广东省高速公路发展股份有限公司

信息披露暂缓与豁免制度

第一章总则

第一条为规范广东省高速公路发展股份有限公司（以下简称“公司”）及其

他信息披露义务人信息披露暂缓、豁免行为，确保公司及其他信息披露义务人依法合规地履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》以及有关国家法律、行政法规、规范性文件、《广东省高速公路发展股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）和公司《信息披露事务管理制度》的规定，结合公司信息披露工作的实际情况，制定本制度。

第二条公司及其他信息披露义务人按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和深圳证券交易所相关规定办理信息披露暂缓、豁免事务的，适用本制度。

第三条公司及其他信息披露义务人应自行审慎判断拟披露的信息是否存在

中国证监会及深圳证券交易所规定的可暂缓、豁免披露情形，在履行内部审核程序后实施，并接受深圳证券交易所对有关信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。

第二章信息披露暂缓与豁免的范围

第四条公司及其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（以下统称“国家秘密”），依法豁免披露。

第五条公司及其他信息披露义务人有保守国家秘密的义务，不得通过信息

披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘密，不得以信息涉密为名进行业务宣传。

公司的董事长、董事会秘书应当增强保守国家秘密的法律意识，保证所披露的信息不违反国家保密规定。第六条公司及其他信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者保密商务信息（以下统称“商业秘密”），符合下列情形之一，且尚未公开或者泄露的，可以暂缓或者豁免披露：

（一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的；

（二）属于公司自身经营信息，客户、供应商等他人经营信息，披露后可能

侵犯公司、他人商业秘密或者严重损害公司、他人利益的；

（三）披露后可能严重损害公司、他人利益的其他情形。

第七条公司及其他信息披露义务人拟披露的信息存在不确定性，属于临时

性商业秘密等情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者的，可以按本制度暂缓披露。采取暂缓披露的，应当明确暂缓披露的期限或未来披露的条件或情形。暂缓披露的信息应当符合下列条件：

（一）相关信息尚未泄露；

（二）有关内幕信息知情人已书面承诺保密；

（三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动；

（四）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。

第八条公司及其他信息披露义务人暂缓、豁免披露商业秘密后，出现下列

情形之一的，应当及时披露：

（一）暂缓、豁免披露原因已消除；

（二）有关信息难以保密；

（三）有关信息已经泄露或者市场出现传闻。

第九条公司拟披露的定期报告中有关信息涉及国家秘密、商业秘密的，可

以采用代称、汇总概括或者隐去关键信息等方式豁免披露该部分信息。

公司及其他信息披露义务人拟披露的临时报告中有关信息涉及国家秘密、商

业秘密的，可以采用代称、汇总概括或者隐去关键信息等方式豁免披露该部分信息；在采用上述方式处理后披露仍存在泄密风险的，可以豁免披露临时报告。第十条公司及其他信息披露义务人暂缓披露临时报告或者临时报告中有关内容的，应当在暂缓披露原因消除后及时披露，同时说明将该信息认定为商业秘密的主要理由、内部审核程序以及暂缓披露期限内相关知情人买卖证券的情况等。

第十一条公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，不得随意扩大暂缓、豁免事项的范围，并采取有效措施防止暂缓或豁免披露的信息泄露。

第三章信息披露暂缓与豁免事项的内部管理程序

第十二条信息披露暂缓与豁免业务由公司董事会统一领导和管理，公司董

事会秘书负责组织和协调信息披露暂缓与豁免事务，公司证券事务部协助董事会秘书办理信息披露暂缓与豁免的具体事务。

公司各部门或子公司发生本制度所述暂缓、豁免披露的事项时，相关部门或子公司应当及时提交《信息披露暂缓与豁免事项登记审批表》《信息披露暂缓与豁免事项知情人登记表》并附相关事项资料至公司证券事务部，公司证券事务部将上述材料提交董事会秘书，相关部门或子公司负责人对所提交材料的真实性、准确性、完整性负责，并签署《信息披露暂缓与豁免事项知情人保密承诺》。董事会秘书应当及时登记入档，并经董事长签字确认后，交由公司证券事务部归档保管，保存期限不得少于十年。

第十三条公司及其他信息披露义务人暂缓、豁免披露有关信息应当登记以

下事项：

（一）豁免披露的方式，包括豁免披露临时报告、豁免披露定期报告或者临时报告中的有关内容等；

（二）豁免披露所涉文件类型，包括年度报告、半年度报告、季度报告、临时报告等；

（三）豁免披露的信息类型，包括临时报告中的重大交易、日常交易或者关联交易，年度报告中的客户、供应商名称等；

（四）内部审核程序；

（五）其他公司认为有必要登记的事项。因涉及商业秘密暂缓或者豁免披露的，除及时登记前款规定的事项外，还应

当登记相关信息是否已通过其他方式公开、认定属于商业秘密的主要理由、披露

对公司或者他人可能产生的影响、内幕信息知情人名单等事项。

第十四条公司及其他信息披露义务人应当在年度报告、半年度报告、季度

报告公告后十日内，将报告期内暂缓或者豁免披露的相关登记材料报送广东证监局和深圳证券交易所。

第四章附则

第十五条公司建立信息披露暂缓、豁免业务责任追究机制，对于不属于本

制度规定的暂缓、豁免披露条件的信息作暂缓、豁免处理，或已办理暂缓、豁免披露的信息出现本制度规定的应当及时对外披露的情形而未及时披露的，给公司和投资者带来不良影响的，公司将对负有直接责任的相关人员和分管责任人视情形追究责任。

第十六条本制度未尽事宜或与国家法律、行政法规、规范性文件等的规定

有冲突时，按国家法律、行政法规、规范性文件等的规定执行。

第十七条本制度由公司董事会负责解释和修订，自董事会审议通过之日起生效。信息披露暂缓与豁免事项登记审批表申请时间年月日

申请单位/部门申请人员

申请类型□暂缓□豁免暂缓或豁免披露（简要描述涉及的信息内容）的事项内容暂缓或豁免披露（详细说明是否符合国家秘密或商业秘密的情形，并引用的原因和依据具体法规条款）

暂缓披露的期限（如申请暂缓披露，需明确期限）是否已填报信息披露

暂缓与豁免事项□是□否知情人登记表是否已签署信息披露

暂缓与豁免事项□是□否知情人保密承诺

申请部门/单位负责人审核意见

签字：日期：年月日董事会秘书审核意见

签字：日期：年月日董事长审批意见

签字：日期：年月日信息披露暂缓与豁免事项知情人登记表知悉方式暂缓与豁免信息所处阶

知情人身份证/其他所在部门/职务/岗位知悉时间（会谈/电披露的事项段（商议/合登记时间登记人姓名证件号码单位话/邮件等）内容同订立等）信息披露暂缓与豁免事项知情人保密承诺本人（身份证/其他证件号码：）作为

广东省高速公路发展股份有限公司（以下简称“公司”）暂缓、豁免

披露事项的知情人，本人声明并承诺如下：

一、本人明确知晓公司《信息披露暂缓与豁免制度》的内容；

二、本人作为公司暂缓、豁免披露事项的知情人，负有信息保密义务，在暂缓、豁免披露事项的原因消除及期限届满之前，本人承诺不泄露该信息，不买卖公司股票及其衍生品种，也不建议或配合他人买卖公司股票及其衍生品种；

三、如因保密不当致使公司暂缓、豁免披露事项泄露的，本人愿承担相应的法律责任。

承诺人（签名）：

签署日期：年月日