TCL科技:申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于TCL科技集团股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

关于 TCL 科技集团股份有限公司

2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见

申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“保荐机构”）作为 TCL 科

技集团股份有限公司（以下简称“TCL 科技”“公司”）非公开发行 A 股股票（以下简称“非公开发行”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》

《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关规定，对 TCL 科技 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会核发的《关于核准 TCL 科技集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]1658号），公司非公开发行不超过

2806128484股新股。本次发行实际发行数量为2806128484股，截至2022年12月6日止，公司共募集资金9596959415.28元，扣除与发行有关的费用（不含增值税）为人民币122264729.12元，实际可使用募集资金人民币9474694686.16元。2022年12月6日，公司上述发行募集的资金已全部到位，

业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2022]000709号”验资报告验证确认。

截止2023年12月31日，公司已累计使用募集资金人民币9477144603.75元（含2449917.59元利息收入净额），其中人民币9000000000.00元用于置换募集资金到位之前利用自筹资金先期投入募集资金项目，其余用于补充流动资金。截至本报告期末，公司已完成本次非公开发行募集资金专户的销户手续。

二、募集资金存放和管理情况

为规范公司本次非公开发行募集资金的管理和使用，保护中小投资者的权益，

1公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规，结合公司实际情况，制定了相关募集资金管理制度，并结合公司经营需要，公司与控股子公司 TCL 华星光电技术有限公司、及其控股子公司广州华星光电半导体显示技术有限公司于2022年12月与募集资金专项账户开户银行和保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司分别签署了《募集资金三方监管协议》《募集资金四方监管协议》《募集资金五方监管协议》，对非公开发行募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。

截止2023年12月31日，公司非公开发行募集资金已按规定使用完毕，募集资金专项账户已注销，相关募集资金监管协议相应终止。公司已于2023年1月10日在指定媒体披露《关于非公开发行股票募集资金项目募集资金使用完毕及募集资金专户销户完成的公告》。

截止2023年12月31日，非公开发行募集资金的存放专项账户基本信息如下：

开户主体银行名称账号账户状态中国工商银行股份有限公司惠州

2008021229200183559已销户

惠台支行中国银行股份有限公司惠州分行730276482856已销户

TCL 科技集团股份中国农业银行股份有限公司博罗

44243001040046604已销户

有限公司县支行上海浦东发展银行股份有限公司

40010078801900002819已销户

惠州分行中国进出口银行广东省分行10000038435已销户

TCL 华星光电技术中国农业银行股份有限公司深圳

41031900040047379已销户

有限公司市分行广州华星光电半导体中国农业银行股份有限公司博罗

44243001040046596已销户

显示技术有限公司县支行

三、2023年度募集资金的使用情况

详见附表《募集资金使用情况表》。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让的情况。

2五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的鉴证报告的结论性意见大华会计师事务所（特殊普通合伙）已出具《募集资金存放与使用情况鉴证报告》（大华核字[2024]0011007853号）。大华会计师事务所（特殊普通合伙）认为，TCL 科技《2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及相关格式

指引编制，在所有重大方面公允反映了 TCL 科技 2023 年度募集资金存放与使用情况。

七、保荐机构主要核查工作

通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对 TCL 科技 2023 年度募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查方式包括查阅募集资金的银行对账单、财务凭证、公司公告及其他相关报告与文件等，并与相关人员进行访谈。

八、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：公司2023年度募集资金存放与使用情况报告已经公司董事会审议通过。履行了必要的程序，符合相关的法律法规及交易所规则的要求，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在违规改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

综上，保荐机构对公司2023年度募集资金存放与使用情况无异议。

（以下无正文）

3附表：

募集资金使用情况对照表

编制单位：TCL 科技集团股份有限公司（2023 年度）

金额单位：人民币万元

募集资金总额947469.47（注1）本年度投入募集资金总额244.99（注2）

报告期内变更用途的募集资金总额-