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合规管理实施办法

第一章总则

第一条为加强公司合规管理，建立健全合规管理体系，提升公

司合规管理水平，有效防范合规风险，保障公司持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律法规规定，结合公司实际情况，制定本办法。

第二条本办法所称合规，是指公司及其员工的经营管理行为符

合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司

章程和内部规章制度等要求（以下统称法律、法规和准则）。

本办法所称合规风险，是指公司及其员工的经营管理行为违反法律、法规和准则而导致公司承担法律责任、受到行政处罚或造成经济或声誉损失等负面影响的可能性。

本办法所称合规管理，是指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。

第三条公司应当树立并坚守以下合规理念：

（一）合规是底线。合规是公司的生存基础，公司必须坚持一切

经营管理行为符合法律、法规和准则。合规是公司生存发展不可逾越的底线。

（二）全员合规。合规是公司全体工作人员的基本行为准则。公

司全体工作人员应当严格遵守法律、法规和准则，主动防范、发现并化解合规风险。

（三）合规创造价值。公司应当通过有效的合规管理防范并化解

合规风险，提升经营管理能力，为用户和社会创造价值。

第四条公司开展合规管理工作应当坚持以下基本原则：

1（一）坚持党的领导。充分发挥党组织领导作用，全面落实依法

治企工作部署，把党的领导贯穿合规管理全过程。

（二）全面性原则。合规管理应当覆盖公司各个业务条线、各部

门、各子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督等各个环节。

（三）主动性原则。公司及其全体工作人员在工作中应当积极主

动遵守合规管理制度，发现合规风险或隐患应主动寻求合规管理部门支持，由合规管理部门根据反馈的情况提供针对性的解决方案。

（四）持续性原则。合规管理应当通过合规管理流程设计、执行、评价及改进闭环管理机制，实现持续完善与提升。

第二章合规管理组织体系

第五条公司党组织应当发挥把方向、管大局、保落实的领导作用，推动合规要求得到严格遵循和落实，不断提升依法合规经营管理水平。

第六条公司董事会应当发挥定战略、作决策、防风险的作用，决定公司的合规管理目标，审议批准公司合规管理的基本办法，履行相关合规管理职责。

第七条公司董事会审计委员会应当对董事和高级管理人员合规

管理职责履行情况进行监督，对发生重大合规风险的责任人员向董事会提出撤换建议。

第八条公司设总法律顾问，负责管理公司内控合规管理部门的工作。

第九条公司合规管理部门是公司法务部，具体负责对公司的重

要营运行为、下属公司管控、信息披露和法律法规遵守执行情况进行

检查、监督等合规管理工作。

法务部应当按照公司规章制度履行以下合规管理职责：

（一）起草合规管理基本办法及其他合规管理具体制度；

（二）组织开展合规风险识别和预警；

2（三）组织开展合规检查与监督；

（四）对公司规章制度和流程进行合规性评价；

（五）提供日常合规建议及咨询；

（六）组织合规培训，推动建立公司合规文化；

（七）公司规章制度规定的其他合规管理职责。

第十条公司各部门、子公司对职责范围内的合规管理工作负首要责任，合规管理工作内容主要包括：

（一）贯彻落实公司有关合规管理规章制度和政策，确保有关合规要求在本部门业务条线的落地；

（二）强化“业务必须合规”的合规风险管理理念，负责本部

门业务职能领域风险的识别、评价、应对和报告；

（三）识别评估和应对本部门业务领域涉及的合规风险，负责本部门业务领域日常业务的合规性论证审查；

（四）制订完善本部门业务领域规章制度和业务流程；

（五）对合规管理部门询问和提示的风险和风险事项，进行调研和分析，及时反馈结果；

（六）组织开展本部门业务领域专业合规培训；

（七）接受、协助、配合合规管理部门的合规检查，协助或者配合违规查处；

（八）组织本部门业务系统内不合规行为的整改；

（九）配合完成公司其他合规管理工作。

第十一条公司各职能部门在开展合规管理工作时应当强化彼此

之间及与内控合规管理部门的合规管理沟通协调，做好合规管理配合。

第十二条公司应当建立专业化、高素质的合规管理队伍，根据

业务规模、公司合规管理现状等因素配备合规管理人员，持续加强业务培训，提升队伍能力水平。合规管理人员不得承担与合规管理职责相冲突的职责任务。

第三章合规管理制度体系

3第十三条公司应当结合管理实际，建立健全合规管理制度体系，

主要包括以下内容：

（一）合规管理基本制度；

（二）合规管理行为规范（合规手册）；

（三）针对重点业务领域制定的专项合规管理细则或指南；

（四）需制定的其他相关制度和流程。

第十四条本办法是合规管理基本制度，明确合规管理的总体目

标、机构职责、运行机制、考核评价、监督问责等内容，是制定合规管理行为规范、专项合规管理细则或指南的基本依据。

第十五条公司各部门、子公司可以结合自身业务特点，针对工

程建设、安全生产、环境保护、知识产权、劳动用工、销售采购、投

融资、财务管理、资本运营、信息披露等合规风险较高的业务，梳理相关法律法规、监管规定、行业准则以及公司规章制度等合规要求，制定专项合规管理细则或指南。

第四章合规管理运行体系

第十六条公司应当建立合规风险识别及预警机制，梳理公司经

营管理活动中存在的各种合规风险，对合规风险进行分析并及时作出预警。

第十七条公司应当建立合规风险应对机制，及时采取有效措施

处置发现的重大合规风险，法务部与相关部门应协同配合，最大限度化解合规风险。

第十八条公司应当建立合规审查机制，公司规章制度制定、重

大事项决策、重大项目运营等重大经营管理行为应当经过合规审查，法务部负责提出相应的合规完善建议并督促落实。

第十九条公司建立内控合规问责机制，对在经营管理过程中违

反法律、法规和准则的责任人或责任部门进行合规问责。

4第五章合规管理保障体系

第二十条公司应当强化合规管理信息化建设，通过信息化手段

完善合规管理流程，实现合规管理流程记录、存储及分析。

第二十一条公司应当积极培育合规文化，通过合规宣传、合规

培训等多种形式树立员工的合规理念，强化员工的合规意识。

第二十二条公司应当建立合规报告制度，法务部对合规管理过

程中发现的合规风险，应当及时向总法律顾问报告。总法律顾问可要求法务部提交报告，作为公司各项决策参考。

第二十三条公司应当强化合规管理考核，将合规义务遵守情况、合规审查执行情况、合规风险评估防控情况、合规创造价值情况等合

规管理关键指标纳入员工考核评价体系，作为职务任免、评先选优和奖励惩处的参考依据之一。

第六章附则

第二十四条本办法未尽事宜或本办法生效后颁布、修改的法律

法规、行政规章、规范性文件与本办法相冲突的，以法律法规、行政规章、规范性文件的规定为准。

第二十五条本办法适用于公司及下属子公司。

第二十六条本办法自公司董事会审议通过后生效，修订亦同。

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