证券代码：000166证券简称：申万宏源公告编号：临2025-101

申万宏源集团股份有限公司

第六届董事会第十二次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

申万宏源集团股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会

第十二次会议于2025年11月28日以通讯方式召开。2025年11月

21日，公司以书面形式向全体董事发出了召开董事会会议的通知。

会议应参加表决董事11人，实际参加表决董事11人。会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。会议经认真审议并以记名投票方式表决，形成决议如下：

一、通过修订的《申万宏源集团股份有限公司董事会战略与 ESG委员会工作细则》。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

此制度的修订已经董事会战略与ESG委员会审议同意。

《申万宏源集团股份有限公司董事会战略与 ESG委员会工作细则》修订稿详见巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn。

二、通过修订的《申万宏源集团股份有限公司董事会薪酬与提名委员会工作细则》。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

此制度的修订已经董事会薪酬与提名委员会审议同意。

《申万宏源集团股份有限公司董事会薪酬与提名委员会工作细则》修订稿详见巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn。

三、通过修订的《申万宏源集团股份有限公司董事会风险控制委员会工作细则》。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

此制度的修订已经董事会风险控制委员会审议同意。

《申万宏源集团股份有限公司董事会风险控制委员会工作细则》

修订稿详见巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn。

四、通过修订的《申万宏源集团股份有限公司信息披露管理制度》。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

《申万宏源集团股份有限公司信息披露管理制度》修订稿详见

巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn。

五、通过修订的《申万宏源集团股份有限公司投资者关系管理制度》。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

《申万宏源集团股份有限公司投资者关系管理制度》修订稿详见

巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn。

六、通过《关于修订部分公司制度的议案》。同意以下制度的修

订：

1.《申万宏源集团股份有限公司独立非执行董事专门会议工作细则》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权此制度的修订已经独立非执行董事专门会议审议同意。

2.《申万宏源集团股份有限公司董事会审计委员会年报工作规程》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权此制度的修订已经董事会审计委员会审议同意。

3.《申万宏源集团股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权

4.《申万宏源集团股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权

5.《申万宏源集团股份有限公司市值管理制度》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权6.《申万宏源集团股份有限公司董事会对执行委员会授权管理制度（试行）》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权

7.《申万宏源集团股份有限公司执行委员会工作办法（试行）》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权

8.《申万宏源集团股份有限公司财务管理制度》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权此制度的修订已经董事会审计委员会审议同意。

9.《申万宏源集团股份有限公司风险管理制度》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权此制度的修订已经董事会风险控制委员会审议同意。

10.《申万宏源集团股份有限公司内部审计制度》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权此制度的修订已经董事会审计委员会审议同意。

11.《申万宏源集团股份有限公司内部控制制度》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权此制度的修订已经董事会审计委员会审议同意。

12.《申万宏源集团股份有限公司内部控制评价制度》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权此制度的修订已经董事会审计委员会审议同意。

13.《申万宏源集团股份有限公司投资业务管理制度》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权

14.《申万宏源集团股份有限公司战略管理制度》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权此制度的修订已经董事会战略与 ESG委员会审议同意。

15.《申万宏源集团股份有限公司子公司管理办法（试行）》，并

更名为《申万宏源集团股份有限公司子公司管理制度》。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权《申万宏源集团股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》

《申万宏源集团股份有限公司内部审计制度》修订稿详见巨潮资讯网

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特此公告。

申万宏源集团股份有限公司董事会

二〇二五年十一月二十八日