TCL科技集团股份有限公司
2023年度独立董事述职报告（干勇）
2023年，本人作为TCL科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董
事会独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法
规及《公司章程》等公司制度的规定和要求，尽责、忠诚地切实履行独立董事的职责和义务，积极出席相关会议，认真审议各项议案，并对相关议案发表了意见，充分发挥独立董事的独立性和专业性作用，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2023年度履职情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
1、独立董事工作履历、专业背景及兼职情况
本人干勇，教授级高级工程师，冶金材料专家，中国工程院院士（2001年），博士生导师。现任国家新材料产业发展专家咨询委员会主任、中国稀土行业协会名誉会长、中国金属学会理事长等职。2010年6月当选中国工程院副院长，十二届全国政协委员及人口、资源与环境委员会副主任。
2、独立性说明
在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事、董事会专门委员会委员以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》中关于独立董事独立性的相关要求。
二、独立董事年度履职情况
（一）出席董事会及股东大会情况
2023年度，公司共召开10次董事会、4次股东大会，会议的召集召开程序符
合法律法规规定，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有
1效。本人认真参加了公司的所有董事会，忠实履行独立董事职责，没有缺席、委
托他人出席或连续两次未亲自出席会议的情况。本人在会前主动了解并获取会议情况和资料，认真审阅会议的各项议案，详细了解公司整体生产运作和经营情况，为董事会的重要决策做了充分的准备工作。会议上认真审议每项议案，积极参与讨论并提出专业意见，以谨慎的态度行使表决权，力求对全体股东负责。经认真审议，本人对2023年度历次董事会的议案均投出赞成票，没有反对、弃权的情形，对公司董事会会议各项议案及公司其他事项无异议。
（二）出席董事会专门委员会情况
2023年度，本人作为董事会薪酬与考核委员会委员，严格按照相关规定行使职权，积极有效地履行了独立董事职责。
2023年度，公司共召开2次薪酬与考核委员会会议，本人未有无故缺席的情况发生，2023年度就公司的董监高薪酬、员工持股计划方案等事项进行了审议，切实履行了董事会专业委员会委员职责。
（三）行使独立董事职权的情况
2023年度，本人按照相关法规，认真勤勉地履行职责，对公司各项重大事项
积极进行研究分析，严格审核重大事项决策程序的科学性、合规性以及对公司的影响，对相关事项进行了事前认可，并发表了以下意见：
2发表时间事项意见类型
1、《关于续聘会计师事务所的议案》
2、《本公司2022年度利润分配及资本公积转增股本的预案》
3、《关于2022年日常关联交易执行情况的报告》
4、《关于2023年日常关联交易预计情况的议案》5、《关于与深圳聚采供应链科技有限公司2023年度关联交易的议案》
6、《关于2023年度日常关联租赁的议案》7、《关于降低 TCL 科技集团财务有限公司向关联方提供金融服务的额度并续签<金融服务协议>的关联交易的议案》
8、《关于开展应收账款保理业务暨关联交易的议案》9、《关于2023年度开展以套期保值为目的的金融衍生品可
2023年3月30日同意行性分析及申请交易额度的议案》
10、《关于2023年度为子公司提供担保的议案》
11、《关于2022年度证券投资情况的专项说明的议案》
12、《关于2023年证券投资理财相关事项的议案》13、《关于 TCL 科技集团财务有限公司风险持续评估报告的议案》
14、《2022年度内部控制评价报告的议案》
15、《2022年度募集资金存放与使用情况报告》
16、《关于2022年度董事、监事、高级管理人员薪酬的议案》17、《关于公司控股股东及其他关联方资金占用、对外担保情况的专项说明》1、《关于子公司TCL 中环拟认购 Maxeon Solar Technologies
2023年5月15日同意Ltd.增发股份暨关联交易的议案》
1、《关于2023年回购部分社会公众股份的议案》2023年5月31日2、《关于公司<2021-2023年员工持股计划（第三期）（草案）>同意的议案》
1、《关于 TCL 科技集团财务有限公司风险持续评估报告》2、《关于公司控股股东及其他关联方资金占用、对外担保情况的专项说明》
2023年8月29日3、《关于2023年上半年开展的金融衍生品交易》同意4、《关于 TCL 科技集团财务有限公司与公司关联方开展金融业务的风险处置预案》
5、《2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
（四）保护投资者权益方面所做的其他工作
1、与中小股东的沟通交流及现场工作情况
2023年度，本人充分利用参加董事会及其他机会，对公司进行了多次现场考察，与管理层进行了深入沟通。本人对公司的生产经营情况、财务状况、内部
3控制制度的执行情况、董事会决议执行情况进行了解并持续跟踪关注，听取了公
司管理层对公司经营状况和规范运作方面的汇报。
2、对公司治理结构及经营管理的调查
2023年度，针对董事会会议审议决策的重大事项，本人都事先对公司提供
的资料进行认真审核，并主动向相关人员问询、了解情况，独立、客观、审慎地行使表决权，提出各项建议。并在此基础上，深入了解公司的生产经营、管理状况和内部控制等制度的完善及执行情况，了解公司财务管理、关联交易、业务发展和投资项目的进度等相关事项，了解掌握公司的生产经营和法人治理情况，充分履行了独立董事的职责，促进了董事会决策的科学性和合理性，切实维护公司和股东的利益。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）应当披露的关联交易情况
根据《上市公司治理准则》《公司章程》及相关法律法规的规定，本人基于独立判断的立场，认为公司报告期内发生的关联交易遵循公平、公正、公允的原则，不会损害公司及中小股东利益，也不会影响公司的独立性。
（二）上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案
2023年，本人未发现公司及相关方存在变更或豁免承诺的情况。
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施不适用。
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
2023年，公司严格依照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》
等相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了《2022年年度报告》《2023年一季度报告》《2023年半年度报告》《2023年三季度报告》，准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。上述报告均经公司董事会和监事会审议通过，其中《2022年年度报告》经公司2022年年度股东大会审议通过，公司董事、监事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。
此外，公司披露了《2022年度内部控制评价报告》，本人认为公司2022年度内部控制评价报告的内容、形式符合相关规定，并且客观、真实、准确地反映了
4公司目前内部控制的状况，并对此发表了同意的意见。
（五）聘用或者解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所公司于2023年3月30日召开的2022年年度审计第二次沟通会暨审计委员
会、第七届董事会第二十九次会议和2023年4月21日召开的2022年年度股东大会，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。
（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人
2023年度，公司不涉及新增聘任或者解聘上市公司财务负责人的情形。
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正
2023年度，公司不存在因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计
变更或者重大会计差错更正。
（八）提名或者任免董事、聘任或者解聘高级管理人员2023年1月9日，公司召开的2023年第一次临时股东大会审议通过了《关于增补第七届董事会董事的议案》，选举王成先生、赵军先生担任公司第七届董事会董事。
报告期内，公司不涉及聘任或者解聘高级管理人员的情形。
（九）董事、高级管理人员的薪酬2023年3月30日，公司召开第七届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于2022年度董事、监事、高级管理人员薪酬的议案》，本人对此发表了同意的意见。
（十）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就
公司于2023年5月31日召开第七届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于<公司2021-2023年员工持股计划（第三期）（草案）>的议案》《关于<公司2021-2023年员工持股计划（第三期）管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理与2021-2023年员工持股计划（第三期）相关事宜的议案》，本人对此发表了同意的意见。
四、其他工作情况
2023年度，本人未提议召开董事会或向董事会提议召开临时股东大会，未
5提议聘用或解聘会计师事务所，以及未独立聘请外部审计机构和咨询机构。
五、总体评价
2023年度，作为公司独立董事，本人严格按照相关法律法规及公司制度文件，
本着客观、公正、独立的原则，切实履行职责，维护了公司的整体利益和股东尤其是中小股东的合法权益。
独立董事：干勇
2024年4月28日
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