徐工集团工程机械股份有限公司

2026年半年度募集资金存放、管理与使用情况的专项报告

根据中国证监会《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》

等相关法律法规和规范性文件的规定，公司编制了2026年半年度募集资金存放、管理与使用情况报告。公司募集资金2026年半年度实际使用情况符合公司已决议、披露的使用方式和进度。

现将具体情况汇报如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位情况经中国证监会《关于核准徐工集团工程机械股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2018]182号）核准，公司向特定投资者非公开发行人民币股票。

公司本次非公开发行股票数量为825940775股，发行价格为3.08元/股，募集资金总额为人民币254389.76万元，扣除已支付的保荐及承销费5087.09万元，扣除其他发行费用256.49万元，实际募集资金净额为249046.18万元。上述资金已于2018年7月16日全部到账，已经江苏苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具苏亚验[2018]20号《验资报告》。

（二）募集资金使用情况及结余情况

截至2026年6月30日，公司累计使用募集资金181439.74-1-万元，其中以前年度公司使用募集资金178086.38万元，2026年上半年度使用募集资金3353.36万元。2026年上半年度募集资金存放银行产生的利息收入677.25万元，累计产生利息收入

26280.05万元。

截至2026年6月30日，公司尚未使用募集资金余额人民币

93886.50万元（含利息收入），募集资金账户余额为人民币

93886.50万元（含利息收入）。

二、募集资金存放和管理情况

为规范公司募集资金使用与管理，保护中小投资者的权益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（现已修订为《上市公司募集资金监管规则》）《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引（2015年修订）》（现已修订为《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》）等相关

法律、法规和规范性文件以及公司《募集资金管理制度》的规定，公司于2018年8月16日召开第八届董事会第十五次会议（临时）

审议通过了《关于签订募集资金监管协议的议案》。公司与子公司徐工集团财务有限公司、国金证券股份有限公司、中国建设银

行股份有限公司徐州分行共同签订了《募集资金监管协议》。

公司在徐工集团财务有限公司设立了募集资金专项账户，因部分募投项目的实施主体为公司下属子公司，为方便募集资金的使用与管理，公司下属实施募投项目的子公司已在徐工集团财务-2-有限公司分别设立了募集资金专项账户，同时公司（作为甲方1）、公司下属子公司徐州徐工环境技术有限公司/徐州徐工基础工程

机械有限公司/徐工消防安全装备有限公司/徐州徐工液压件有限公司/徐州徐工铁路装备有限公司（现已更名为徐州徐工能源装备有限公司）/徐州徐工传动科技有限公司（分别作为甲方2）（甲方1和甲方2统称甲方）与徐工集团财务有限公司（作为乙方）、

国金证券股份有限公司（作为丙方）、中国建设银行股份有限公

司徐州分行（作为丁方）共同签订了募集资金监管相关补充协议。

截止2026年6月30日，公司及下属子公司在徐工集团财务有限公司的募集资金专项账户情况及余额如下：

开户主体在徐对应徐工集团财序工集团财务有务有限公司在建截至2026年6月30开户主体资金用途

号限公司的募集设银行徐州分行日账户余额（元）资金账户的募集资金账户本次发行的全部募投徐工集团工程机12011101200013205017186360001001143-0001889123669.68项目（包括变更后的械股份有限公司项目）徐州徐工液压件

2201130300001320501718636000

高端液压阀智能制造

有限公司1001143-0005

24.33

及产业化投资项目徐州徐工基础工

3201121000001320501718636000

基础工程机械智能制

0701143-00108429246.01程机械有限公司造基地建设项目

徐州徐工环境技

4201121500001320501718636000年产环卫专用装备

0701143-001110504639.96术有限公司10000台项目

徐州徐工传动科

5201130600001320501718636000

新型传动件智能制造

0201143-000730807384.15技有限公司投资项目

合计938864964.13上述全部募集资金存放于徐工集团财务有限公司在中国建

设银行股份有限公司徐州分行开设的募集资金专项账户，账号-3-32050171863600001143，截止2026年6月30日，募集资金专项

账户余额为人民币938864964.13元。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募投项目的资金使用情况

截止2026年6月30日，公司累计支付募投项目资金人民币

181439.74万元，具体如下：

募集资金拟投募集资金累计其中：以前年其中：2026年序号项目名称入金额支付额度投入上半年投入（万元）（万元）（万元）（万元）

1智能化地下空间施工装备1050.801050.801050.800.00

制造项目

2智能化压缩站项目3866.963866.963866.960.00

3高端液压阀智能制造及产40621.1836063.4136063.410.00

业化投资项目

4高空作业平台智能制造项29317.3429317.3429317.340.00

目

5大型桩工机械产业化升级11248.8011248.8011248.800.00

技改工程项目

6徐工机械工业互联网化提37015.0037008.2637008.260.00

升项目

7基础工程机械智能制造基101672.1847262.0045408.961853.04

地建设项目

8年产环卫专用装备1000023124.8613401.9313168.06233.87

台项目

9新型传动件智能制造投资20000.002220.24953.791266.45

项目

合计267917.12181439.74178086.383353.36

注：正文及附表部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上可能存在差异，这些差异是由于四舍五入造成的。

募投项目的资金具体使用情况，请见附表1募集资金使用情-4-况对照表。

（二）募集资金投资项目变更情况

2026年上半年，公司不存在募集资金投资项目变更情况。

（三）使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的情况

2026年上半年，公司不存在用募集资金置换预先已投入募集

资金投资项目自筹资金的情况。

（四）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2026年上半年，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2026年上半年，公司不存在对闲置募集资金进行现金管理，

投资相关产品情况。

（六）节余募集资金使用情况

2026年上半年，公司不存在使用节余募集资金的情况。

（七）超募资金使用情况公司非公开发行股票不存在超募资金的情况。

（八）尚未使用的募集资金用途及去向

截至2026年6月30日，尚未使用的募集资金存放于募集资金专用账户。

（九）募集资金使用的其他情况

2026年上半年，公司的募集资金使用无其他情况。

-5-四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

2026年上半年，本公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2026年上半年，本公司已按照《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等制度的规定，及时、真实、准确、完整地履行相关信息披露工作，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

徐工集团工程机械股份有限公司董事会

2026年8月29日

-6-附表1：募集资金使用情况对照表

单位：万元本年度投入

249046.18

募集资金总额募集资金总3353.36（注1）额

报告期内变更用途的募集资金总额-已累计投入

累计变更用途的募集资金总额166547.28募集资金总181439.74

累计变更用途的募集资金总额比例66.87%额是否已变募集资金承调整后投资本年度投入截至期末累截至期末投项目达到预定可使用本年度实现是否达项目可行

更项目（含诺投资总额总额（1）金额计投入金额资进度（%）状态日期的效益（注到预计性是否发承诺投资项目和超募资金投向部分变更）(2)(3)＝(2)/(1)2）效益生重大变化承诺投资项目详见“未达到计划进度智能化地下空间施工装备制造项目是42236.001050.80-1050.80100.00或预计收益的情况和不适用不适用否原因（分具体项目）”详见“未达到计划进度智能化压缩站项目是43006.003866.96-3866.96100.00或预计收益的情况和不适用不适用否原因（分具体项目）”高端液压阀智能制造及产业化投资

是40621.18-36063.4188.782020年10月20836.46否否项目

高空作业平台智能制造项目是95870.0029317.34-29317.34100.002020年7月218092.47是否大型桩工机械产业化升级技改工程

是17250.0011248.80-11248.80100.002019年12月91779.63是否项目

徐工机械工业互联网化提升项目否37015.0037015.00-37008.2699.982025年3月不适用不适用否

-7-基础工程机械智能制造基地建设项

是101672.181853.0447262.0046.482026年12月不适用不适用否目

年产环卫专用装备10000台项目是23124.86233.8713401.9357.952026年12月不适用不适用否

新型传动件智能制造投资项目是20000.001266.452220.2411.102026年12月不适用不适用否

智能化物流装备制造项目是13669.18---不适用不适用不适用否

承诺投资项目小计249046.18267917.123353.36181439.74

合计249046.18267917.123353.36181439.74

1、智能化地下空间施工装备制造项目、智能化压缩站项目

上述项目原预计达到可使用状态时间为2020年10月。由于项目的外部经营和市场竞争环境不断变化，产品市场需求不及预期，为控制经营风险，维护股东利益，出于谨慎投资考量，公司终止了上述项目并将剩余募集资金投入到预计经济效益较好的新项目中。

2、高端液压阀智能制造及产业化投资项目

项目于2021年开始产生效益，2021-2022年度均实现了预期效益；2023-2026上半年度由于工程机械行业的周期性调整，未达到预未达到计划进度或预计收益的情况期效益。

和原因（分具体项目）

3、徐工机械工业互联网化提升项目

项目原预计达到可使用状态时间为 2021 年 8 月，近年来随着 5G、物联网等技术迅速发展，互联网在工业领域的技术与应用也在不断发展，公司结合工程机械主业情况对该项目的技术实现和应用场景进行不断调整，在此背景下，本着信息化长远战略和对股东负责的考虑，公司工业互联网化提升项目的募集资金使用更为谨慎，根据实际需求投入相关信息化建设，项目于2025年3月实施完毕。

项目可行性发生重大变化的情况说无明

超募资金的金额、用途及使用进展无情况募集资金投资项目实施地点变更情无况募集资金投资项目实施方式调整情无况

-8-募集资金投资项目先期投入及置换无情况用闲置募集资金暂时补充流动资金无情况

截至2026年6月30日，徐工机械工业互联网化提升项目结余67411.69元，结余资金存放在募集资金专户中。该项目按照公司总项目实施出现募集资金结余的金额体规划，对研、产、供、销、服全价值链各环节进行了系统重构和业务变革，建立全球协同研发、海外大区一体化运营、人力 iHR及原因

等数字化系统体系；该项目募集资金基本使用完毕，仅有零星结余。

截至2026年6月30日，公司尚未使用募集资金余额人民币938864964.13元（含利息收入），存放在募集资金账户余额为尚未使用的募集资金用途及去向

938864964.13元（含利息收入）。

募集资金使用及披露中存在的问题无或其他情况

注1：“募集资金总额”为扣除发行费用后的实际募集资金净额。

注2：统计口径为项目投产后产品实现的营业收入金额。其中大型桩工机械产业化升级技改工程项目为技改扩产项目，由于募投项目新增设备与原有设备在生产过程中混同使用，难以严格区别产出情况，公司根据该项目各类产品的新增产能与原有产能数量按比例分摊实现的产品收入。