66787345724募集资金专

韶关仁化6人民币0.750.75份有限公司凡户支行口铅锌矿深圳市中金岭中国银行南有色金属股68347344919募集资金专

韶关仁化4人民币104.59104.59份有限公司丹户支行霞冶炼厂

人民币92.2292.22

平安银行385-758-2-00募集资金专香港分行000511港币户中金岭南（香港）矿业有限公美元1367.459611.55

司00001-60658募集资金专

法国巴黎9-008-16美元1.5510.92户银行香港

00001-60658募集资金专

分行9-012-04人民币户中国工商

01250016000募集资金专

佩利雅公司银行悉尼00034764美元户分行中国工商全球星矿业公01250012000募集资金专银行悉尼司00026066美元户分行中国工商

01250012000募集资金专

银行悉尼00026190美元户分行多米尼加

储备银行9603108728募集资金专多米尼加矿业美元0.120.87圣多明各户公司分行多米尼加储备银行9603108352募集资金专多米尼加比圣多明各户索分行

合计32020.27

三、2020年公开发行可转债募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况对照表

截至2025年12月31日，募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况详见附表1：《募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目先期投入及置换情况2020年8月27日，公司第八届董事局第二十六次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用296500453.42元的募集资金置换预先已投入多米尼加矿业公司迈蒙矿年产200万吨采选工程项目和丹霞冶炼厂炼锌渣绿色化升级改造项目的自筹资金。

2020年9月，公司已经从募集资金专户将人民币88145330.00元转出非募集资金账户，

第3页深圳市中金岭南有色金属股份有限公司关于募集资金年度存放、管理与实际使用情况的专项报告

多米尼加矿业公司将人民币208355123.42元转出至非募集资金账户。

（三）闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

公司在2025年度没有购买理财产品，也不存在以前年度购买并延续至本年的理财产品。

（四）超募资金使用情况

截至2025年12月31日，公司不存在超募集资金情况。

（五）募集资金使用的其他情况

经公司2021年3月29日召开的第八届董事局第三十三次会议审议通过，公司决定调整丹霞冶炼厂炼锌渣绿色化升级改造项目达到预定可使用状态日期为2022年6月。（公告编号：2021-026）

经公司2022年3月25日召开的第九届董事会第六次会议审议通过，公司决定调整多米尼加矿业公司迈蒙矿年产200万吨采选工程项目达到预定可使用状态时间为2024年12月。

（公告编号：2022-024）

经公司2024年12月27日召开的第九届董事会第三十六次会议审议通过，公司决定调整多米尼加矿业公司迈蒙矿年产200万吨采选工程项目达到预定可使用状态时间为2025年

12月。（公告编号：2024-110）

四、变更募投项目的资金使用情况

截至2025年12月31日，公司不存在变更募投项目的情形。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

截至2025年12月31日，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

附件：2020年公开发行可转债募集资金使用情况对照表深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事会

2026年4月20日

第4页深圳市中金岭南有色金属股份有限公司关于募集资金年度存放、管理与实际使用情况的专项报告

附件：2020年公开发行可转债募集资金使用情况对照表

单位：万元

378449.53

募集资金总额1本年度投入募集资金总额10885.04（注）报告期内变更用途的募集资金总额0

累计变更用途的募集资金总额0已累计投入募集资金总额362733.16（注2）

累计变更用途的募集资金总额比例0%项目可是否已变项目达到截至期末投资是否达行性是承诺投资项目和超募更项目募集资金承诺投资截至期末累计投预定可使本年度实现

调整后投资总额(1)本年度投入金额进度（%）(3)到预计否发生资金投向（含部分总额入金额(2)

＝(2)/(1)用状态日的效益效益重大变

变更）期化承诺投资项目多米尼加矿业公司迈

蒙矿年产200万吨否173000.00173000.009853.82155715.9090.01%2025年12不适用不适用否月采选工程项目丹霞冶炼厂炼锌渣绿

色化否141000.00141000.001031.22141000.00100.00%2022年611527.81否否月升级改造项目凡口铅锌矿采掘废石

16000.0016000.0016017.26100.11%2021年7资源化利用技术改造否3069.67是否

月项目补充一般流动资金项

否50000.0050000.0050000.00100.00%不适用不适用不适用否目

承诺投资项目小计380000.00380000.0010885.04362733.1695.46%14597.48

2025年，丹霞冶炼厂炼锌渣绿色化升级改造项目仍受到市场铅原料加工费走低和原料结构影响，效益不

未达到计划进度或预计收益的情况和原因达预期。电力等能源价格对项目收益的影响有所缓解，同时硫酸、白银等产品价格上涨，综合导致项目效益相比往年同期显著好转。

第5页深圳市中金岭南有色金属股份有限公司关于募集资金年度存放、管理与实际使用情况的专项报告项目可行性发生重大变化的情况说明无

超募资金的金额、用途及使用进展情况不存在实际募集资金净额超过计划募集资金金额的情况。

募集资金投资项目实施地点变更情况无募集资金投资项目实施方式调整情况无

募集资金投资项目先期投入及置换情况本报告期内，没有使用募集资金置换先期已投入募投项目自筹资金的情况。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况本年度公司没有发生使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

项目实施出现募集资金结余的金额及原因不适用

尚未使用的募集资金用途及去向截止2025年12月31日，尚未使用的募集资金存放于募集资金专户中。

多米尼加矿业公司迈蒙矿年产200万吨采选工程项目拟调整投资建设规模并结项，主要原因有：井下围岩破碎导致迈蒙南矿主斜坡道、胶带斜井等核心开拓工程推进滞后，基建与生产进度阶段性不匹配，制约了产能释放；项目作为多米尼加首个地下矿山，受当地生产力水平不高、基础产业不完善影响，供电、募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况

设备维保等关键基础设施及建设、运营团队能力存在不足；2020-2023年全球公共卫生事件致使中方管

理技术人员派出暂停、供应商设备生产与物流延误，叠加当地防疫措施限制人员交流与用工，进一步推迟了井下通风建设，对项目建设管理造成阶段性不利影响。

注1：募集资金总额378449.53万元为扣减保荐承销等发行费用后的金额。

注2：已累计投入募集资金总额中包含使用募集资金置换先期已投入募投项目自筹资金的金额。