云鼎科技:关于非公开发行限售股份解除限售上市流通的提示性公告

证券代码：000409证券简称：云鼎科技公告编号：2025-050

云鼎科技股份有限公司

关于非公开发行限售股份解除限售上市流通的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1.本次解除的限售股份为云鼎科技股份有限公司2022年度向特定对象发行

股票的限售股份。

2.本次解除限售股东户数共1户，解除限售的股份数量为153279347股，

占公司目前总股本的22.61%，限售股份起始日期为2022年11月2日，限售期限为36个月。

3.本次解除限售的股份上市流通日期为2025年11月3日。

一、本次解除限售股份的基本情况经中国证券监督管理委员会《关于核准云鼎科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]2038号）核准，云鼎科技股份有限公司（“公司”）向特定对象山东能源集团有限公司（“山能集团”）非公开发行人民币普通股（A股）股票153279347股。本次发行新增股份于2022年11月2日在深圳证券交易所上市，限售期为自本次新增股份上市之日起36个月。本次非公开发行股票完成后，公司总股本由510931158股增加至664210505股。

本次发行后至本公告披露日，公司因限制性股票激励计划授予、限制性股票回购注销等导致总股本数量发生变动，具体变动情况如下：

变动时间总股本变动原因变动数量（股）

2024年2月2日2023年限制性股票激励计划首次授予12140000

2024年11月22日2023年限制性股票激励计划预留授予2090000

2025年1月14日2023年限制性股票激励计划部分限制性股票回购注销-170000

2025年4月22日2023年限制性股票激励计划部分限制性股票回购注销-280000

截至本公告披露日，公司总股本数量为677990505股。

1二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

承诺承诺承诺承诺履行承诺内容方类型时间期限情况

2022年公司向控股股东山能集团非公开发行股票。

关于保证上市公司人员独立：1.保证上市公司的高级管理人员不在本公司控制的除上市公司及

其控股子公司外的其他企业中担任除董事、监事以

外的其他职务，且不在本公司控制的除上市公司及其控股子公司外的其他企业领薪；保证上市公司的财务人员不在本公司控制的除上市公司及其控股

子公司外的其他企业中兼职、领薪；2.保证上市公

司拥有完整、独立的劳动、人事及薪酬管理体系，且该等体系完全独立于本公司控制的除上市公司及其控股子公司外的其他企业。

关于保证上市公司财务独立：1.保证上市公司

建立独立的财务会计部门，建立独立的财务核算体保证

系和财务管理制度；2.保证上市公司独立在银行开山能上市2022户，不与本公司及本公司控制的其他企业共用一个正常集团公司年10银行账户；3.保证上市公司依法独立纳税；4.保证长期履行独立月31上市公司能够独立做出财务决策，不干预其资金使中性的日用；5.保证上市公司的财务人员不在本公司控制的承诺除上市公司及其控股子公司外的其他企业双重任职。关于上市公司机构独立：保证上市公司依法建立和完善法人治理结构，建立独立、完整的组织机构，与本公司控制的除上市公司及其控股子公司外的其他企业之间不产生机构混同的情形。

关于上市公司资产独立：1.保证上市公司具有

完整的经营性资产。2.保证不违规占用上市公司的资金、资产及其他资源。关于上市公司业务独立：

保证上市公司拥有独立开展经营活动的资产、人

员、资质以及具有独立面向市场自主经营的能力；

若本公司及本公司控制的除上市公司及其控股子公司外的其他企业与上市公司发生不可避免的关联交易，将依法签订协议，并将按照有关法律、法规、上市公司章程等规定，履行必要的法定程序。

关于2022年公司向控股股东山能集团非公开发行避免股票。本次发行完成后，山能集团作为上市公司控2022正常

同业股股东期间，山能集团及山能集团控制/将来成立年10长期履行

竞争之公司/企业/组织将不会直接或间接进行任何与上月31中的承市公司构成同业竞争或潜在同业竞争的生产经营日诺或类似业务。若山能集团及山能集团控制/将来成

2立之公司/企业/组织新增与上市公司主营业务相同

或相近的业务，山能集团将以优先维护上市公司权益为原则，在符合国家行业政策及审批要求的条件下，通过包括但不限于区域市场划分、资产整合、业务整合、业务调整、差异化经营等有效措施避免

与上市公司可能存在的同业竞争问题，确保上市公司独立运作，保证不侵害上市公司及其股东尤其是中小股东的合法权益。

2022年公司向控股股东山能集团非公开发行股票。本次发行完成后，山能集团作为上市公司控股股东期间，山能集团及山能集团控制的企业将尽规范可能减少与上市公司之间的关联交易。对于无法避和减免或者有合理原因而发生的关联交易，山能集团与2022正常

少关上市公司将遵循市场交易的公正、公平、公开的原年10长期履行联交则，依法签订协议，履行合法程序，保证按市场化月31中

易的原则和公允价格进行公平操作，同时按照有关法律日承诺法规，《深圳证券交易所股票上市规则》以及上市山能

公司《公司章程》等有关规定，履行信息披露义务集团

和办理相关手续，不通过关联交易损害上市公司及其他股东的合法权益。

2022年公司向控股股东山能集团非公开发行股票。

1.自云鼎科技董事会首次审议本次非公开发

行方案之日前六个月至本承诺函出具之日，山能集团及山东集团实际控制的关联方不存在减持云鼎

科技股票的情形。2.本次非公开发行股份发行结束之日起三十六个月内，山能集团承诺不减持本次非

2022公开发行所认购的股份（包括承诺期间因送股、公年积金转增股本等权益分派产生的股票）。3.自本承

不减诺函出具日至本次非公开发行股份发行结束之日

2022月2

持公起十八个月内，山能集团及山能集团实际控制的关正常年6日至司股联方不减持本次非公开发行完成前持有的云鼎科履行月302025票的技股份，向同一实际控制人控制的其他主体转让除中日年承诺外。4.山能集团持有的云鼎科技股份由于分配股11利、资本公积转增股本等形式所衍生取得股份亦遵月1守上述约定。5.山能集团及山能集团实际控制的关日联方不存在违反《中华人民共和国证券法》第四十

四条以及《上市公司证券发行管理办法》相关规定的情形。6.若山能集团违反上述承诺而发生减持云鼎科技股票的情况，山能集团承诺因减持云鼎科技股票所得收益全部归云鼎科技所有，并依法承担由此产生的法律责任。若给云鼎科技和其他投资者造成损失的，山能集团将依法承担赔偿责任。

3三、本次解除限售股份股东对公司的资金占用、违规担保等情况

截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东未发生非经营性占用公司资金的情况，也未发生公司对其违规担保的情况。

四、本次解除限售股份的上市流通安排

（一）本次解除限售股份上市流通日期为2025年11月3日。

（二）本次解除限售股份的数量为153279347股，占目前公司总股本

677990505股的22.61%。

（三）本次解除限售股份的股东人数1名。

（四）本次解除限售具体情况如下：

本次解除限售股质押/冻结的序持有限售股份本次解除限售股东名称份数占公司总股股份数量

号总数（股）股份数（股）

本的比例（股）山东能源集团