徐工机械:关于回购公司股份的公告

证券代码：000425证券简称：徐工机械公告编号：2024-12

徐工集团工程机械股份有限公司

关于回购公司股份的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

1.拟回购股份的种类：人民币普通股（A 股）。

2.回购股份的用途：减少公司注册资本。

3.回购价格区间：不超过人民币8.5元/股（含本数）。

4.回购资金总额及资金来源：本次回购资金总额不超过人民

币60000万元（含），不低于人民币30000万元（含）。回购所需资金全部来源于公司自有资金。

5.回购数量：在本次回购价格不超过人民币8.5元/股条件下，

按照回购资金总额不超过60000万元测算，预计回购股份的数量不超过7058.82万股，约占公司目前已发行总股本的0.60%；

按照回购资金总额不低于30000万元测算，预计回购股份的数量不低于3529.41万股，约占公司目前已发行总股本的0.30%。

具体回购股份的数量以回购期限届满时实际回购的股份数量为准。

6.回购期限：自公司股东大会审议通过本回购股份方案之日

起不超过十二个月。

7.公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人

及其一致行动人在回购股份实施期间无增减持计划。

8.公司股东上海胜超股权投资合伙企业（有限合伙）计划自

-1-2024年4月30日起未来六个月内，以集中竞价方式减持公司股份合计不超过295404152股（不超过公司总股本的2.5%）。截至公告披露日，尚未收到其他股东在未来六个月的减持计划。其他股东若未来实施股份减持计划，公司将按照相关规定及时履行信息披露义务。

特别风险提示：

1.本次回购事项尚需股东大会审议，存在公司股东大会未审议通过的风险。

2.本次回购存在回购期限内公司股票价格持续超出回购价格上限，导致回购方案无法实施或只能部分实施的风险。

3.本次回购股份的资金来源于公司自有资金，存在回购股份

所需资金未能筹措到位，导致回购方案无法实施的风险。

4.因公司生产经营、财务状况、外部客观情况发生重大变化等原因，存在可能根据规则变更或终止回购方案的风险。

5.公司将根据回购事项进展情况及时履行信息披露义务，敬

请投资者注意投资风险。

徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“徐工机械”或“公司”）于2024年4月28日召开第九届董事会第十七次会议，审议通过了《关于回购公司股份的议案》。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股份回购规则》

《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》（以下简称“《回购指引》”）以

-2-及公司《章程》等法律法规、规范性文件的有关规定，公司拟以集中竞价的方式使用自有资金回购部分公司股票，本次回购的股份将用于减少公司注册资本，本事项尚需提交公司2023年年度股东大会审议。具体情况如下：

一、回购股份方案的主要内容

（一）回购股份的目的

基于对未来发展的信心和对公司价值的认可，为维护广大投资者利益，增强投资者信心，提升公司资本市场形象。公司在考虑经营情况、财务状况及未来发展战略的基础上，拟以自有资金通过二级市场回购公司股份，本次回购的股份将用于减少公司注册资本，并自回购完成之日起十日内注销。

（二）回购股份符合相关条件的说明

公司本次回购股份符合《回购指引》第十条规定的条件。

1.公司股票上市已满六个月；

2.公司最近一年无重大违法行为；

3.回购股份后，公司具备债务履行能力和持续经营能力；

4.回购股份后，公司的股权分布符合上市条件。

（三）拟回购股份的方式、价格区间公司拟使用自有资金通过深圳证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购部分公司股票。

本次回购股份价格不超过人民币8.5元/股（含本数），未超过董事会通过本次回购股份决议前三十个交易日公司股票交易

均价的150%，具体回购价格将综合公司二级市场股票价格、公司财务状况和经营状况确定。

-3-在回购期内，如公司实施派息、送股、资本公积金转增股本、配股及其他除权除息事项，自股价除权除息之日起，按照中国证监会及深圳证券交易所的相关规定相应调整回购价格上限。

（四）拟回购股份的种类、数量、占公司总股本的比例

1.拟回购股份的种类：公司发行的人民币普通股（A 股）；

2.拟回购股份的用途：减少公司注册资本；

3.拟回购股份的数量及占公司总股本的比例：本次回购资金

总额不超过人民币60000万元（含），不低于人民币30000万元（含）。按照回购资金总额不超过60000万元，回购价格不超过人民币8.5元/股测算，预计回购股份的数量不超过7058.82万股，占公司目前已发行总股本的0.60%；按照回购资金总额不低于30000万元，回购价格不超过人民币8.5元/股测算，预计回购股份的数量不低于3529.41万股，占公司目前已发行总股本的0.30%。具体回购股份的数量以回购期限届满时实际回购的股份数量为准。

（五）拟用于回购的资金总额及资金来源

拟用于回购的资金总额不超过人民币60000万元（含），不低于人民币30000万元（含）。

本次回购所需资金全部来源于公司自有资金。

（六）回购股份的实施期限自公司股东大会审议通过本回购股份方案之日起不超过十二个月。如果触及以下条件，则回购期限提前届满，回购方案即实施完毕：

（1）如果在回购期限内回购资金使用金额达到最高限额，-4-则回购方案实施完毕，回购期限自该日起提前届满。

（2）如公司董事会决定终止本回购方案，则回购期限自董事会决议终止本回购方案之日起提前届满。

公司不得在下列期间内回购公司股票：

（1）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事

项发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日内；

（2）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他情形。

回购方案实施期间，若公司股票存在因筹划重大事项连续停牌十个交易日以上情形的，回购期限将予以顺延。公司将根据股东大会的授权，在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施。

二、预计回购后公司股本结构变动情况

1、按照回购资金上限 60000 万元、回购 A 股股份价格上

限人民币8.5元/股测算，公司本次回购股份数量约为7058.82万股，约占公司目前总股本的0.60%。

若本次回购股份全部用于注销，预计公司股本结构变动情况如下：

回购前回购后股份类别

股份数量（股）占股本比例股份数量（股）占股本比例

有限售条件股份369607652231.28%369607652231.47%

无限售条件股份812008957168.72%804950133668.53%

股份总数11816166093100.00%11745577858100.00%

注：上述变动情况为测算结果暂未考虑其他因素影响。具体回购股份的数量以回购完成时实际回购的股份数量为准。

- 5 -2、按照回购资金下限 30000 万元、回购 A 股股份价格上

限人民币8.5元/股测算，公司本次回购股份数量约为3529.41万股，约占公司目前已发行总股本的0.30%。若本次回购股份全部用于注销，预计公司股本结构变动情况如下：

回购前回购后股份类别

股份数量（股）占股本比例股份数量（股）占股本比例

有限售条件股份369607652231.28%369607652231.37%

无限售条件股份812008957168.72%808479545368.63%

股份总数11816166093100.00%11780871975100.00%

注：上述变动情况为测算结果暂未考虑其他因素影响。具体回购股份的数量以回购完成时实际回购的股份数量为准。

三、管理层关于本次回购股份对公司经营、财务、研发、债

务履行能力、未来发展影响和维持上市地位等情况的分析，全体董事关于本次回购股份不会损害上市公司的债务履行能力和持续经营能力的承诺。

截至2023年12月31日，公司经审计的财务数据如下：公司总资产为1619.95亿元，货币资金余额233.71亿元，归属于上市公司股东的净资产为561.45亿元。2023年1-12月公司实现营业收入928.48亿元，实现归属于上市公司股东的净利润53.26亿元。假设此次回购资金6亿元全部使用完毕，按2023年12月31日经审计的财务数据测算，回购资金约占公司总资产的0.37%，

占归属于上市公司股东净资产的1.07%。2023年，公司研发投入为50.39亿元，本次回购股份后公司仍有充足的资金开展研发活动。

根据目前公司的经营、财务状况，结合公司的盈利能力和发-6-展前景，管理层认为：公司本次股份回购事项不会对公司的持续经营和未来发展产生重大影响，亦不会对公司的盈利能力、债务履行能力及研发能力产生不利影响，且能有效提振市场信心，维护投资者特别是中小投资者的利益。

本次回购实施完成后，不会导致公司控制权发生变化，也不会改变公司的上市公司地位，股权分布情况仍然符合上市的条件。

全体董事承诺：全体董事在本次回购股份事项中将诚实守信、

勤勉尽责，维护公司利益和股东的合法权益，本次回购不会损害公司的债务履行能力和持续经营能力。

四、上市公司董事、监事、高级管理人员，控股股东、实际控制人及其一致行动人在董事会作出回购股份决议前六个月内

买卖本公司股份的情况，是否存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场行为的说明，以及在回购期间的增减持计划经自查，公司董事、监事、高级管理人员，控股股东、实际控制人及其一致行动人在董事会作出回购股份决议前六个月内

不存在买卖本公司股份的情况，亦不存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场的行为。公司董事、监事、高级管理人员，控股股东、实际控制人及其一致行动人在回购期间无明确的增减持计划。

五、持股5%以上股东及其一致行动人未来六个月的减持计划公司已向持股5%以上股东及其一致行动人发送《关于统计股份减持计划的函》。公司股东上海胜超股权投资合伙企业（有限合伙）计划自2024年4月30日起未来六个月内，以集中竞-7-价方式减持公司股份合计不超过29540.42万股（不超过公司总股本的2.5%）。

截至公告披露日，尚未收到其他持股5%以上股东在未来六个月的减持计划。其他股东若未来实施股份减持计划，公司将按照相关规定及时履行信息披露义务。

六、关于授权办理股份回购并注销事宜的相关授权

为确保本次回购股份并注销事项的顺利进行，提请股东大会授权公司董事会及其授权人士，根据相关法律法规及规范性文件和公司《章程》的有关规定，全权办理本次回购股份并注销工作的全部相关事项，授权范围包括但不限于：

（1）设立回购专用证券账户或其他相关证券账户；

（2）在回购期限内择机回购股份，包括回购的时间、价格和数量等；

（3）依据有关规定（即适用的法律法规及监管部门的有关规定）调整具体实施方案，办理与股份回购有关的其他事宜。如遇证券监管部门有新要求以及市场情况发生变化，授权其根据国家规定以及证券监管部门的要求和市场情况对回购方案进行调整；

（4）办理相关报批事宜，包括但不限于授权、签署、执行、修改、完成与本次回购股份相关的所有必要的文件、合同、协议、合约；

（5）办理与股份回购并注销及公司《章程》修订、工商变更登记有关的全部事宜；

（6）依据有关规定（即适用的法律、法规，监管部门的有-8-关规定）实施其他以上虽未列明但为本次回购事项所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。

上述授权自公司股东大会审议通过股份回购方案之日起至上述授权事项办理完毕之日止。

七、回购股份后的相关安排，以及防范侵害债权人利益的相关安排公司本次回购后的股份将在披露回购结果暨股份变动公告

后10日内注销，公司将依据《公司法》等有关规定及时履行相关决策程序并通知所有债权人，充分保障债权人的合法权益。