中信证券股份有限公司

关于沈阳机床股份有限公司2025年度募集资金存放、管理

与使用情况的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“独立财务顾问”）作为沈阳机床

股份有限公司（以下简称“沈阳机床”或“公司”）发行股份购买资产并募集配套资金暨

关联交易的独立财务顾问，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》

等相关法律、法规和规范性文件的规定，对沈阳机床股份有限公司2025年度募集资金存放、管理与使用情况进行了核查，核查具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会证监许可[2025]948号文核准，公司向特定对象发行人民币普通股（A股）290102389股，每股发行价人民币 5.86元，募集资金总额 1699999999.54元，扣除本次发行费用人民币10318848.93元（印花税、承销费及股票登记费不含增值税）后，募集资金净额为人民币1689681150.61元。公司实际入账募集资金金额1686301999.54元（扣除承销费、财务顾问费及持续督导费含税额13698000.00元），

中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）已于2025年9月26日对公司本次发行的资金到

位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（众环验字(2025)0200025号）。

（二）本报告期使用金额及期末余额

2025年度，公司募集资金使用情况如下：

项目金额（元）

募集资金专户入账金额1686301999.54

减：本年度募集资金投入募投项目金额586527546.91

其中:高端数控加工中心产线建设项目-

面向重点领域中大型数控机床产线提升改造项目-

大型高端液压成形装备生产基地智能化改造项目-

自主化伺服压力机技术研发项目-

补充流动资金及偿还债务586527546.91

1项目金额（元）

加：利息收入35160.35

加：使用暂时闲置募集资金进行现金管理的投资收益金额424132.75

2025年12月31日募集资金专户实际余额1100233745.73

注：2025年12月31日募集资金专户实际余额中含在募集资金专户中进行现金管理1099782148.28元。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》

等法律法规，结合公司实际情况，制定了《沈阳机床股份有限公司募集资金使用管理办法》。

公司按照管理制度的规定管理募集资金，对募集资金进行专户管理，对募集资金的使用严格按规定审批，保证专款专用。

公司及中信证券分别与中国农业银行股份有限公司沈阳滨河支行、招商银行股份有限

公司沈阳经济技术开发区支行、中信银行股份有限公司沈阳分行、中国建设银行股份有限

公司沈阳铁西支行签署了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。募集资金监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，监管协议得到了切实履行。

（二）募集资金专户存储情况

截至2025年12月31日，募集资金具体存放情况如下：

开户银行银行账号账户类别存储余额（元）中国农业银行股份有限公司沈

06181001040040395专用账户（活期）6458.33

阳滨河支行中国农业银行股份有限公司沈专用账户（七天通知

06181001040040395-10001310000000.00阳滨河支行存款）招商银行股份有限公司沈阳经专用账户（活期及协

4119000375100017694.42济技术开发区支行定存款）招商银行股份有限公司沈阳经专用账户（七天通知

41190003757900014369000000.00济技术开发区支行存款）

中信银行沈阳南湖支行8112901013101052867专用账户（活期）3916.67

2开户银行银行账号账户类别存储余额（元）专用账户（七天通知中信银行沈阳南湖支行8112901032001075917188000000.00

存款）

中信银行沈阳南湖支行8112901012901052856专用账户（活期）1000.00专用账户（七天通知中信银行沈阳南湖支行811290103160107591648000000.00

存款）中国建设银行股份有限公司沈专用账户（活期及七

21050140430100002778185214676.31阳经济技术开发区支行天通知存款）

合计1100233745.73

募集资金专户本期收到1686301999.54元，2025年募集资金专户利息收入459293.1元，补充流动资金及偿还债务支付586527546.91元，募集资金专户期末余额

1100233745.73元，其中：七天通知存款余额1099774454.86元，协定存款余额7693.42元，活期存款余额451597.45元。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况本年度募集资金实际使用情况详见附表《沈阳机床股份有限公司2025年度募集资金使用情况对照表》。

（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

本公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况本公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（五）用闲置募集资金进行现金管理情况

为提高资金使用效率，合理利用闲置募集资金，经公司2025年10月9日召开的第十届董事会第三十次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。在不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币16.86亿元暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本3约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协议存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等）。在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会通过之日起12个月内有效。

截至2025年12月31日，募集资金管理余额如下：

现金管理类型银行主账户年化收益率12月31日余额（元）中国农业银行股份有

061810010400403950.65%310000000.00

限公司沈阳滨河支行招商银行股份有限公

司沈阳经济技术开发4119000375100010.75%369000000.00区支行中信银行沈阳南湖支

81129010131010528670.75%188000000.00

七天通知存款行中信银行沈阳南湖支

81129010129010528560.75%48000000.00

行中国建设银行股份有

限公司沈阳经济技术210501404301000027780.65%184774454.86开发区支行

小计1099774454.86招商银行股份有限公

司沈阳经济技术开发4119000375100010.45%7693.42协定存款区支行

小计7693.42

合计1099782148.28

2025年募集资金专户利息收入459293.1元，其中：现金管理利息收入424132.75元。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

截至2025年12月31日，公司募集资金投资项目未发生变更。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司根据《上市公司募集资金监管规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引

第1号——主板上市公司规范运作》有关规定，及时、真实、准确、完整地披露了募集资

金的存放、管理与使用情况，不存在违规情形。

六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见

致同会计师事务所（特殊普通合伙）对沈阳机床2025年度募集资金存放、管理与使4用情况出具了《关于沈阳机床股份有限公司2025年度募集资金存放、管理与使用情况的鉴证报告》，认为公司《沈阳机床股份有限公司关于2025年度募集资金存放、管理与使用情况的专项报告》按照中国证监会《上市公司募集资金监管规则》、深圳证券交易所颁

布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》有关规

定及相关格式指引的规定，并在所有重大方面如实反映了沈阳机床公司2025年度募集资金的存放、管理与使用情况。

七、独立财务顾问核查意见经核查，独立财务顾问认为：

沈阳机床2025年度募集资金存放、管理与使用情况符合《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关

法律、法规和规定的要求，对募集资金进行了专户存放和专项使用，使用募集资金均履行了相关程序，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。

附表：募集资金使用情况对照表（以下无正文）

5附件

沈阳机床股份有限公司2025年度募集资金使用情况对照表

金额单位：人民币万元

募集资金总额168630.20本年度投入募集资金总58652.75额

报告期内变更用途的募集资金总额-

累计变更用途的募集资金总额-已累计投入募集资金总58652.75额

累计变更用途的募集资金总额比例-是否已变截至期末投项目达到是否项目可行截至期末累本年度承诺投资项目和超募资金投更项目募集资金承诺调整后投资总本年度投入资进度预定可使达到性是否发

(计投入金额实现的

向含部分投资总额额(1)金额(2)(%)(3)＝用状态日预计生重大变

变更)(2)/(1)效益期效益化承诺投资项目

1、高端数控加工中心产2028年3

否31000.0031000.00---不适用不适用否线建设项目月

2、面向重点领域中大型2028年3

否36900.0036900.00---不适用不适用否数控机床产线提升改造项目月

3、大型高端液压成形装2028年3

否18800.0018800.00---不适用不适用否备生产基地智能化改造项目月

4、自主化伺服压力机技2028年9

否4800.004800.00---不适用不适用否术研发项目月

5、补充流动资金及偿还

否78500.0077130.2058652.7558652.7576.04%不适用不适用不适用否债务

6不适不不

合计-170000.00168630.2058652.7558652.7534.78%否用适用适用未达到计划进度或预计收益不适用

的情况和原因（分具体项目）项目可行性发生重大变化的不适用情况说明

超募资金的金额、用途及使用不适用进展情况募集资金投资项目实施地点不适用变更情况募集资金投资项目实施方式不适用调整情况募集资金投资项目先期投入不适用及置换情况用闲置募集资金暂时补充流不适用动资金情况为提高资金使用效率，合理利用闲置募集资金，经公司2025年10月9日召开的第十届董事会第三十次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。在不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币用闲置募集资金进行现金管16.86亿元暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协议理情况存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等）。在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会通过之日起12个月内有效。

项目实施出现募集资金节余无的金额及原因尚未使用的募集资金用途及

截至2025年12月31日，尚未使用的募集资金存放于公司开立的募集资金专户，将用于募投项目后续资金支付。

去向

公司募集资金于2025年9月到账，由于高端数控加工中心产线建设项目、面向重点领域中大型数控机床产线提升改造项目、大型高端募集资金使用及披露中存在

液压成形装备生产基地智能化改造项目和自主化伺服压力机技术研发项目实施主体为公司子公司中捷友谊厂和天津天锻，公司需以募的问题或其他情况

集资金对上述两家公司进行增资。截至2025年12月31日增资程序仍正在推进中，上述相关募投项目暂未投入7（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于沈阳机床股份有限公司2025年度募集资金存放、管理与使用情况的核查意见》之签字盖章页）

财务顾问主办人：

石建华伍玉路宋璨江中信证券股份有限公司年月日

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