证券代码：000166证券简称：申万宏源公告编号：临2025-86

申万宏源集团股份有限公司

关于召开2025年第一次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据申万宏源集团股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）

第六届董事会第九次会议决议，同意召开公司2025年第一次临时股东大会，授权董事长刘健先生根据本公司实际情况，按照法律法规及《公司章程》的相关规定确定2025年第一次临时股东大会的具体召开时间。

现将会议有关事项通知如下：

一、召开会议的基本情况

1.股东大会届次：本次股东大会是公司2025年第一次临时股东大会。

2.股东大会的召集人：本公司董事会。本公司第六届董事会第九

次会议审议决议授权召开本次会议。

3.会议召开的合法、合规性：董事会召集召开本次会议符合有关

法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则

和《公司章程》的规定。

4.会议召开的日期、时间：

（1）现场会议召开时间：2025年10月31日（星期五）14:30。

（2）A股网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时

间为2025年10月31日9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00；通过

深圳证券交易所互联网（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具体时间为：

12025年10月31日上午9:15至下午3:00期间的任意时间。

5.会议召开方式及表决方式：本次股东大会采用现场表决与网络

投票相结合的方式召开。

公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票表决结果为准。

6.会议的股权登记日：2025年10月24日（星期五）。

7.会议出席对象：

（1）于股权登记日2025年10月24日下午收市时在中国证券登记结

算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司A股全体股东均有权

出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东（授权委托书模板请见附件）。

H股股东登记及参会事项请参见公司在香港联合交易所有限公

司披露易网站http://www.hkexnews.hk发布的2025年第一次临时股东大会通告及其他相关文件。

（2）本公司董事、监事和高级管理人员。

（3）本公司聘请的律师及邀请的其他人员。

（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

8.现场会议召开地点：北京市西城区太平桥大街19号公司会议室。

二、会议审议事项

1.本次股东大会表决的提案

备注该列打勾的提案编码提案名称栏目可以投票

2总议案：除累积投票提案外的所有提

100√

案非累积投票提案《关于修订<申万宏源集团股份有限

1.00√公司章程>的议案》《关于修订<申万宏源集团股份有限

2.00√公司股东大会议事规则>的议案》《关于审议<申万宏源集团股份有限

3.00√公司董事会议事规则>的议案》《关于申万宏源集团股份有限公司不

4.00√再设置监事会的议案》《关于修订<申万宏源集团股份有限

5.00√公司独立非执行董事制度>的议案》《关于修订<申万宏源集团股份有限

6.00√公司关联交易管理制度>的议案》《关于修订<申万宏源集团股份有限

7.00√公司对外担保管理制度>的议案》《关于修订<申万宏源集团股份有限

8.00√公司募集资金管理制度>的议案》《关于修订<申万宏源集团股份有限

9.00公司股东大会对董事会授权方案>的√议案》《关于公司2025年中期利润分配方案

10.00√的议案》

2.以上议案审议情况详见2025年7月12日、8月30日、10月14日《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网

http://www.cninfo.com.cn 上刊登的公司第六届董事会第八次会议、

第九次会议、第十次会议和第六届监事会第六次会议决议公告及相关公告。

3.《关于修订<申万宏源集团股份有限公司章程>的议案》《关于3修订<申万宏源集团股份有限公司股东大会议事规则>的议案》《关于审议<申万宏源集团股份有限公司董事会议事规则>的议案》和《关于申万宏源集团股份有限公司不再设置监事会的议案》需经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

4.根据《上市公司股东会规则》的规定，上述议案属涉及中小投

资者利益的重大事项，需对中小投资者即除公司董事、监事、高级管理人员及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东的表决单独计票并披露。

三、会议登记事项

1.会议登记方式：

出席本次会议的A股股东或股东代理人应持以下文件办理登记：

（1）自然人股东：本人有效身份证件、股票账户卡、持股凭证；

（2）代表自然人股东出席本次会议的代理人：代理人本人有效身

份证件、自然人股东身份证件复印件、授权委托书及委托人股票账户

卡、持股凭证；

（3）代表法人股东出席本次会议的法定代表人：本人有效身份证

件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明

书、股票账户卡、持股凭证；

（4）法定代表人以外代表法人股东出席本次会议的代理人：代理

人有效身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代

表人签署的授权委托书（加盖公章）、股票账户卡、持股凭证；

（5）拟出席会议的股东可直接到公司进行股权登记，也可以信函

或传真方式登记，其中，以传真方式进行登记的股东，请在参会时将相关身份证明、授权委托书等原件交会务人员。

2.现场会议登记时间：2025年10月27日（星期一）

3.登记地点及联系方式：新疆乌鲁木齐市高新区北京南路358号

4大成国际大厦20楼董事会办公室

联系电话：0991-2301870010-88085057

传真：0991-2301779010-88085059

联系人：朱莉李丹

邮编：830011

四、A股股东参加网络投票的具体操作流程

（一）网络投票的程序

1.投票代码：360166。

2.投票简称：申宏投票。

3.填报表决意见

本次会议审议议案均为非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

4.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有

提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。

如股东先对具体议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

（二）通过深交所交易系统投票的程序

1.投票时间：2025年10月31日的交易时间，即9:15—9:25，9:30

—11:30和13:00—15:00。

2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

（三）通过深交所互联网投票系统投票的程序

1.互联网投票系统开始投票的时间为2025年10月31日上午9:15，

结束时间为2025年10月31日下午3:00。

52.A股股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规

定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录

http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

五、其他事项

1.出席现场会议的股东请于召开会议开始前半小时内到达会议地点，并携带身份证明、股票账户卡、授权委托书等原件，以便验证入场。

2.本次股东大会现场会议会期预计半天，与会股东及代表交通、食宿费自理。

六、备查文件

1.申万宏源集团股份有限公司第六届董事会第八次会议决议；

2.申万宏源集团股份有限公司第六届董事会第九次会议决议；

3.申万宏源集团股份有限公司第六届董事会第十次会议决议；

4.申万宏源集团股份有限公司第六届监事会第六次会议决议；

5.深圳证券交易所要求的其他文件。

特此公告。

申万宏源集团股份有限公司董事会

二○二五年十月十四日

6附件：代理投票授权委托书样本

授权委托书

本人/本单位作为申万宏源集团股份有限公司的股东，兹委托先生（女士）出席申万宏源集团股份有限公司2025年第一次临时股东大会，并对会议议案行使如下表决权：

备注同意反对弃权提案编码提案名称该列打勾的栏目可以投票

100总议案：除累积投票提案外的√

所有提案非累积投票提案1.00《关于审议<申万宏源集团股√份有限公司章程>的议案》《关于审议<申万宏源集团股

2.00份有限公司股东大会议事规√则>的议案》《关于审议<申万宏源集团股

3.00份有限公司董事会议事规则>√的议案》4.00《关于申万宏源集团股份有限√公司不再设置监事会的议案》《关于审议<申万宏源集团股

5.00份有限公司独立非执行董事制√度>的议案》《关于审议<申万宏源集团股

6.00份有限公司关联交易管理制√度>的议案》《关于审议<申万宏源集团股

7.00份有限公司对外担保管理制√度>的议案》《关于审议<申万宏源集团股

8.00份有限公司募集资金管理制√度>的议案》9.00《关于修订<申万宏源集团股√份有限公司公司股东大会对董

7事会授权方案>的议案》10.00《关于公司2025年中期利润√分配方案的议案》

委托人（签名）：

委托人身份证号码/营业执照号码：

委托人证券账户：

委托人持有公司股份的性质和数量：

受托人（签名）：

受托人身份证号码：

委托书日期：年月日

有效期限：

注：1.委托人应在授权委托书“同意、反对、弃权”栏目中用“○”明确授意受

托人投票；如无明确投票指示，应当注明是否由受托人按自己的意见投票。

2.法人股东单位需在委托人处加盖公章。

3.授权委托书复印或按以上格式自制均有效。

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