证券代码：000166 证券简称：申万宏源 公告编号：临2026-117

申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司

2026年第二次临时股东会决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示

1.本次股东会未出现否决提案的情形。

2.本次股东会不涉及变更以往股东会已通过的决议。

一、会议召开和出席情况

（一）会议召开情况

1.召开时间：

（1）现场会议召开时间：2026年10月30日14:00。

（2）A股网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易

系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）。通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为：2026年10月30日9:15-9:25，9:30-11:30

和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间

为：2026年10月30日9:15至15:00期间的任意时间。

2.现场会议召开地点：北京市西城区太平桥大街 19 号公司会议室。

3.表决方式：本次股东会采取现场投票和网络投票相结合的方式。

4.召集人：申万宏源集团股份有限公司董事会。

5.主持人：方荣义董事。

因工作安排原因，董事长刘健先生不能现场出席本次股东会，根据《公司章程》规定，董事会半数以上董事共同推举方荣义董事为本次股东会主持人。

6.会议的召集、召开符合《公司法》《上市公司股东会规则》等

法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。

（二）会议出席情况

1.出席会议的总体情况

出席本次会议的股东及股东代理人 681 位，代表股份数

16352543633股，占公司有表决权股份总数的 65.3058%，其中，出

席本次会议的 A 股股东及股东代理人 680 位，代表股份数

15960403759股，占公司有表决权股份总数的 63.7398%；出席本次

会议的 H股股东及股东代理人 1位，代表股份数 392139874股，占公司有表决权股份总数的 1.5661%。

A股中小股东（除公司董事、高级管理人员以及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）及股东代理人计 677位，代表股份数 3130679896股，占公司有表决权股份总数的 12.5027%。

2.现场会议出席情况

出席现场会议的股东及股东代理人 10 位，代表股份数

13010154241股，占公司有表决权股份总数的 51.9576%。

3.通过网络投票出席情况

通过网络投票出席的股东 671位，代表股份数 3342389392股，占公司有表决权股份总数的 13.3482%。

4.公司董事和董事会秘书的出席情况

（1）公司在任董事 10位，出席 6位，刘健董事长、朱志龙董事、杨小雯独立董事和赵磊独立董事因工作原因未能出席本次会议；

（2）董事会秘书出席本次会议；公司高级管理人员列席本次会议。

公司聘请的律师及香港中央证券登记有限公司相关人员出席本次会议，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

二、议案审议表决情况

本次股东会以现场表决、网络投票相结合的方式进行记名投票表决。本次会议议案均获得通过。

（一）非累积投票议案

同意 反对 弃权 是否

议案 议案 股东获得

编码 名称 类型 比例 比例 比例

票数 票数 票数 通过

（%） （%） （%）

A股 15956570106 99.9760 3220868 0.0202 612785 0.0038

关 于 公 司

2026 年 中

1.00 H股 391935074 99.9478 69600 0.0177 135200 0.0345

期利润分配 是方案的议案

合计 16348505180 99.9753 3290468 0.0201 747985 0.0046

A股 15955884946 99.9717 3636308 0.0228 882505 0.0055关于选举公司独立非执

2.00 H股 391935074 99.9478 69600 0.0177 135200 0.0345行董事的议 是案（樊功生）

合计 16347820020 99.9711 3705908 0.0227 1017705 0.0062

（二）累积投票议案

议案 是否

议案名称 股东类型 票数 比例（%）

编码 当选

A股 15921466495 99.7560

3.01

H股 383199734 97.7202 是黄建军

合计 16304666229 99.7072关于选举公司非

3.00

独立董事的议案 A股 15888493970 99.5494

3.02

H股 373756873 95.3121 是张希

合计 16262250843 99.4478

1.独立非执行董事候选人的任职资格和独立性已经深圳证券交

易所审查无异议。

2.公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的

董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。

三、A 股中小股东表决情况A股中小股东（除公司董事、高级管理人员以及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决情况如下：

（一）非累积投票议案

同意 反对 弃权 是否

议案 议案获得

编码 名称 比例 比例 比例

票数 票数 票数 通过

（%） （%） （%）

关 于 公 司

2026 年 中

1.00 3126846243 99.8775 3220868 0.1029 612785 0.0196

期利润分配 是方案的议案关于选举公司独立非执

2.00 3126161083 99.8557 3636308 0.1162 882505 0.0281

行董事的议 是案（樊功生）

（二）累积投票议案

议案 是否

议案名称 票数 比例（%）

编码 当选

3.01

3091742632 98.7563 是

关于选举公司非独 黄建军

3.00

立董事的议案 3.02

3058770107 97.7031 是

张希

四、律师出具的法律意见

（一）律师事务所名称：北京市嘉源律师事务所

（二）律师姓名：易建胜、赵洁

（三）结论意见：公司本次股东会的召集与召开程序、召集人和

出席会议人员的资格及表决程序符合《公司法》《股东会规则》等法

律法规和《公司章程》的规定，表决结果合法有效。

五、备查文件

（一）股东会决议；

（二）律师法律意见书；

（三）深圳证券交易所要求的其他文件。

特此公告。

申万宏源集团股份有限公司董事会

2026年10月30日