TCL科技:2023年度独立董事述职报告（陈十一）

TCL科技集团股份有限公司

2023年度独立董事述职报告（陈十一）

本人作为TCL科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会独

立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规及《公司章程》等规定，尽责、忠诚地履行独立董事的职责和义务，认真审议各项议案，切实维护公司和股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2023年度履职情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

1、独立董事工作履历、专业背景及兼职情况

本人陈十一，1987年7月参加工作，理学博士，博士生导师，中国科学院院士，发展中国家科学院院士，南方科技大学第二任校长。现任东方理工高等研究院院长，南方科技大学讲席教授，中国科学技术协会第十届全国委员会委员，中国工程教育专业认证协会第二届理事会副理事长，中国力学学会第十一届理事会副理事长，政协深圳市第七届委员会常委委员，宁波市第十六届人民代表大会常委会委员。

2、独立性说明

在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规中关于独立董事独立性的相关要求。

二、独立董事年度履职情况

（一）出席董事会及股东大会情况

2023年度，公司共召开10次董事会、4次股东大会，会议的召集召开符合

法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。本人认真参加了公司所有董事会，忠实履行独立董事职责，没有缺席、委托他人出

1席或连续两次未亲自出席会议的情况。本人在会前主动了解并获取会议情况和资料，认真审阅会议议案，详细了解公司整体生产运作和经营情况，为董事会的重要决策做了充分的准备工作。会议上认真审议每项议案，积极参与讨论并提出专业意见，以谨慎的态度行使表决权，力求对全体股东负责。经认真审议，本人对

2023年度历次董事会的议案均投出赞成票，没有反对、弃权的情形，对公司董事

会会议各项议案及公司其他事项无异议。

（二）出席董事会专门委员会情况

2023年度，本人作为公司董事会审计委员会、战略委员会、提名委员会的委员，严格按照相关规定行使职权，积极有效地履行了独立董事职责。

2023年度，公司共召开4次审计委员会会议，1次战略委员会会议，未召开

提名委员会会议。本人按照规定参加审计委员会、战略委员会历次会议，未有无故缺席的情况发生，对公司的财务报表审计计划、内控审计计划、财务报告等事项进行了审议，切实履行了专门委员会职责。

（三）行使独立董事职权的情况

2023年度，本人按照相关法规，认真勤勉地履行职责，对公司各项重大事项

积极进行研究分析，严格审核重大事项决策程序的科学性、合规性以及对公司的影响，对相关事项进行了事前认可，并发表了以下意见：

2发表时间事项意见类型

1、《关于续聘会计师事务所的议案》

2、《本公司2022年度利润分配及资本公积转增股本的预案》

3、《关于2022年日常关联交易执行情况的报告》

4、《关于2023年日常关联交易预计情况的议案》5、《关于与深圳聚采供应链科技有限公司2023年度关联交易的议案》

6、《关于2023年度日常关联租赁的议案》7、《关于降低 TCL 科技集团财务有限公司向关联方提供金融服务的额度并续签<金融服务协议>的关联交易的议案》

8、《关于开展应收账款保理业务暨关联交易的议案》9、《关于2023年度开展以套期保值为目的的金融衍生品可

2023年3月30日同意行性分析及申请交易额度的议案》

10、《关于2023年度为子公司提供担保的议案》

11、《关于2022年度证券投资情况的专项说明的议案》

12、《关于2023年证券投资理财相关事项的议案》13、《关于 TCL 科技集团财务有限公司风险持续评估报告的议案》

14、《2022年度内部控制评价报告的议案》

15、《2022年度募集资金存放与使用情况报告》

16、《关于2022年度董事、监事、高级管理人员薪酬的议案》17、《关于公司控股股东及其他关联方资金占用、对外担保情况的专项说明》1、《关于子公司TCL 中环拟认购 Maxeon Solar Technologies

2023年5月15日同意Ltd.增发股份暨关联交易的议案》

1、《关于2023年回购部分社会公众股份的议案》2023年5月31日2、《关于公司<2021-2023年员工持股计划（第三期）（草案）>同意的议案》

1、《关于 TCL 科技集团财务有限公司风险持续评估报告》2、《关于公司控股股东及其他关联方资金占用、对外担保情况的专项说明》

2023年8月29日3、《关于2023年上半年开展的金融衍生品交易》同意4、《关于 TCL 科技集团财务有限公司与公司关联方开展金融业务的风险处置预案》

5、《2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》

（四）与内部审计机构及年审会计师事务所的沟通情况

2023年度，本人与公司内部审计机构、年审会计师事务所进行积极沟通，与

会计师事务所就年审计划、关注重点、年度审计总结等事项进行了探讨和交流，共同推动审计、内控工作的全面、高效开展。

（五）与中小股东的沟通交流及现场工作情况

32023年度，本人充分利用参加董事会及其他机会，与管理层进行了深入沟通。本人对公司的生产经营情况、财务状况、内部控制制度的执行情况、董事会决议执行情况进行了解并持续跟踪关注，听取公司管理层对公司经营状况和规范运作方面的汇报，及时了解掌握公司的经营和法人治理情况，促进董事会决策的科学性和合理性，切实维护公司和股东的利益。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

（一）应当披露的关联交易

根据《上市公司治理准则》《公司章程》及相关法律法规的规定，本人基于独立判断的立场，认为公司报告期内发生的关联交易遵循公平、公正、公允的原则，不会损害公司及中小股东利益，也不会影响公司的独立性。

（二）上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案

2023年，不涉及公司及相关方变更或豁免承诺的情况。

（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施不适用。

（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告

2023年，公司严格依照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》

等相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了《2022年年度报告》《2023年第一季度报告》《2023年半年度报告》《2023年第三季度报告》，准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。

上述报告均经公司董事会和监事会审议通过，其中《2022年年度报告》经公司

2022年年度股东大会审议通过，公司董事、监事、高级管理人员均对公司定期报

告签署了书面确认意见。