证券代码：000166证券简称：申万宏源公告编号：临2026-68

申万宏源集团股份有限公司

2025年度股东会决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示

1.本次股东会未出现否决提案的情形。

2.本次股东会不涉及变更以往股东会已通过的决议。

一、会议召开和出席情况

（一）会议召开情况

1.召开时间：

（1）现场会议召开时间：2026年6月26日14:00。

（2）A股网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交

易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）。通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为：2026年6月26日9:15-9:25，9:30-11:30

和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间

为：2026年6月26日9:15至15:00期间的任意时间。

2.现场会议召开地点：北京市西城区太平桥大街19号公司会议室。

3.表决方式：本次股东会采取现场投票和网络投票相结合的方式。

4.召集人：申万宏源集团股份有限公司董事会。

5.主持人：刘健董事长。

16.会议的召集、召开符合《公司法》《上市公司股东会规则》等

法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。

（二）会议出席情况

1.出席会议的总体情况

出席本次会议的股东及股东代理人736位，代表股份数

15369178982股，占公司有表决权股份总数的61.3786%，其中，出

席本次会议的 A 股股东及股东代理人 735 位，代表股份数

14443842569股，占公司有表决权股份总数的57.6832%；出席本次

会议的 H股股东及股东代理人 1位，代表股份数 925336413股，占公司有表决权股份总数的3.6954%。

A股中小股东（除公司董事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）及股东代理人计732位，代表股份数1614118706股，占公司有表决权股份总数的6.4462%。

2.现场会议出席情况

出席现场会议的股东及股东代理人6位，代表股份数

13545559580股，占公司有表决权股份总数的54.0958%。

3.通过网络投票出席情况

通过网络投票出席的股东730位，代表股份数1823619402股，占公司有表决权股份总数的7.2828%。

4.公司董事和高级管理人员的出席情况

（1）公司在任董事12位，出席10位，朱志龙董事和徐一心董事因工作原因未能出席本次会议；

（2）董事会秘书出席本次会议；公司高级管理人员列席本次会议。

公司聘请的律师及香港中央证券登记有限公司相关人员出席本次会议，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

2二、议案审议表决情况

本次股东会以现场投票、网络投票相结合的方式进行记名投票表决。本次会议议案为非累积投票议案，均获得通过。

是同意反对弃权否议案议案股东获编码名称类型比例比例得

票数票数票数比例（%）

（%）（%）通过

A股 14427122185 99.8842 15738011 0.1090 982373 0.0068关于审议《公司

1.00 2025 年度董事会 H股 924849213 99.9473 0 0.0000 487200 0.0527 是工作报告》的议案

合计1535197139899.8880157380110.102414695730.0096

A股 14427106350 99.8841 15739701 0.1090 996518 0.0069关于审议《公司

2.00 2025 年度财务决 H股 924849213 99.9473 0 0.0000 487200 0.0527 是算报告》的议案

合计1535195556399.8879157397010.102414837180.0097

A股 14428230843 99.8919 14425056 0.0999 1186670 0.0082关于公司2025年

100.000

3.00 度利润分配方案 H股 925336413 0 0.0000 0 0.00000 是

的议案

合计1535356725699.8984144250560.093911866700.0077

A股 14427115603 99.8842 15654188 0.1084 1072778 0.0074关于审议《公司

4.00 2025年年度报告》 H股 924849213 99.9473 0 0.0000 487200 0.0527 是

的议案

合计1535196481699.8880156541880.101915599780.0101

5.01与

中 国 建 A股 2809505809 99.3837 16821711 0.5951 601575 0.0213关于预计银投资有限责

2026年任公司

度日常关 及 其 所 H股 410349213 44.3459 0 0.0000 514987200 55.6541 是

5.00

联交易的属公司发生的

议案（逐日常关合计321985502285.8110168217110.448351558877513.7407项表决）联交易

5.02 与 A股 13213593394 99.8682 16735111 0.1265 703675 0.0053

其他关是

3联方发

生 的 日 H股 410349213 44.3459 0 0.0000 514987200 55.6541常关联

交易合计1362394260796.2390167351110.11825156908753.6428

A股 14427443838 99.8865 15699256 0.1087 699475 0.0048关于续聘公司

100.000

6.00 2026 年度审计机 H股 925336413 0 0.0000 0 0.0000

0是

构的议案

合计1535278025199.8933156992560.10216994750.0046

A股 14425899553 99.8758 15822776 0.1095 2120240 0.0147

7.01申

请发行 H股 410349213 44.3459 0 0.0000 514987200 55.6541 是规模

合计1483624876696.5325158227760.10305171074403.3645

A股 14425997498 99.8765 15799176 0.1094 2045895 0.0142

7.02发

H股 410349213 44.3459 0 0.0000 514987200 55.6541行方式是

合计1483634671196.5331157991760.10285170330953.3641

7.03 向 A股 14427063553 99.8838 15965076 0.1105 813940 0.0056

公司股

关 于 申 H股 410349213 44.3459 0 0.0000 514987200 55.6541东配售是万宏源安排

集团股合计1483741276696.5400159650760.10395158011403.3561份有限

A股 14427173163 99.8846 15666811 0.1085 1002595 0.0069公司公

7.00

开 发 行 7.04 债 H股 410349213 44.3459 0 0.0000 514987200 55.6541 是公司债券期限

券的议合计1483752237696.5408156668110.10195159897953.3573

案（逐项表决） A股 14427142563 99.8844 15665111 0.1085 1034895 0.0072

7.05债

H股 410349213 44.3459 0 0.0000 514987200 55.6541券品种是

合计1483749177696.5406156651110.10195160220953.3575

7.06 债 A股 14427118563 99.8842 15691511 0.1086 1032495 0.0071

券利率

H股 410349213 44.3459 0 0.0000 514987200 55.6541及确定是

方式合计1483746777696.5404156915110.10215160196953.3575

7.07 A股 14426007563 99.8765 15716411 0.1088 2118595 0.0147发

行对象 是H股 410349213 44.3459 0 0.0000 514987200 55.6541

4合计1483635677696.5332157164110.10235171057953.3645

A股 14426038763 99.8767 15689111 0.1086 2114695 0.0146

7.08上

H股 410349213 44.3459 0 0.0000 514987200 55.6541市场所是

合计1483638797696.5334156891110.10215171018953.3645

A股 14425951063 99.8761 15773311 0.1092 2118195 0.0147

7.09募

集资金 H股 410349213 44.3459 0 0.0000 514987200 55.6541 是的用途

合计1483630027696.5328157733110.10265171053953.3646

A股 14425554321 99.8734 16981861 0.1176 1306387 0.0090

7.10担

H股 410349213 44.3459 0 0.0000 514987200 55.6541保事项是

合计1483590353496.5302169818610.11055162935873.3593

A股 14427217763 99.8849 15611611 0.1081 1013195 0.0070

7.11本

决议的 H股 410349213 44.3459 0 0.0000 514987200 55.6541 是有效期

合计1483756697696.5411156116110.10165160003953.3573

A股 14427033418 99.8836 15878956 0.1099 930195 0.0064

7.12授

H股 410349213 44.3459 0 0.0000 514987200 55.6541权事项是

合计1483738263196.5399158789560.10335159173953.3568关于修订《申万宏 A股 14426719108 99.8814 15918015 0.1102 1205446 0.0083源集团股份有限

100.000

8.00 公司高级管理人 H股 925336413 0 0.0000 0 0.0000

0是员薪酬管理办法》

的议案合计1535205552199.8886159180150.103612054460.0078

议案5.00《关于预计2026年度日常关联交易的议案》为关联交易事项议案，有2项子议案，予以逐项表决。对议案5.01《与中国建银投资有限责任公司及其所属公司发生的日常关联交易》，有关股东中央汇金投资有限责任公司（持有中国建银投资有限责任公司100%的股份）、中国建银投资有限责任公司回避表决，其持有的

11616913474股股份不计入出席会议有效表决权股份数。

5对议案5.02与其他关联方发生的日常关联交易，其他关联方为

公司董事、高级管理人员担任董事、高级管理人员职务的法人或其他组织（公司及控股公司除外）。有关股东上海久事（集团）有限公司、四川发展（控股）有限责任公司回避表决，其持有的2337354022股股份不计入出席会议有效表决权股份数。

议案7.00《关于申万宏源集团股份有限公司公开发行公司债券的议案》为特别决议事项，经出席股东会有效表决权股份总数的三分之二以上通过。

三、A 股中小股东表决情况A股中小股东（除公司董事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决情况如下：

同意反对弃权议案议案编码名称比例比例比例票数票数票数

（%）（%）（%）关于审议《公司2025

1.00年度董事会工作报159739832298.9641157380110.97509823730.0609告》的议案关于审议《公司2025

2.00年度财务决算报告》159738248798.9631157397010.97519965180.0617

的议案关于公司2025年度

3.00159850698099.0328144250560.893711866700.0735

利润分配方案的议案关于审议《公司2025

4.00159739174098.9637156541880.969810727780.0665年年度报告》的议案

5.01与中国

建银投资有关于预计限责任公司

2026159669542098.9206168217111.04226015750.0373年度及其所属公

日常关联司发生的日

5.00常关联交易

交易的议

案（逐项表5.02与其他决）关联方发生159667992098.9196167351111.03687036750.0436的日常关联交易

6关于续聘公司2026

6.00159771997598.9840156992560.97266994750.0433年度审计机构的议案

7.01申请

159617569098.8884158227760.980321202400.1314

发行规模

7.02发行

159627363598.8944157991760.978820458950.1267

方式

7.03向公

司股东配159733969098.9605159650760.98918139400.0504售安排

7.04债券

159744930098.9673156668110.970610025950.0621

期限

7.05债券

159741870098.9654156651110.970510348950.0641

关于申万品种

宏源集团7.06债券

股份有限利率及确159739470098.9639156915110.972110324950.0640公司公开定方式

7.00

发行公司7.07发行

159628370098.8951157164110.973721185950.1313

债券的议对象

案（逐项表7.08上市决）159631490098.8970156891110.972021146950.1310场所

7.09募集

资金的用159622720098.8916157733110.977221181950.1312途

7.10担保

159583045898.8670169818611.052113063870.0809

事项

7.11本决

议的有效159749390098.9700156116110.967210131950.0628期

7.12授权

159730955598.9586158789560.98389301950.0576

事项关于修订《申万宏源集团股份有限公司高

8.00159699524598.9391159180150.986212054460.0747

级管理人员薪酬管理办法》的议案

四、律师出具的法律意见

（一）律师事务所名称：北京市嘉源律师事务所

（二）律师姓名：易建胜、赵洁

7（三）结论性意见：公司本次股东会的召集与召开程序、召集人

和出席会议人员的资格及表决程序符合《公司法》《股东会规则》等

法律法规和《公司章程》的规定，表决结果合法有效。

五、备查文件

（一）股东会决议；

（二）律师法律意见书；

（三）深圳证券交易所要求的其他文件。

特此公告。

申万宏源集团股份有限公司董事会

2026年6月26日

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