南华生物:西部证券关于南华生物2024年年度保荐工作报告

西部证券股份有限公司

关于南华生物医药股份有限公司

2024年度保荐工作报告

保荐人名称：西部证券股份有限公司被保荐公司简称：南华生物

保荐代表人姓名：瞿孝龙联系电话：0731-84727099

保荐代表人姓名：贺斯联系电话：0731-84727099

一、保荐工作概述项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数无

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的

情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、是

募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数5次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露是文件一致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东会次数1次，均事前或事后审阅会议文件

（2）列席公司董事会次数0次，均事前或事后审阅会议文件

（3）列席公司监事会次数0次，均事前或事后审阅会议文件

5.现场检查情况

（1）现场检查次数1次

（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所是规定报送

3南华生物医药股份有限公司（以下简称“（）现场检查发现的主要问题及整改情况公司”）经营业绩较去年同期下降幅度较

1项目工作内容大，2024年1-9月营业收入为9241.71万元，较去年同期下降11.78%，归属于上市公

司股东的净利润为-841.08万元，较去年同期下降1828.05%。保荐人已提请公司管理层关注业绩下滑的情况，并将持续关注上市公司的业绩变化，督导上市公司按照相关法律法规履行信息披露义务

6.发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数6次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向深圳证券交易所报告的次数无

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项无

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数1次

（2）培训日期2024年12月23日

依据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股3份及其变动管理规则》《深圳证券交易所（）培训的主要内容上市公司自律监管指引第18号—股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等法

规的条款，详细讲解了关联方认定及关联交易相关内容、股东及董监高股票减持具

体情况、上市公司内部控制关注要点等相关内容及注意要点

11.上市公司特别表决权事项（如有）

（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符

合《股票上市规则》第4.6.3条/《创业板股票不适用上市规则》第4.4.3条的要求；

（2）特别表决权股份是否出现《股票上市规则》第4.6.8条/《创业板股票上市规则》第不适用

4.4.8条规定的情形并及时转换为普通股份；

2项目工作内容（3）特别表决权比例是否持续符合《股票上市规则》/不适用《创业板股票上市规则》的规定；

（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥用特别表决权或者其他损害投资者合法权益不适用的情形；

（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东

遵守《股票上市规则》第四章第六节/《创业不适用板股票上市规则》第四章第四节其他规定的情况。

12.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施

1.信息披露无不适用

2.公司内部制度的建立和执行无不适用

3.股东会、董事会运作无不适用

4.控股股东及实际控制人变动无不适用

5.募集资金存放及使用无不适用

6.关联交易无不适用

7.对外担保无不适用

8.购买、出售资产无不适用9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、无不适用套期保值等）

10．发行人或者其聘请的证券服务机构

无不适用配合保荐工作的情况

2024年度，公司实现营业收入

13444.78万元，同比去年减

少1.71%，归属于上市公司股东的净利润-1984.60万元，同保荐人已提请公比增长29.56%，归属于上市公司管理层关注业司股东的扣除非经常性损益的绩亏损的情况及11.净利润-2918.97万元，同比增导致业绩亏损的其他（包括经营环境、业务发展、长31.20%，扣除后的营业收入因素，并积极采财务状况、管理状况、核心技术等方面为13425.69万元，触及《深取有效应对措施的重大变化情况）圳证券交易所股票上市规则》加以改善，同时公司最近一个会计年度经审计按照相关规定要

的利润总额、净利润、扣除非求履行信息披露经常性损益后的净利润三者孰义务。

低为负值，且扣除后的营业收入低于3亿元的财务类退市风险警示。

3三、公司及股东承诺事项履行情况

未履行承诺的原公司及股东承诺事项是否履行承诺因及解决措施

1.关于认购南华生物医药股份有限公司向特定对

是不适用

象发行A股股票自愿锁定及不减持股份的承诺

2.向特定对象发行A股股票摊薄即期回报采取填

是不适用补措施的承诺

3.关于保持发行人资产、人员、财务、机构和业

是不适用务独立的承诺

3.关于独立性的承诺是不适用