中兵红箭:董事会决议跟踪落实及后评价制度

中兵红箭股份有限公司

董事会决议跟踪落实及后评价制度

（经公司2025年12月24日召开的第十一届董事会第四十一次会议审议通过）

第一章总则

第一条为规范中兵红箭股份有限公司（以下简称公司）

法人治理结构，确保董事会决议的贯彻落实和高效执行，提升公司治理水平。根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》及《中兵红箭股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关法律和文件规定，制定本制度。

第二条本制度适用于公司董事会决议事项，且适用于中

国证券监督管理委员会及相关证监局、深圳证券交易所等监管部门对公司的关注事项、函询及问询事项（以下统称：监管事项）。

第三条本制度所称跟踪落实是指公司董事会决议执行

情况的跟踪、监督、检查和督办。

第二章组织机构和职责

第四条公司董事会统一领导和管理董事会决议的跟踪、监督、检查和督办。

-1-总经理是董事会决议跟踪落实的责任人，董事长负责指导、督促日常工作，董事会秘书协助董事长和总经理监督检查具体决议事项的执行、落实情况。

第五条证券事务部是董事会决议落实日常管理的部门，主要职责包括：

（一）建立健全决议落实工作的相关制度；

（二）建立、完善决议落实督办跟踪及日常管理工作体系；

（三）与决议承办部门的信息沟通，组织决议落实情况的调研活动；

（四）向公司董事会反馈决议事项执行情况，必要时组织决议事项具体负责的承办部门向公司董事会及经理层进行专项汇报；

（五）负责决议落实情况的资料收集、汇总及归档；

（六）其他与董事会决议落实相关的工作。

第六条董事会作出决议后，由证券事务部进行任务分解，明确工作任务、具体目标、责任单位、责任人员、完成时限等。

第七条董事会决议承办单位包括公司各职能部门和子公司。

各承办单位接到董事会决议分解任务书后，应及时认真办理。涉及两个部门及以上的事项，以承担主要工作的部门为主办部门，其他部门为协办部门，主办部门须协调有关承办工作，负责牵头落实承办事项。对明确完成时限的事项必须在规定时间内完成，确有困难需要变更的，应及时向分管领导汇报，并-2-向证券事务部反馈。

第三章管理内容及要求

第八条证券事务部每半年对该半年度内涉及的董事会

决议落实情况进行汇总，形成专项材料，在董事会上作专题汇报。董事提出质询意见的，相关承办单位应进行解释。董事会认为必要时，相关承办单位应当按照要求进一步核实情况，及时反馈。

第九条董事会决议检查督办由董事长、审计委员会负责，或授权证券事务部组织实施。证券事务部是决议及监管事项检查、督办的归口管理部门。

（一）董事长检查督办。董事长对决议执行情况进行督促、检查，及时掌握董事会各项决议的执行情况。对发现的问题，应当及时提出整改要求。

（二）审计委员会专项检查督办。负责检查企业财务，监

督企业重大决策和关键环节以及董事会、经理层履职情况，但不参与、不干预企业经营管理活动。发现问题及时向董事会反馈意见，重大事项可直接向股东会报告。

（三）证券事务部检查督办。证券事务部负责决议事项的

任务分解，董事会决议跟踪落实、督促督办以及后评估等工作，必要时实施跟踪督办。

-3-第四章检查

第十条根据董事会决议以及监管事项的内容和性质，可以采取连续性跟踪和专项跟踪方式进行检查。

第十一条连续跟踪检查的重点是关注公司各职能部门、子公司对决议及监管事项的落实情况。若出现异常情况，可要求分管领导、决议（监管事项）承办部门负责人及相关人员做

出解释、说明，并将检查、督办结果以报告形式向董事长、公司董事会进行报告。需连续性跟踪的内容包括：

（一）公司战略规划及完成情况；

（二）公司年度经营计划及完成情况；

（三）公司固定资产投资计划的执行情况；

（四）公司财务预算方案的执行情况；

（五）公司关联交易的执行情况；

（六）公司基本管理制度的执行情况；

（七）公司募集资金的使用情况；

（八）董事会认为需要定期检查和反馈的其他事项。

第十二条专项跟踪检查的重点是关注董事会决议是否

按计划执行，执行中是否存在异常情况。如发现有异常情况，可要求分管领导、决议（监管事项）承办部门负责人及相关人

员做出解释、说明，并将相关情况及时以专项报告的形式向董事长、公司董事会进行报告。专项跟踪检查内容包括：

（一）公司重大并购重组事项的进展、运营、收益情况；

-4-（二）公司重大购买出售资产事项的进展、收益情况；

（三）公司其他重大投资及在建工程项目的进展、收益情况；

（四）公司股权激励或回购本公司股票的执行情况；

（五）聘任及解聘高级管理人员决议的执行情况；

（六）聘任或更换为公司服务中介机构的执行情况及工作效果；

（七）公司重大法律诉讼、仲裁的进展情况；

（八）公司对外担保事项的执行情况；

（九）董事会认为需要专项检查及反馈的其他事项。

第十三条决议跟踪检查的具体流程如下：

（一）任务分工。董事会决议形成后，由证券事务部对董

事会决议进行分工，明确承办部门、完成时限、责任人等，交分管领导、总经理签阅后，相关承办部门负责具体落实执行。

（二）决议承办。承办部门分主办部门及协办部门。各承办部门根据董事会决议分工情况及时认真办理。涉及两个部门及以上的事项，以承担主要工作的部门为主办部门，其他部门为协办部门，主办部门须协调有关承办工作，负责牵头落实承办事项。认为决议事项如需作出延迟、调整决策的，承办部门应于2日内书面报送证券事务部，抄送总经理，并及时向董事长汇报。必要时，由董事长提议召开董事会并汇报相关情况，履行董事会调整、变更相关决议的审批程序。

（三）进度反馈。

-5-1.对于连续跟踪检查的事项，各承办部门应在每季度最后五个工作日内，将事项取得进展或将决议落实事项进展情况制作详细报告，经分管领导确认后报经总经理；

2.专项跟踪检查事项，各承办部门应按照计划、方案的时

间进度安排或董事长及董事会的要求，制作详细报告，经分管领导确认后报经总经理；

3.董事如对相关进展或报告提出质询意见的，承办部门应

及时进行解释、说明，并做出进一步反馈。

第十四条监管事项反馈的具体流程如下：

（一）董事会收到监管部门问询或函询后，立即报告董事

长、总经理，同时通报监管事项涉及的相关部门、子公司及董事长、总经理认为需要通报的部门和子公司；

（二）相关部门应在2个工作日（紧急情况除外）内收集、整理涉及监管事项的材料，并形成书面报告报经分管领导审批后报送证券事务部；

（三）证券事务部根据监管部门的监管要求，对相关部门

报送的材料进行汇总、整理，形成反馈报告后，报董事会秘书、总经理、董事长审核批准，经同意后按照信息披露的流程上报监管部门。如监管部门提出进一步质询意见的，相关部门应及时进行解释；证券事务部认为必要时，相关部门、子公司应当按照要求及时进一步提供相应材料。