证券代码：000333证券简称：美的集团公告编号：2025-058

美的集团股份有限公司

关于自主行权模式下第九期股权激励计划第二个行权期

符合行权条件开始行权的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、美的集团股份有限公司第九期股权激励计划共三个行权期，本次第二个行权

期行权条件已经成就。

2、本次确定通过考核的2193名激励对象可以在第二个行权期内行使其获得行

权资格的共24079802份股票期权。

3、第九期股权激励计划第二个行权期起止时间为：2025年7月4日至2026年

6月 5日。本次自主行权股票期权的期权代码：037254；期权简称：MDJLC10。

美的集团股份有限公司（以下简称“公司”或“美的集团”）2021年年度股东大会审议通过的《美的集团股份有限公司第九期股票期权激励计划（草案）及摘要》的第二个行权期行权条件已经成就，公司于2025年6月12日召开第五届董事会第九次会议审议通过了《关于第九期股票期权激励计划第二个行权期行权相关事项的议案》，现将相关事项说明如下：

一、第九期股票期权激励计划已履行的决策程序和批准情况1、2022年4月28日，公司第四届董事会第七次会议审议通过了《美的集团股份有限公司第九期股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《第九期股票期权激励计划（草案）》”）及其摘要。第四届监事会第四次会议对公司《第九期股票期权激励计划（草案）》激励对象名单进行了核查。

2、2022年5月20日，公司召开2021年年度股东大会，审议通过了《关于公司第九期股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于制定<第九期股1票期权激励计划实施考核办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理第九期股票期权激励计划相关事宜的议案》等第九期股票期权激励计划相关议案。

公司第九期股票期权激励计划拟向2849名激励对象授予109074000份股票期权，本激励计划授予的股票期权行权价格为56.28元/股。

3、公司已经于2022年5月27日披露了《2021年度利润分配实施公告》，以公司现享有利润分配权的股本6865511138股为基数（已扣减公司已回购股份131542303股），向全体股东每10股派17.008943元，本次权益分派股权登记日为2022年6月1日，除权除息日为2022年6月2日。

4、根据美的集团2021年年度股东大会授权，公司于2022年6月8日召开第四届董事会第九次会议，审议通过了《关于调整公司第九期股票期权激励计划行权价格、激励对象名单及授予数量的议案》，根据2021年度利润分配的实施安排，第九期股票期权激励计划的行权价格由56.28元/股调整为54.61元/股。

同时因34名激励对象离职原因对第九期股权激励计划激励对象及授予数量进行相应调整。经调整，第九期股权激励计划的激励对象由2849名变更为2815名，股票期权总量由109074000份调整为107791000份。

并且确定本次股票期权的授予日为2022年6月8日，同意公司向2815名激励对象授予107791000份股票期权，行权价格为54.61元/股。

5、公司原拟向2849名激励对象授予109074000份股票期权，由于34名

激励对象因离职或未开立证券账户等原因，已不再满足成为公司第九期股票期权激励对象的条件，董事会调整了公司第九期股票期权激励计划激励对象和期权数量，将第九期股票期权激励对象由2849名变更为2815名，股票期权总量由109074000份调整为107791000份。因2名激励对未完成证券账户开立，

第九期股票期权激励对象由2815名变更为2813名，股票期权总量由

107791000调整为107693000份。

根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核，公司于2022年7月4日完成第九期股票期权激励计划授予登记工作。

6、公司已经于2023年5月25日披露了《2022年度利润分配实施公告》，

以公司现有总股本7022181291股剔除已回购股份146638028股后可参与分

2配的总股数6875543263股为基数，按照每股分配金额不变的原则，向全体股

东每10股派发现金25元（含税），合计现金分红总额为17188858157.50元。

公司于2023年6月20日召开第四届董事会第十六次会议，审议通过《关于调整股票期权激励计划行权价格的议案》，根据2022年度利润分配的实施安

排，第九期股票期权激励计划行权价格将由54.61元/股调整为52.11元/股。

7、公司已实施2023年度利润分配方案，以公司现有总股本6975318129

股剔除已回购股份48558888股后可参与分配的总股数6926759241股为基数，按照每股分配金额不变的原则，向全体股东每10股派发现金30元，本次权益分派股权登记日为2024年5月14日，除权除息日为2024年5月15日。

公司于2024年5月15日召开第四届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于调整股票期权激励计划行权价格的议案》，根据2023年度利润分配的实施安排，第九期股票期权的行权价格由52.11元/股调整为49.13元/股。

8、公司于2024年6月14日召开第四届董事会第二十八次会议，审议通过

《关于调整第九期股票期权激励计划激励对象名单及期权数量的议案》，同意因激励对象离职、所在经营单位或个人业绩考核不达标、职务调整等原因对第九

期股权激励计划激励对象及期权数量进行相应调整。经调整，第九期股票期权的激励对象已授予未解锁的股票期权数量由原107673000份调整为90715622份。

同时审议通过《关于第九期股票期权激励计划第一个行权期行权相关事项的议案》，鉴于公司第九期股票期权激励计划的第一个行权期行权条件已经成就，确定通过考核的第九期激励对象共2399人，其在第一个行权期（有效期截至

2025年6月7日止）可行权共26610964份股票期权。

9、公司于2025年6月12日召开第五届董事会第九次会议，审议通过《关于调整第九期股票期权激励计划激励对象名单及期权数量的议案》，同意因激励对象离职、所在经营单位或个人业绩考核不达标、职务调整等原因对第九期股

权激励计划激励对象及期权数量进行相应调整。经调整，第九期股票期权的激励对象已授予未解锁的股票期权数量由原64124682份调整为56279253份。

同时审议通过《关于第九期股票期权激励计划第二个行权期行权相关事项的议案》，鉴于公司第九期股票期权激励计划的第二个行权期行权条件已经成就，3确定通过考核的第九期激励对象共2193人，其在第二个行权期（有效期截至

2026年6月7日止）可行权共24079802份股票期权。

同时审议通过《关于调整股票期权激励计划行权价格的议案》，根据2024年度利润分配的实施安排，第九期股票期权的行权价格由49.13元/股调整为

45.65元/股。

二、公司第九期股权激励计划第二个行权期行权的具体情况

1、股票期权行权股票来源

向激励对象定向增发。

2、第九期股票期权激励计划第二个行权期的行权条件及董事会对于行权

条件满足的情况说明序激励对象符合行权条

公司第九期股票期权激励计划规定的行权条件号件的情况说明

公司未发生如下任一情形：

（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会

1计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；公司未发生所列情形

（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

（4）法律法规规定不得实行股权激励的；

（5）中国证监会认定的其他情形。

激励对象未发生如下任一情形：

（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证

2监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；激励对象未发生所列情形

（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

（6）中国证监会认定的其他情形；

（7）公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的。

4根据公司制定的《美的集团股份有限公司第九期股本次可行权的激励对象票期权激励计划实施考核办法》，激励对象行权只有在2024年度个人业绩考核

3 前一年度个人绩效考核结果在 B 级及以上，及其所在经 均合格，且所在经营单位

营单位前二个年度业绩考核不是“较差”，方能参与当2023和2024年度考评不年度股票期权的行权。属于“较差”符合此项条件，请查阅附

42024年度的加权平均净资产收益率不低于18%。

表一

附表一：

业绩指标2024年加权平均净资产收益率不低于18%21.29%

3、行权期间

2025年7月4日至2026年6月5日。

4、第二个行权期可行权激励对象及可行权股票期权数量

公司董事与高级管理人员占本次解锁该类激励对

第九期第二个行权期行职务姓名象获授第九期期权数量

权数量（份）的比例

职工代表董事张添675030%公司中层管理人员及业务技术骨干占本次解锁该类激励对

第九期第二个行权期行类型人数象获授第九期期权数量

权数量（份）的比例

研发人员788846708428.91%

制造人员354355490528.66%

品质人员123133239829.30%

其他业务骨干9271071866529.20%

合计21932407980229.02%

5第九期股权激励计划第二个行权期可行权激励对象共2193人，合计可行权

股票期权数量为24079802份，可行权激励对象人员名单已经公司董事会薪酬与考核委员会核查。

5、行权比例

本次行权比例占现有激励对象获授股票期权的30%。

6、行权价格

公司第九期股权激励计划第二个行权期行权价格为45.65元/股。若在行权期

间公司发生派息、资本公积金转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、增发

股票等事宜，行权价格将进行相应的调整。

7、禁售期安排

激励对象转让其持有的标的股票，应当符合《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定：

（1）激励对象为公司董事和高级管理人员，每年转让其持有的公司股票不

得超过其所持有的公司股票总数的25%；在离任信息申报之日六个月内，不得转让其所持有的全部公司股份；

（2）激励对象为公司董事和高级管理人员，将其持有的本公司股票在买入

后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归公司所有，董事会将收回其所得收益；

（3）在本激励计划的有效期内，如果《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》中对公司董事和

高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》。

三、公司第九期股权激励计划第二个行权期的行权安排

1、行权模式

本次行权采用自主行权方式，行权期内，公司激励对象在符合规定的有效期内可通过选定承办券商系统自主进行申报行权。

2、承办券商情况

6本次行权的承办券商为国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”），

国信证券已采取有效措施确保相关业务系统功能符合上市公司有关业务操作及

合规性需求，并已完成所有业务准备工作，符合中国结算深圳分公司对自主行权业务系统接口要求。

国信证券保证提供的业务系统能够有效控制并防止激励对象在相关敏感期

内行权、短线交易。自主行权启动前，公司、国信证券及激励对象进行了专门的学习，已充分理解相关行权的合规性要求如何在自主行权业务系统具体操作中实现，相关业务控制点有效。

3、自主行权期间

2025年7月4日至2026年6月5日。

4、可行权日

自授予日起36个月后的首个交易日起至授予日起48个月的最后一个交易日止，可行权日必须为交易日，且在行权有效期内，但不得在下列期间内行权：

（1）公司年度报告、半年度报告公告前十五日内；

（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；

（3）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件

发生之日起或者在决策过程中，至依法披露之日止；

（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。

上述“可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件”，为公司根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。

5、本次可行权激励对象中董事及高级管理人员的情况

公司职工代表董事张添获授第九期股票期权激励计划的期权数量为22500份，已行权的期权数量为6750份，本行权期可行权数量为6750份，本次可行权数量占其获授期权的比例为30%，占公司总股本的比例为0.00%，自其上任后至本公告披露日不存在对本公司股票进行买卖的情况。

6、公司选择自主行权模式对股票期权定价及会计核算的影响7公司选择 Black-Scholes 模型确定股票期权的公允价值，并已在《第九期股权激励计划》等待期开始进行摊销。本次采用自主行权模式对期权估值方法及对公司财务状况和经营成果不会产生实质影响。

四、募集资金专户情况

1、募集资金专户信息

户名：美的集团股份有限公司

开户银行：广东顺德农村商业银行股份有限公司北窖支行

账号：801101000669402040

2、募集资金存储的说明及承诺

公司第九期股票期权激励计划第二个行权期可行权股份数量为24079802份，期权行权所募集的资金将存储于上述银行专户，用于补充公司流动资金。

公司承诺：行权所得资金将存储于上述指定的银行专户，并严格按照披露的资金用途使用。

五、本次自主行权如全部完成后上市公司股本结构变动情况

公司第九期股票期权激励计划第二个行权期可行权股票如果全部行权，对

本公司当期及未来各期损益没有影响，公司股本将增加24079802股，股东权益将增加1099242961元，不会导致公司股权分布不具备上市条件。

六、后期信息披露相关安排事宜公司将在半年度报告及年度报告中或以临时公告的形式披露公司获授股票

期权激励对象的行权情况、股权激励对象变动情况、股票期权参数调整情况以及公司因行权而导致的股份变动情况等相关信息。

特此公告。

美的集团股份有限公司董事会

2025年7月3日

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