甘肃能化:2024年第一季度可转换公司债券转股情况公告

证券代码：000552证券简称：甘肃能化公告编号：2024-19

转债代码：127027转债简称：能化转债

甘肃能化股份有限公司

2024年第一季度可转换公司债券转股情况公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。

特别提示：

“能化转债”（债券代码：127027）转股期为2021年6月16日至2026年12月9日；转股价格现为3.10元/股。（因公司实施2020年度、2021年半年度、2021年年度权益分派，重大资产重组，实施2022年度权益分派以及发行股份购买资产配套募集资金上市，能化转债的转股价格由原来的3.33元/股调整为3.10元/股。）

2024年第一季度，“能化转债”因转股减少3000元人民币（即30张），共

计转换成“甘肃能化”股票966股。

根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，甘肃能化股份有限公司（以下简称“公司”）现将2024

年第一季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司股份变动情况公

告如下：

一、可转债发行上市情况

1、可转债发行情况

经中国证监会“证监许可〔2020〕2771号”文核准，公司于2020年12月10日公开发行了2800万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额280000万元，扣发行相关费用后，公司本次发行募集资金的净额为2769311698.11元，大信会计师事务所（特殊普通合伙）已对上述募集资金到账情况进行了验资，并出具大信验字【2020】第35-00012号《验资报告》。

2、可转换公司债券上市情况

经深交所“深证上〔2021〕76号”文同意，公司280000万元可转换公司债券于2021年1月22日起在深交所挂牌交易，债券简称“靖远转债”，债券代码“127027”。因重大资产重组，本次发行可转债简称于2023年4月18日起，变更为“能化转债”，代码“127027”维持不变。

3、可转换公司债券转股价格调整情况

因公司实施2020年年度权益分派方案，以股权登记日（2021年6月2日）公司现有总股本2286971050股剔除回购库存股份46733789股后的

2240237261股为基数，向全体股东每10股派1元人民币现金（含税），“能化转债”的转股价格由3.33元/股调整为3.23元/股，调整后的转股价格自2021年6月3日（除权除息日）起生效。具体内容详见公司于2021年5月27日在《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网披露的《关于靖远转债转股价格调整的公告》（公告编号：2021-42）。

因公司实施2021年半年度权益分派方案，以股权登记日（2021年10月11日）公司现有总股本2286971050股剔除回购库存股份53810888股后的

2233160162股为基数，向全体股东每10股派1元人民币现金（含税），“能化转债”的转股价格由3.23元/股调整为3.13元/股，调整后的转股价格自2021年10月12日（除权除息日）起生效。具体内容详见公司于2021年9月29日在《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网披露的《关于靖远转债转股价格调整的公告》（公告编号：2021-67）。

因公司实施2021年年度权益分派方案，以股权登记日（2022年4月8日）公司总股本向全体股东每10股派发现金股利人民币0.5元（含税），“能化转债”的转股价格由3.13元/股调整为3.08元/股，调整后的转股价格自2022年4月11日（除权除息日）起生效。具体内容详见公司于2022年4月1日在《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网披露的《关于靖远转债转股价格调整的公告》（公告编号：2022-28）。

2022年12月，公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项获得中

国证监会核准，2022年12月30日，本次交易标的资产窑街煤电集团有限公司100%股权已过户至公司并完成工商变更登记。2023年1月30日，本次发行股份购买资产的新增股份在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成登记手续。

本次发行股份涉及的新增股份的上市时间为2023年2月9日。根据可转换公司债券转股价格调整的相关条款，“能化转债”的转股价格由3.08元/股调整为3.31元/股，调整后的转股价格自2023年2月9日（新增股份上市日）起生效。具体内容详见公司于2023年2月7日在《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网披露的《关于靖远转债转股价格调整的公告》（公告编号：2023-11）。

公司实施2022年年度权益分派方案，以股权登记日（2023年7月3日）公司总股本向全体股东每10股派发现金股利人民币1.4元（含税），“能化转债”的转股价格由3.31元/股调整为3.17元/股，调整后的转股价格自2023年7月4日（除权除息日）起生效。具体内容详见公司于2023年6月28日在《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网披露的《关于能化转债转股价格调整的公告》（公告编号：2023-55）。

2023年11月，公司实施发行股份购买资产募集配套资金事项，采取竞价发行

方式向特定对象发行股票，发行股份数量740740740股，发行价格为2.70元/股，2023年12月1日，本次发行新增股份在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成登记手续。本次发行新增股份上市时间为2023年12月13日。根据可转换公司债券转股价格调整的相关条款，“能化转债”的转股价格由3.17元/股调整为3.10元/股，调整后的转股价格自2023年12月13日起生效。具体内容详见公司于2023年12月8日在《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网披露的《关于能化转债转股价格调整的公告》（公告编号：2023-96）。

二、“能化转债”转股及股份变动情况

2024年第一季度，“能化转债”因转股减少3000元人民币（即30张），共计转换成“甘肃能化”股票966股；截至2024年3月31日，“能化转债”因转股减

少853583300元人民币（即8535833张），累计转换“甘肃能化”股票

274936366股，其中已使用公司回购股份54044198股，“能化转债”余额为

1946416700元人民币（即19464167张）。

本公司2023年第四季度股份变动情况如下：单位：股本次变动前本次变动增减本次变动后

数量比例（＋，－）数量比例一、有限售条件股份284718238553.20%-480417092236676529344.22%

1、国家持股

2、国有法人持股229278313542.84%-480417092181236604333.86%

3、其他内资持股4999548069.34%4999548069.34%

其中：境内法人持股4666001548.72%4666001548.72%

境内自然人持股333546520.62%333546520.62%