金融街:内幕信息知情人登记制度（2025年）

金融街控股股份有限公司内幕信息知情人登记制度

金融街控股股份有限公司

内幕信息知情人登记制度

第一章总则

第一条为进一步规范金融街控股股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下简称“《规范运作指引》”）等有关法律、法规及《金融街控股股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，制定本制度。

第二条公司董事会负责保证内幕信息登记工作真实、准确、完整，董事长为主要责任人。董事会秘书组织实施内幕信息知情人登记工作，董事会办公室具体负责公司内幕信息知情人的登记及备案的日常工作。持股5％以上的股东、公司董事及高级管理人员、各部门、子公司、中介机构等应配合做好内幕信息的保密及内幕信息知情人的登记备案工作。

第三条本制度适用于公司内幕信息知情人的登记备案事宜。本制度未规定的，适用《公司信息披露制度》的相关规定。

第四条公司内幕信息知情人应知悉《公司法》《证券法》等法律、法规关

于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，严守保密义务，不得进行违法违规的交易。

第二章内幕信息及其知情人的范围

第五条本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司股票交易价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开信息是指公司尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体公开披露的信息。

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内幕信息包括但不限于：

（一）可能对公司或者对公司股票的交易价格产生较大影响的重大事件：

1、公司的经营方针和经营范围的重大变化；

2、公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产

总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；

3、公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资

产、负债、权益和经营成果产生重要影响；

4、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；

5、公司发生重大亏损或者重大损失；

6、公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

7、公司的董事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责；

8、持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控

制公司的情况发生重大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；

9、公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合

并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；

10、涉及公司的重大诉讼，股东会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；

11、公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；

12、中国证监会及深圳证券交易所认定的对公司股票交易价格有显著影响的重要信息。

（二）可能对公司债券交易价格产生较大影响的重大事件：

1、公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；

2、公司债券信用评级发生变化；

3、公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；

4、公司发生未能清偿到期债务的情况；

5、公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；

6、公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；

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7、公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；

8、公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者

依法进入破产程序、被责令关闭；

9、涉及公司的重大诉讼、仲裁；

10、公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；

11、中国证监会规定的其他事项。

第六条前款所指“重大”标准：

（一）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上，该交

易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；

（二）交易标的（如股权）涉及的资产净额占公司最近一期经审计净资产的

10%以上，且绝对金额超过1000万元，该交易金额涉及的资产净额同时存在账

面值和评估值的，以较高者作为计算数据；

（三）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近

一个会计年度经审计营业收入的10％以上，且绝对金额超过1000万元人民币；

（四）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一

个会计年度经审计净利润的10％以上，且绝对金额超过100万元人民币；

（五）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产

的10％以上，且绝对金额超过1000万元人民币；

（六）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10％以上，且绝对金额超过100万元人民币。

第七条内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或者间接获取内幕信息的单位及个人。

第八条公司内幕信息知情人分为内部知情人和外部知情人。在公司内部担

任职务的人员作为内幕信息的内部知情人；未在公司担任职务，但能获知公司内幕信息的人员和单位作为公司内幕信息的外部知情人。

内幕信息知情人包括但不限于：

（一）内幕信息的内部知情人

1、公司及公司的董事、高级管理人员；

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2、由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；

3、公司的控股或者实际控制的公司及其董事、高级管理人员；

4、由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；

5、中国证监会、深圳证券交易所规定的其他人员。

（二）内幕信息的外部知情人

1、持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、高级管理人员，公司实际

控制人及其董事、高级管理人员；

2、收购人、重大资产重组交易方及其控股股东、实际控制人、董事和高级

管理人员；

3、因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记

结算机构、证券服务机构的有关人员；

4、因工作、职责可以获取公司内幕信息的证券监督管理机构工作人员；

5、因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资产交易进

行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；

6、中国证监会、深圳证券交易所规定的其他人员。

第三章建立内幕信息知情人档案

第九条公司内幕信息知情人应做好内幕信息保密工作，并配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作。

第十条公司内幕信息知情人档案内容包括内幕信息知情人姓名、身份证号、知悉时间、地点、方式、内容和所处阶段、登记时间、登记人等事项。及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节

的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息（详见附件），内幕信息知情人应当进行确认。

第十一条在内幕信息依法公开披露前，公司相关人员应当按照本规定及时

联系董事会办公室，填写内幕信息知情人档案，由董事会办公室登记备案。

公司以签订保密协议或发送《信息披露要求告知书》等方式，督促内幕信息外部知情人履行其自身的内幕信息保密义务，同时督促其积极配合公司做好内幕信息的保密及知情人登记工作。外部内幕信息知情人应当保证内幕信息知情人档

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案的真实、准确和完整，并应将其内幕信息知情人档案分阶段送达公司，但完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。公司负责妥善保管外部知情人已送达档案，依据监管规定报送监管部门。

第十二条公司内幕信息在公开发布前应严格遵守公司《信息披露制度》规

定的职责和程序，进行审核或提交董事会审议后发布。

第十三条未经董事会批准同意或授权，公司任何部门和个人不得向外界泄

露、报道、传送有关公司内幕信息内容。对外报道、传送的文件、音像及光盘等涉及内幕信息内容的资料，须经董事会审核同意，并报董事会办公室备案后方可对外报道、传送。

公司应第一时间在选定的中国证监会指定报刊和网站上披露信息，在其他公共传播媒体披露的信息不得先于中国证监会指定报刊和网站。公司在媒体刊登相关宣传信息时，遵循宣传信息不能超越公告内容的原则。

第十四条当涉及重大资产重组、高比例送转股份、导致实际控制人或者第

一大股东发生变更的权益变动、证券发行、合并、分立、分拆上市、股份回购、

年度报告、半年度报告以及中国证监会或者深圳证券交易所规定的其他可能对公

司股票及其衍生品种的交易价格有重大影响的事项，所涉及部门除制作内幕信息知情人档案外，还应当制定重大事项进程备忘录，内容包括筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等（详见附件）。重大事项进程备忘录应当包含重大事项的每一具体环节和进展情况，包括方案论证、接洽谈判、形成相关意向、作出相关决议、签署相关协议、履行报批手续等事项

的时间、地点、参与机构和人员。

重大事项进程备忘录所涉及部门负责人应当督促备忘录涉及的相关人员在

备忘录上签名确认。公司股东、实际控制人及其关联方等相关主体应当配合制作重大事项进程备忘录。

在本条第一款规定的事项发生时，所涉及部门负责人应当在当日填写内幕信息知情人登记表，填写后及时报送给董事会办公室。内幕信息公开披露后5个交易日内，董事会办公室及时将相关内幕信息知情人（包括内部知情人和外部知情人）档案和重大事项进程备忘录报送北京证监局和深圳证券交易所备案。

行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，所涉及部门应当按照相关行政部

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门的要求做好登记工作。在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，应当按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。

第四章内幕信息的保密措施及内幕信息知情人交易限制

第十五条公司内幕信息知情人，对公司内幕信息负有保密义务，在内幕信

息依法披露前，不得透露、泄露公司内幕信息，不得在投资价值分析报告、研究报告等文件中使用内幕信息。

第十六条对于公司聘请的保荐承销机构、财务顾问、律师事务所、会计师

事务所、资产评估公司、公关公司等中介机构，作为内幕信息外部知情人管理，公司应与其订立保密协议或制定严格的保密安排，确保内幕信息在公开披露之前不会对外泄露。

第十七条公司内幕信息因其相关事项确需履行向有关单位或部门审核、审批程序，相关单位和部门也应作为公司内幕信息外部知情人管理，公司在向其提供内幕信息同时，应向其发送《信息披露要求告知书》的方式，督促其履行内幕信息保密义务，并配合做好内幕信息外部知情人登记工作。

第十八条证券交易内幕信息的知情人不得利用内幕信息从事证券交易活动，在其知晓的内幕信息公开前，不得买卖公司的证券或建议他人买卖公司证券。

第十九条内幕信息知情人在买卖本公司股票前，应当书面咨询董事会秘书。

董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时通知拟进行买卖的内幕信息知情人，并提示相关风险。

第五章责任追究

第二十条公司董事违反本制度的，公司将视情节轻重给予批评、警告，直

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至提请股东会或职工代表大会予以撤换；

公司其他内幕信息内部知情人违反本制度规定，但未给公司造成严重影响或损失的，公司将视情节轻重给予批评、警告、降职的处分。公司其他内幕信息知情人违反本制度规定，导致信息披露违规，给公司造成严重影响或损失的，公司将视情节轻重对当事人给予降职、撤职、开除的处分。

公司对相关人员进行责任追究后，在2个工作日内将有关情况及处理结果报送北京证监局。

第二十一条持有公司5%以上股份的股东、公司实际控制人、为公司提供

服务的中介机构、其他公司外部内幕信息知情人以及上述内幕信息知情人的工作

人员等所有内幕信息外部知情人，如擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。

第二十二条内幕信息知情人擅自泄露信息涉嫌违法的，将移交司法机关处理。

第六章附则

第二十三条本制度自董事会审议通过之日起施行。

第二十四条本制度修订权及解释权归公司董事会。

第二十五条本制度未尽事宜，按照法律、法规、规范性文件及深圳证券交易所的有关规定执行。

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附件一：公司内幕信息知情人员档案登记表

公司简称：金融街公司代码：000402注1

内幕信息事项：

内幕信息流转责任人（签字）：报备时间：年月日内幕信息身份证号序所在单位职务知悉内幕知悉内幕知悉内幕内幕信息内幕信息内幕信息知情人员码或股东登记时间登记人

号/部门/岗位信息时间信息地点信息方式内容所处阶段公开时间姓名代码注2注3注4注5

注1.内幕信息事项应当采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人员档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档案应当分别记录。

2.填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。

3.填报各内幕信息知情人员所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。

4.填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。

5.涉及重大资产重组事项的，应当分为以下四部分填列：（一）公司及其董事、高级管理人员，以及前述自然人的配偶、直系亲属；（二）公司控股

股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员（或主要负责人）；（三）交易对方及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员（或主要负责人），以及前述自然人的配偶、直系亲属；（四）本次重大资产交易聘请的中介机构及相关经办人员，以及前述自然人的配偶、直系亲属；（五）其他知悉本次重大资产交易内幕信息的法人和自然人，以及前述自然人的配偶、直系亲属。

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附件二：

重大事项进程备忘录

公司简称：金融街公司代码：000402

所涉重大事项简述：

交易阶段时间地点筹划决策方式参与机构和人员商议和决议内容签名

注：重大事项进程备忘录涉及的相关人员应当在备忘录上签名确认。

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附件三：

信息披露要求告知书

金融街控股股份有限公司（以下简称“公司”）于年月日向贵单位报送附件相关文件。

因附件相关内容符合中国证监会、深圳证券交易所及公司《内幕信息管理制度》认定的内幕信息，根据有关法律、法规和公司《内幕信息管理制度》的相关规定，请贵单位对公司内幕信息保密，且不能利用该内幕信息从事公司股票交易。