中兵红箭股份有限公司董事会秘书工作细则

（经公司2025年12月24日召开的第十一届董事会第四十一次会议审议通过）

第一章总则

第一条为规范中兵红箭股份有限公司（以下简称公司）

董事会秘书的行为，完善公司法人治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件，以及《中兵红箭股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，制定本细则。

第二条公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司高级

管理人员，对公司和董事会负责，承担法律法规、规范性文件及《公司章程》对公司高级管理人员规定的义务，履行相应的工作职责。

第三条董事会秘书是公司与中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构、深圳证券交易所（以下简称深交所）之间的指定联络人。公司设证券事务部，在董事会秘书的领导下开展工作，处理董事会日常事务、信息披露、投资者关系管理等各项工作。

公司应当聘任证券事务代表协助董事会秘书履行职责，证-1-券事务代表应当取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。

第二章董事会秘书的任职资格

第四条董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管

理、法律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德。董事会秘书在董事会审议其受聘议案前，应取得深交所颁发的董事会秘书资格证书。

第五条有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘

书：

（一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定不得担

任董事、高级管理人员的情形；

（二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管

理人员的证券市场禁入措施，期限尚未届满；

（三）被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司董

事、高级管理人员等，期限尚未届满；

（四）最近三十六个月受到中国证监会行政处罚；

（五）最近三十六个月受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；

（六）深交所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

第六条证券事务代表的任职条件参照本细则第四、五条执行。

-2-第三章董事会秘书的聘任与解聘

第七条董事会秘书由董事长提名，董事会提名委员会审查，董事会聘任或者解聘。

第八条公司聘任董事会秘书、证券事务代表后应当及时公告，并向深交所提交下列资料：

（一）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会

决议、聘任说明文件，包括符合本细则任职条件、职务、工作表现及个人品德等；

（二）董事会秘书、证券事务代表个人简历、学历证明（复印件）；

（三）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公

电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等。

上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向深交所提交变更后的资料。

第九条公司解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故将其解聘。

董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向深交所报告，说明原因并公告。

董事会秘书可以就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向深交所提交个人陈述报告。

第十条董事会秘书有下列情形之一的，公司应当自事实

-3-发生之日起一个月内解聘董事会秘书：

（一）出现本细则第五条所规定情形之一；

（二）连续三个月以上不能履行职责；

（三）在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给投资者造成重大损失；

（四）违反法律法规、《深圳证券交易所股票上市规则》、深交所其他规定或者《公司章程》，给公司、投资者造成重大损失。

第十一条公司应当在聘任董事会秘书时与其签订保密协议，要求其承诺在任职期间以及在离任后持续履行保密义务直至有关信息公开披露为止。

第十二条公司原则上应在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。

第十三条公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一

名董事或者高级管理人员代行董事会秘书的职责并公告，同时尽快确定董事会秘书人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。

公司董事会秘书空缺期间超过三个月的，董事长应当代行董事会秘书职责，并在代行后的六个月内完成董事会秘书的聘任工作。

第四章董事会秘书的主要职责与权利

-4-第十四条董事会秘书主要履行以下职责：

（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露有关规定。

（二）负责组织和协调公司投资者关系管理工作，协调公

司与证券监管机构、股东及实际控制人、中介机构、媒体等之间的信息沟通。

（三）组织筹备董事会会议和股东会会议，参加股东会、董事会及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字。

（四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息泄露时，及时向深交所报告并公告。

（五）关注有关公司的传闻并主动求证真实情况，督促董事会等有关主体及时回复深交所问询。

（六）组织董事、高级管理人员进行相关法律法规、《深圳证券交易所股票上市规则》及深交所其他规定要求的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责。

（七）督促董事、高级管理人员遵守法律法规、《深圳证券交易所股票上市规则》、深交所其他规定和《公司章程》，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司、董事、高级管理人员

作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实向深交所报告。

（八）负责公司股票及其衍生品种变动的管理事务等。

-5-（九）法律法规、深交所要求履行的其他职责。

第十五条公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、财务负责人及其他高级管理人员和公司相关人员应当支持、配合董事会秘书工作。

董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露的有关会议，查阅相关文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。

董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍和严重阻挠时，可以直接向深交所报告。

第十六条证券事务代表在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责，在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。

第十七条董事会秘书及证券事务代表应当按照法律、法规及深交所要求参加相应的培训与考核。

第五章附则

第十八条本细则所称“以上”“内”，含本数；“过”不含本数。

第十九条本细则未尽事宜，按国家有关法律、法规、部

门规章、规范性文件和《公司章程》的规定执行。本细则的规定如与国家日后颁布或者修订的法律、法规、部门规章、规范

性文件或者经合法程序修改后的《公司章程》的规定不一致，-6-按后者的规定执行，并应当及时修订本细则。

第二十条本细则由公司董事会负责解释。

第二十一条本细则自董事会审议通过之日起执行。