关于中成进出口股份有限公司

二〇二五年度股东会有关事宜的

法律意见书北京市竞天公诚律师事务所

二〇二六年五月

0北京市朝阳区建国路77号华贸中心3号写字楼34层邮编：100025

34/F Tower 3 China Central Place 77 Jianguo Road Beijing 100025 China

T: (86-10) 5809 1000 F: (86-10) 5809 1100关于中成进出口股份有限公司

二〇二五年度股东会有关事宜的法律意见书

致：中成进出口股份有限公司

北京市竞天公诚律师事务所（以下称“本所”）受中成进出口股份有限公司（以下称“中成股份”或“公司”）的委托，指派律师出席中成股份二〇二五年度股东会（以下称“本次股东会”），并根据《中华人民共和国证券法》（以下称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下称“《公司法》”）、

《上市公司股东会规则》（以下称“《股东会规则》”）及中成股份现行有效的

公司章程（以下称“《公司章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。

本所律师按照《股东会规则》的要求对中成股份本次股东会的合法、合规、

真实、有效进行了充分的核查验证，保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏，并对本法律意见书的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。

本法律意见书仅供中成股份为本次股东会之目的而使用，不得被任何人用于其他任何目的。本所律师同意本法律意见书作为中成股份本次股东会的必备文件公告，并依法对本法律意见书承担责任。

本所律师根据《股东会规则》第六条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东会的召集和召开的有关事实及公司提供的文件进行了核查和验证，现出具法律意见如下：

1一、本次股东会的召集、召开程序

（一）本次股东会的召集

2026年4月16日，中成股份召开第九届董事会第三十六次会议，决议于

2026年5月8日召开二〇二五年度股东会。

2026 年 4 月 17 日，中成股份董事会在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及

《中国证券报》等指定信息披露媒体上刊登了《中成进出口股份有限公司关于召开二〇二五年度股东会的通知》（公告编号：2026-32）（以下称“会议通知”）。

经合理查验，上述会议通知载明了召开本次股东会的时间、召开方式、股权登记日、出席对象、会议地点、会议审议事项以及会议登记事项等，符合《公司法》《股东会规则》和《公司章程》的规定。中成股份已按照有关规定对议案的内容进行了充分的披露。

本所律师认为，中成股份本次股东会的召集程序符合《公司法》《股东会规则》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。

（二）本次股东会的召开本次股东会采取现场表决与网络投票相结合的方式进行。

现场会议于2026年5月8日下午14时30分在北京市东城区安定门西滨河

路9号中成集团大厦会议室如期召开，由公司董事长朱震敏先生主持。

本次股东会网络投票时间为：2026年5月8日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2026年5月8日上午9:15-9:25、9:30-

11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间

为：2026年5月8日上午9:15-下午15:00的任意时间。

经合理查验，本次股东会召开的时间、地点和审议事项与会议通知内容一致。

本所律师认为，中成股份本次股东会的召开程序符合《公司法》《股东会规则》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。

2二、本次股东会的召集人及出席会议人员的资格

（一）本次股东会的召集人资格

经合理查验，本次股东会的召集人为中成股份的董事会，具备本次股东会的召集人资格。

（二）出席本次股东会的人员

出席本次股东会现场投票和参加网络投票的股东共102名，代表股份

158204963股，占公司有表决权股份总数的45.0847%。其中，出席本次股东会

现场会议并现场投票的股东、股东代表及股东代理人共1名，代表股份

134252133股，占中成股份有效表决权股份总数的38.2587%；经汇总深圳证券

信息有限公司提供的数据，参与本次股东会网络投票的股东、股东代表及股东代理人共101名，代表公司有表决权的股份数23952830股，约占公司有表决权股份总数的6.8260%。

经合理查验，上述股东、股东代表及股东代理人所代理之股东系截至2026年4月29日下午收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册

的中成股份的股东，具备出席本次股东会的合法资格。

参加本次股东会现场及网络投票的中小投资者（依据深圳证券交易所信息披露专区关于股东会决议公告披露要点相关规定，中小投资者是指除以下股东以外的其他股东：*上市公司的董事、高级管理人员；*单独或者合计持有上市公司

5%以上股份的股东）共101名。参加网络投票的股东的资格已由深圳证券交易

所股东会网络投票系统进行认证。

此外，中成股份的董事、高级管理人员及本所律师也参加了本次股东会。

经合理查验，本所律师认为，本次股东会的召集人及出席本次股东会的人员的资格符合《公司法》《股东会规则》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。

三、本次股东会的表决程序与表决结果

3根据中成股份提供的资料并经本所律师见证，本次股东会依据《公司法》《股东会规则》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，采取现场投票与网络投票相结合的方式进行表决。

现场表决以书面投票方式对议案进行了表决，经监票、计票后，当场公布了现场表决结果。

深圳证券信息有限公司向中成股份提供了本次股东会网络投票的表决权数和表决结果统计数。

本次会议按《股东会规则》及《公司章程》规定的程序进行投票和监票，并将现场投票与网络投票的表决结果进行合并统计。本次股东会审议议案的表决结果如下：

同意股份占出同意股份数反对股份数弃权股份数席本次股东会议案

（股）（股）（股）有效表决权股份总数比例关于审议《公司2025年议案度董事会工作报告》的议15813356365900550099.9549%

1.00

案议案关于审议《公司董事会任

15813356365900550099.9549%

2.00期工作报告》的议案议案关于审议《公司2025年

15813706362400550099.9571%

3.00度利润分配预案》的议案议案关于审议《公司2026年

15813706362400550099.9571%

4.00度利润分配政策》的议案关于审议《公司2025年度日常关联交易执行和议案

补充确认情况及2026年2388493062400550099.7165%

5.00

度日常关联交易预计情况》的议案关于审议《公司2025年议案年度报告及其摘要》的议15813706362400550099.9571%

6.00

案关于审议《提请股东会授议案

权董事会办理小额快速15813706362400550099.9571%

7.00融资相关事宜》的议案

4同意股份占出

同意股份数反对股份数弃权股份数席本次股东会议案

（股）（股）（股）有效表决权股份总数比例关于审议《关于确认公司议案董事2025年度薪酬及拟

15813246367000550099.9542%

8.00定2026年度薪酬方案》

的议案关于审议《增加公司注册议案

资本及修订<公司章15813706362400550099.9571%

9.00程>》的议案议案关于审议《修订公司相关————

10.00治理制度》的议案《关于修订<股东会议

10.0115813566362400690099.9562%事规则>》的议案《关于修订<董事会议

10.0215813566362400690099.9562%事规则>》的议案关于审议《公司与中国成套设备进出口集团有限议案

公司签署<股权委托管2388493062400550099.7165%

11.00理协议>暨关联交易》的议案关于审议《公司2026年议案度向通用技术集团财务

2388493062400550099.7165%

12.00有限责任公司申请流动资金借款》的议案关于审议《公司董事会换议案届选举暨提名第十届董

————

13.00事会非独立董事候选人》

的议案(等额选举)

13.01非独立董事朱震敏144260573——当选

13.02非独立董事汪晓144260575——当选

13.03非独立董事张晖144260577——当选

13.04非独立董事赵宇144260582——当选

13.05非独立董事王靖焘144260583——当选

13.06非独立董事阮丽娟144303274——当选关于审议《公司董事会换议案届选举暨提名第十届董

————

14.00事会独立董事候选人》的

议案(等额选举)

5同意股份占出

同意股份数反对股份数弃权股份数席本次股东会议案

（股）（股）（股）有效表决权股份总数比例

14.01独立董事许建军144261074——当选

14.02独立董事牛天祥144261370——当选

14.03独立董事梅运河144261569——当选

14.04独立董事程涛144261570——当选

为尊重中小投资者利益，提高中小投资者对公司股东会决议的重大事项的参与度，本次股东会对影响中小投资者利益的重大事项进行了单独计票，中小投资者的表决结果如下：

同意股份占出席本次股东会同意股份数反对股份数弃权股份数中小投资者及议案

（股）（股）（股）股东代理人有效表决权股份总数的比例关于审议《公司2025年议案度董事会工作报告》的议2388143065900550099.7019%

1.00

案议案关于审议《公司董事会任

2388143065900550099.7019%

2.00期工作报告》的议案议案关于审议《公司2025年

2388493062400550099.7165%

3.00度利润分配预案》的议案议案关于审议《公司2026年

2388493062400550099.7165%

4.00度利润分配政策》的议案关于审议《公司2025年度日常关联交易执行和议案

补充确认情况及2026年2388493062400550099.7165%

5.00

度日常关联交易预计情况》的议案关于审议《公司2025年议案年度报告及其摘要》的议2388493062400550099.7165%

6.00

案关于审议《提请股东会授议案

权董事会办理小额快速2388493062400550099.7165%

7.00融资相关事宜》的议案

6同意股份占出

席本次股东会同意股份数反对股份数弃权股份数中小投资者及议案

（股）（股）（股）股东代理人有效表决权股份总数的比例关于审议《关于确认公司议案董事2025年度薪酬及拟

2388033067000550099.6973%

8.00定2026年度薪酬方案》

的议案关于审议《增加公司注册议案

资本及修订<公司章2388493062400550099.7165%

9.00程>》的议案议案关于审议《修订公司相关————

10.00治理制度》的议案《关于修订<股东会议

10.012388353062400690099.7107%事规则>》的议案《关于修订<董事会议

10.022388353062400690099.7107%事规则>》的议案关于审议《公司与中国成套设备进出口集团有限议案

公司签署<股权委托管2388493062400550099.7165%

11.00理协议>暨关联交易》的议案关于审议《公司2026年议案度向通用技术集团财务

2388493062400550099.7165%

12.00有限责任公司申请流动资金借款》的议案关于审议《公司董事会换议案届选举暨提名第十届董

————

13.00事会非独立董事候选人》

的议案(等额选举)

13.01非独立董事朱震敏10008440——当选

13.02非独立董事汪晓10008442——当选

13.03非独立董事张晖10008444——当选

13.04非独立董事赵宇10008449——当选

13.05非独立董事王靖焘10008450——当选

13.06非独立董事阮丽娟10051141——当选

7同意股份占出

席本次股东会同意股份数反对股份数弃权股份数中小投资者及议案

（股）（股）（股）股东代理人有效表决权股份总数的比例关于审议《公司董事会换议案届选举暨提名第十届董

————

14.00事会独立董事候选人》的

议案(等额选举)

14.01独立董事许建军10008941——当选

14.02独立董事牛天祥10009237——当选

14.03独立董事梅运河10009436——当选

14.04独立董事程涛10009437——当选

根据本次股东会现场会议表决票的统计结果及深圳证券信息有限公司提供

的本次股东会网络投票情况的统计结果，上述议案获得有效通过，符合中国法律法规及《公司章程》对上述议案获得通过的有表决权数量的要求。其中，议案五、

议案十一和议案十二涉及关联交易事项，与该三项议案有关联的关联股东不参与该三项议案投票表决，出席本次股东会投票的相关关联股东持有的股份数不计入出席本次股东会有表决权的股份总数，议案五、议案十一和议案十二由已经出席

及参与本次股东会的持有效表决权（即非关联股东所持表决权）的股东表决通过。

经本所律师核查，本次股东会不存在对会议通知中未列明的议案进行审议并表决的情况，也没有收到增加、取消或变更的提案。

经合理查验，本所律师认为，本次股东会的表决程序符合《公司法》《股东会规则》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。

四、结论意见

综上所述，本所律师认为，中成股份二〇二五年度股东会的召集、召开程序符合《公司法》《股东会规则》及《公司章程》的有关规定；出席会议的人员资

格、召集人的资格合法有效；本次股东会的表决程序和表决结果合法有效。

8本法律意见书正本一式两份，无副本。本法律意见书经本所经办律师签字并

加盖本所公章后生效。

（以下无正文）

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