西南证券股份有限公司

关于招金国际黄金股份有限公司

有限售条件的流通股上市流通申请的核查意见书

保荐机构名称：西南证券股份有限公司

上市公司A股简称： 招金黄金

上市公司A股代码： 000506

作为招金国际黄金股份有限公司（以下简称“招金黄金”或“上市公司”）

股权分置改革的保荐机构，西南证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权分置改革管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，对招金黄金本次申请解除限售的股东叶选鹏解除限售事项进行了核查，核查情况如下：

一、招金黄金股权分置改革方案的相关情况招金黄金股权分置改革方案已于2008年5月21日现场召开的2008年第一次临时股东大会暨相关股东会议表决通过。

1、股改方案主要内容

以资本公积金向股权分置改革方案实施股权登记日登记在册的全体流通股

股东定向转增股本，转增数量为50509725股，即每10股获转增3.5股。相当于非流通股股东每10股送出1.6865股，流通股股东每10股获送1.2248股。

上市公司股权分置改革方案实施后首个交易日，上市公司非流通股股东持有的非流通股份即获得上市流通权。

2、股改方案实施情况

2008年12月29日，流通股股东获得对价股份到账；原非流通股股东持有的非

流通股股份性质变更为有限售条件的流通股。但上市公司在进行股权分置改革实

1施时，公司股票处于暂停上市交易阶段，因此，有限售条件流通股股东所持股份

获得流通权以上市公司股票恢复交易之日为起点。

二、招金黄金股东在股权分置改革方案中有关承诺的履行情况承诺及追加承诺内容承诺及追加承诺的履行情况

自获得流通权之日起，在十二个月不上市交履行承诺易或转让

三、招金黄金自股改实施后至今股本结构变化和股东持股变化情况

1、股改实施首日（2008年12月29日）股本结构情况

股权分置改革前股权分置改革后

/股份数量占总股本比/股份数量占总股本比

（股）例(%)（股）例(%)

一、未上市流通股份10478824342.07一、有限售条件的10478824334.97合计流通股合计

二、流通股（A股） 144313500 57.93 二、无限售条件的A 194823225 65.03流通股（ 股）

三、股份总数249101743100.00三、股份总数299611468100.00

2、2008年上市公司非公开发行股份

2008年，经中国证监会以证监许可[2008]1385号文核准，上市公司向原第一

大股东惠邦投资及关联方山东中润置业集团有限公司非公开发行47457万股，并以此购买了惠邦投资发展有限公司及其关联方山东中润置业集团有限公司房地产类业务资产。本次发行和重组完成后，公司股本结构为：

类别股数（股）比例（%）

有限售条件的流通股57935824374.83

无限售条件的流通股19482322525.17

总股本774181468100.00

3、股票恢复上市2006年5月9日，由于2004年、2005年连续两个会计年度净利润为负，根据《股票上市规则》，公司股票被深圳证券交易所实行退市风险警示处理。2009年6月5日，经深圳证券交易所批准，公司股票恢复上市交易。因此，有限售条件流通股股东所持股份获得流通权以2009年6月5日为起点。

24、2010年7月14日，第一批限售股上市

该次有限售条件的流通股上市数量为50855237股，占公司股份总数的

6.569%；该次有限售条件的流通股上市后，公司还余52家持有限售条件的流通股股东，所持有限售股份占总股本的68.27%。

类别股数（股）比例（%）

有限售条件流通股52850300668.27

无限售条件流通股24567846231.73

总股本774181468100.00

5、2010年10月19日，第二批限售股上市

该次有限售条件的流通股上市数量为13195637股，占公司股份总数的

1.704%；该次有限售条件的流通股上市后，公司还余33家持有限售条件的流通股股东，所持有限售股份占总股本的66.56%。

类别股数（股）比例（%）

有限售条件流通股51530736966.56

无限售条件流通股25887409933.44

总股本774181468100.00

6、2011年5月13日，第三批限售股上市

该次有限售条件的流通股上市数量为3101800股，占公司股份总数的0.401%；

该次有限售条件的流通股上市后，公司还余20家持有限售条件的流通股股东，所持有限售股份占总股本的66.16%。

类别股数（股）比例（%）

有限售条件流通股51220556966.16

无限售条件流通股26197589933.84

总股本774181468100.00

7、2011年7月20日，第四批限售股上市

该次有限售条件的流通股上市数量为15340000股，占公司股份总数的

1.981%；该次有限售条件的流通股上市后，公司还余16家持有限售条件的流通股股东，所持有限售股份占总股本的64.18%。

3类别股数（股）比例（%）

有限售条件流通股49686556964.18

无限售条件流通股27731589935.82

总股本774181468100.00

8、2012年4月17日，第五批限售股上市

该次有限售条件的流通股上市数量为3098857股，占公司股份总数的0.4%；

该次有限售条件的流通股上市后，公司还余14家持有限售条件的流通股股东，所持有限售股份占总股本的63.78%。

类别股数（股）比例（%）

有限售条件流通股49376671263.78

无限售条件流通股28041475636.22

总股本774181468100.00

9、2012年7月5日，2008年非公开发行的限售股上市

本次有限售条件的流通股可上市流通数量为474570000股，占总股本比例

61.30%。该次有限售条件的流通股上市后，公司还余13家持有限售条件的流通股股东，所持有限售股份19196712股占总股本的2.48%。

类别股数（股）比例（%）

有限售条件流通股191967122.48

无限售条件流通股75498475697.52

总股本774181468100.00

10、2012年8月8日，股改第六批限售股上市

该次有限售条件的流通股上市数量为15038854股，占总股本比例1.94%；该次有限售条件的流通股上市后，公司还余12家持有限售条件的流通股股东，所持有限售股份4157858股占总股本的0.54%。

类别股数（股）比例（%）

有限售条件流通股41578580.54

无限售条件流通股77002361099.46

总股本774181468100.00

11、2013年5月，公司实施送股后股本变化情况

42013年5月16日，公司实施2012年度分红派息方案，以公司现有总股本

774181468股为基数，向全体股东每10股送红股2股，派0.5元人民币现金（含税）

。分红后总股本增至929017761股。

12、2013年11月21日，股改第七批限售股上市

该次有限售条件的流通股上市数量为3982629股，占总股本比例0.429%；该次有限售条件的流通股上市后，公司还余10家持有限售条件的流通股股东，所持有限售股份1006800股占总股本的0.11%。

类别股数（股）比例（%）

有限售条件流通股10068000.11

无限售条件流通股92801096199.89

总股本929017761100.00

13、2014年12月3日，股改第八批限售股上市

该次有限售条件的流通股上市数量为300000股，占总股本比例0.032%；该次有限售条件的流通股上市后，公司还余8家持有限售条件的流通股股东，所持有限售股份706800股占总股本的0.08%。

类别股数（股）比例（%）

有限售条件流通股7068000.08

无限售条件流通股92831096199.92

总股本929017761100.00

14、2017年1月9日，股改第九批限售股上市

该次有限售条件的流通股上市数量为360000股，占总股本比例0.0388%；该次有限售条件的流通股上市后，公司还余6家持有限售条件的流通股股东，所持有限售股份346800股占总股本的0.04%。

类别股数（股）比例（%）

有限售条件流通股3468000.04

无限售条件流通股92867096199.96

总股本929017761100.00

四、招金黄金本次有限售条件的流通股上市流通情况

51、本次可上市流通股份的总数为36000股，占总股本比例0.0039%；本次有

限售条件的流通股上市流通日为2026年2月3日。

2、本次有限售条件的流通股上市及变动明细清单：

本次可上市本次可上市流本次可上市限售股份持有限售本次可上冻结流通股占限通股数占无限流通股数占持有人名股份数（市流通股的股售股份总数售股份总数的公司总股本

称股）数（股）份数

的比例（%）比例（%）的比例（%）

叶选鹏360003600010.38060.00390.00390

3、本次有限售条件的流通股上市后公司股本结构变为：

类别股数（股）比例（%）

有限售条件流通股3108000.0335

无限售条件流通股92870696199.9665

总股本929017761100.0000

五、结论性意见

西南证券股份有限公司认为：截至本核查意见出具之日，上市公司本次申请解除限售股份的数量、上市流通时间符合法律法规、有关规则和股东承诺，保荐机构对招金黄金本次申请限售股上市流通事项无异议。

6（本页无正文，为《西南证券股份有限公司关于招金国际黄金股份有限公司有限售条件的流通股上市流通申请的核查意见书》之签章页）西南证券股份有限公司

2026年1月日

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