深圳证券交易所

关于对许继电气股份有限公司及相关当事人的监管函

公司部监管函〔2024〕第86号

许继电气股份有限公司董事会，孙继强、许涛、王斐、万桂龙：

根据中国证券监督管理委员会河南监管局出具的《关于对许继电气股份有限公司采取责令整改并对孙继强、许涛、王斐、万桂龙采取出具警示函措施的决定》（【2024】33号），许继电气股份有限公司（以下简称公司）存在以下违规事实：

1．信息披露管理不到位。公司《信息披露管理制度》不完备，重大信息内部报告制度落实不到位，对部分销售项目未及时履行内部信息报告义务。

2．内控管理不到位。公司合同管理、印章管理等内控制度不健全，执行不到位，部分合同签订日期、合同编号等内容不完整，未严格履行审批、签署程序，部分合同用印未严格执行用印流程。会计管理制度执行不到位。

1你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2023年8月修订）》第1.4条，《上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作（2023年12月修订）》第1.3条的规定。

你公司董事长孙继强、董事兼总经理许涛、总会计师王斐、

董事会秘书万桂龙未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了本所《股票上市规则（2023年8月修订）》第4.3.1条的规定，对上述违规行为负有责任。

依据本所《股票上市规则（2023年8月修订）》第13.2.2条，予以你公司、孙继强、许涛、王斐、万桂龙监管函的自律监管措施。

本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员认真吸取教训，并提醒你公司及全体董事、监事、高级管理人员严格遵守《证券法》《公司法》等法律法规，以及本所《股票上市规则》及相关规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。

特此函告深圳证券交易所上市公司管理二部

2024年4月30日

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