甘肃能化:2025年度独立董事述职报告

甘肃能化股份有限公司

2025年度独立董事述职报告

独立董事陈建忠2025年度述职报告

2025年，本人严格按照《公司法》《上市公司自律监管指引第1号－主板上

市公司规范运作》和公司《独立董事工作制度》的规定，秉承对公司和全体股东负责的精神，勤勉尽责、谨慎认真地履行了独立董事的职责，积极出席公司相关会议，深入实际开展专项调研，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益，不断促进公司规范运作和治理水平的提升。现将2025年度履行独立董事职责的工作情况汇报如下：

一、出席董事会及股东会情况

2025年，公司召开董事会13次，本人现场出席11次，通讯表决2次。本人对

会议各项议案均投了赞成票，无提出异议的事项；亦无反对、弃权的情形。公司召开4次股东会，本人均列席。

二、参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况

报告期内，本人担任公司董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会和提名委员会委员，参加审计委员会5次，薪酬与考核委员会1次，提名委员会2次。

本人严格按照相关规定，对公司董事会换届，聘任董事、高管人员，解聘副总经理进行审查并发表意见，对公司内控评价、续聘年审事务所、变更会计估计、财务报表等事项进行审核并出具意见，对公司董事、高管人员年度薪酬事项进行审核并发表了相关意见，切实履行了独立董事职责。

报告期内，公司召开独立董事专门会议4次，本人均通过现场方式参加。

三、年度履职重点关注事项的情况

报告期内，本人对公司公开发行公司债券、投资建设兰州新区2×1000MW火电项目、年度利润分配、年度日常关联交易实施及预计、收购储运公司股权暨关

联交易、续聘会计师事务所、新设子公司等事项进行了重点关注，认为上述事项确为公司实际生产经营所需，有利于公司长远持续发展。

四、与内部审计机构及会计师事务所沟通情况

报告期内，本人持续与内部审计机构及注册会计师事务所就公司财务、业务状况进行充分沟通。在年审注册会计师进场前，本人听取了关于本年度审计工作的安排以及审计计划。出具年度初审报告后，与内部审计机构对审计内容和内部控制评价情况进行了沟通，与年审事务所就年度财务报告审计情况进行了沟通，了解公司经营情况、审计关注的重大事项等，维护了审计结果的客观、公正。

五、保护投资者权益方面所做的工作

报告期内，本人忠实、勤勉地履行独立董事职责，在董事会前认真审阅会议资料，详细了解情况，提出专业化建议并独立、客观地行使表决权，持续关注公司的信息披露工作，对公司信息披露情况进行有效的监督和核查，及时掌握公司重要的风险事项及相关控制措施的建立及执行情况，积极督促公司内控体系的建设和落实，切实维护公司全体股东的利益。

六、现场工作情况

2025年度，本人坚持“实地调研、深入了解”的原则，加大现场履职力度，

聚焦公司主营业务运营情况，通过会议召开、实地考察、座谈交流等方式，全面掌握公司经营管理实际情况，及时发现潜在风险，提出针对性建议。报告期内，本人赴新区热电、白银热电、刘化化工等公司实地调研，深入了解热电联产机组运行、热能供应保障、环保设施运转及安全生产管理、化工产品生产工艺、质量

控制标准等情况，与所调研公司管理层、技术负责人、一线操作人员深入交流，全面掌握其年度生产任务完成、安全环保合规运营状况。

七、培训和学习情况

为更好地履行独立董事职责，提升履职专业性和有效性，本人始终注重加强自身学习，积极参加各类培训，持续更新知识储备，适应监管要求和行业发展变化。报告期内，本人持续学习最新法律法规及证券交易所自律监管要求，确保履职过程合法合规，准确把握监管导向。同时，主动关注上市公司发展动态、前沿技术、市场趋势及行业监管政策，深入学习公司业务领域相关知识，确保能够结合行业实际提出合理的履职建议。

八、总体评价

2025年，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等法律

法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》的要求，行使各项权利和义务，主动参与公司重大事项的决策，审议公司各项议案，就相关问题进行充分的沟通，独立、客观、审慎地行使表决权，切实维护公司的整体利益以及公司股东尤其是中小股东的合法权益。

独立董事刘新德2025年度述职报告

作为公司独立董事，报告期内，本人严格按照《公司法》《上市公司自律监管指引第1号－主板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》和《独立董事工作制度》的规定和要求，忠实履行了独立董事的职责，做到了认真审议各项议案，谨慎、认真、勤勉地为公司决策提供了合理化意见建议，行使了独立董事的权利，维护了公司和全体股东尤其是中小股东的利益。现将本人2025年度履行独立董事职责情况汇报如下：

一、出席董事会及股东会情况

2025年，公司召开董事会13次，本人现场出席11次，通讯表决2次。本人对

会议各项议案均投了赞成票，无提出异议的事项；亦无反对、弃权的情形。公司召开4次股东会，本人均列席。

二、参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况

报告期内，本人担任公司董事会提名委员会主任委员、薪酬与考核委员会和审计委员会委员，参加提名委员会3次、薪酬与考核委员会1次，审计委员会1次。

报告期内，公司召开独立董事专门会议3次，本人均以现场方式参加。

三、年度履职重点关注事项的情况

报告期内，本人对公司公开发行公司债券、投资建设兰州新区2×1000MW火电项目、年度利润分配、年度日常关联交易实施及预计、收购储运公司股权暨关

联交易、续聘会计师事务所、新设子公司等事项进行了重点关注，认为上述事项确为公司实际生产经营所需，有利于公司长远持续发展。

四、与内部审计机构及会计师事务所沟通情况

报告期内，本人与公司内部审计部门及会计师事务所进行积极沟通，对审计内容和内部控制评价有关事项与内部审计部门进行沟通，在年度报告审阅的正式会议召开前，与管理层和审计师进行充分的预沟通，就定期报告及财务问题进行深度探讨和交流，维护了审计结果的客观、公正。

五、保护投资者权益方面所做的工作

报告期内，本人忠实、勤勉地履行独立董事职责，严格按照有关法律法规及公司《独立董事工作制度》和《公司章程》的规定履行职责，按时参加公司董事会和股东会，事先对会议资料进行审查，并利用自身的专业知识做出独立、公正的判断，不受公司和主要股东的影响，切实保护中小股东的利益。同时，积极关注公司信息披露工作，督促公司依法规范运作，维护公司股东及其利益相关人的合法权益，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。

六、现场工作情况

2025年，本人通过现场参加董事会及其委员会、独立董事专门会议、股东会等会议，与公司董事、管理层、业务人员和中介机构进行了沟通交流，及时了解公司生产经营、财务状况、内部控制、关联交易、利润分配、对外担保等重大事项，切实履行独立董事的责任和义务。同时通过关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时掌握公司生产经营情况、财务状况、董事会决议执行情况、重大事项进展情况等，有效地履行独立董事职责。七、培训和学习情况

2025年度，本人持续学习《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等最新法律法规及证券交易所自律监管要求，重点学习2025年修订的相关监管政策和公司制度，确保履职过程合法合规，准确把握监管导向。

八、总体评价

2025年度，本人认真履行独立董事职责，对每次提交董事会会议、股东会审

议的各项议案，本人均详细地听取了相关人员的汇报，认真细致地查阅有关资料，并在此基础上独立、客观、审慎地行使表决权。

独立董事王东亮2025年度述职报告

2025年，本人严格按照《公司法》《上市公司自律监管指引第1号－主板上市公司规范运作》和公司《独立董事工作制度》的规定要求，秉承对公司和全体股东负责的精神，勤勉尽责、谨慎认真地履行了独立董事的职责，积极出席公司相关会议，认真审议董事会议案，独立、公正、客观地发表独立意见，及时关注公司信息披露，维护了公司利益及全体股东的合法权益。现将本人2025年的履职情况述职如下：

一、出席董事会及股东会情况

2025年，公司召开董事会13次，本人现场出席11次，通讯表决2次。本人对

会议各项议案均投了赞成票，无提出异议的情况，亦无反对、弃权的情形。公司召开4次股东会，本人均列席。

二、参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况

报告期内，本人担任公司董事会薪酬与考核委员会主任委员、提名委员会委员，参加提名委员会3次，审计委员会4次。本人重点关注公司薪酬管理制度，对公司董事及高管人员年度薪酬事项进行审核，对公司董事会、高管层换届，聘任董事、高管人员，解聘副总经理进行审查并发表意见，切实履行独立董事职责。

三、年度履职重点关注事项的情况报告期内，本人对公司公开发行公司债券、投资建设兰州新区2×1000MW火

电项目、年度利润分配、年度日常关联交易实施及预计、收购储运公司股权暨关

联交易、续聘会计师事务所、新设子公司等事项进行了重点关注，认为上述事项确为公司实际生产经营所需，有利于公司长远持续发展。

四、与内部审计机构及会计师事务所沟通情况

履职期间，本人与内部审计机构及注册会计师事务所就公司财务、业务状况进行充分沟通，及时了解、掌握定期报告的审计工作进展情况，同时，能够尽到保密义务，严防泄露内幕信息、内幕交易等违法违规行为。

五、保护投资者权益方面所做的工作

2025年度，本人积极参加董事会和股东会，认真研究审议各项议案，核查实际情况，利用专业知识对审议事项作出公正判断，独立、客观、审慎地行使表决权并发表相关意见，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，确保公司经营管理运作规范，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。

六、现场工作情况

2025年，本人加大现场履职力度，积极参加董事会及其委员会、独立董事专

门会议、股东会等会议，积极运用专业知识促进公司董事会的科学决策；通过实地考察、座谈交流等方式，赴新区热电、白银热电、刘化化工实地调研，深入了解热电联产机组运行、热能供应保障、环保设施运转、化工产品生产工艺及风险

防控等情况，与所调研公司管理层、技术负责人、一线操作人员深入交流，并为化工业安全管控提供专业建议，全面掌握公司经营管理实际情况，及时发现潜在风险，提出针对性建议。

七、培训和学习情况

2025年度，本人坚持常态化学习，研习最新法律法规和履职规范，关注行业

发展动态，不断夯实履职基础，提升履职专业性，切实履行独立董事各项职责。

通过学习不断提高履职能力，为公司的科学决策提供更好的意见和建议，切实提升对投资者合法权益的保护能力。同时，积极关注煤炭行业、化工行业发展趋势，政策变化，为公司健康发展提出针对性意见。

八、总体评价

2025年，本人诚信、独立、勤勉地履行独立董事职责，在董事会中发挥参

与决策、监督制衡、专业咨询作用，切实维护公司整体利益，保护中小股东的合法权益。

独立董事袁济祥2025年度述职报告

本人于2025年6月20日届满离任，报告期内，作为公司独立董事，严格按照《公司法》《上市公司自律监管指引第1号－主板上市公司规范运作》等法律法

规及《公司章程》和《独立董事工作制度》的规定和要求，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，积极发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2025年度的履职情况汇报如下：

一、出席董事会及股东会情况

2025年，本人任职期间，公司共召开6次董事会，其中，现场参会3次，通讯表决3次。本人对会议各项议案均投了赞成票，无提出异议的事项，亦无反对、弃权的情形。任职期间，公司召开3次股东会，本人列席3次。

二、参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况

任职期间，本人作为提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会委员，参加董事会提名委员会2次，薪酬与考核委员会1次，审计委员会1次。严格按照相关规定，对公司副总经理解聘及独立董事提名和聘任进行审查并发表意见，对公司董事、高级管理人员薪酬、定期报告、内控评价及资金占用、对外担保等方面

认真审核，切实履行独立董事各项职责。

报告期内，公司召开独立董事专门会议1次，本人现场参加。

三、年度履职重点关注事项的情况

报告期内，本人对公司公开发行公司债券、投资建设兰州新区2×1000MW火电项目、年度利润分配、年度日常关联交易实施及预计等事项进行了重点关注，认为上述事项确为公司实际生产经营所需，有利于公司长远持续发展。

四、与内部审计机构及会计师事务所沟通情况

2025年，作为公司独立董事，在公司年报编制、审计过程中切实履行独立董

事的职责，发挥独立董事的监督作用，在年审注册会计师进场前，了解审计工作的计划及时间安排，就审计重点关注事项与注册会计师进行沟通，督促会计师事务所及时提交审计报告，确保公司及时、准确、完整地披露年报。同时，本人积极与公司内部审计机构沟通，了解公司内部控制制度的建立及执行等情况。

五、保护投资者权益方面所做的工作

报告期内，本人严格按照有关法律法规的相关规定履行职责，针对董事会审议议案，均认真审阅相关资料，了解相关信息，利用自身的专业知识做出独立、公正的判断，切实维护中小股东的合法权益。

六、现场工作情况

2025年，本人利用参加董事会、股东会、董事会专门委员会等机会对公司进

行现场调研，了解公司生产经营状况、内部控制制度的建立及执行情况、董事会决议执行情况。同时，本人与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司重大事项的进展情况，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，掌握公司生产经营管理动态。

七、培训和学习情况

2025年，本人主动学习上市公司治理相关规范、监管要求，结合自身煤炭行

业专业背景，补充行业相关知识，不断提升专业素养和履职水平，更好地发挥独立董事监督、咨询作用。

八、总体评价

2025年，本人能够认真履行法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》

等规定的职责，恪尽职守、勤勉诚信，积极参加股东会、董事会会议及各专门委员会会议，能够做到以独立客观的立场参与公司重大事项的决策，为公司持续稳健发展提供实质性的协助支持，维护公司和全体股东的利益。独立董事武建军2025年度述职报告本人于2025年6月20日届满离任。任职期间，本人严格按照《公司法》《上市公司自律监管指引第1号－主板上市公司规范运作》等法律法规以及《公司章程》和《独立董事工作制度》的规定及要求，勤勉、忠实、尽职地履行独立董事的职责，积极出席公司相关会议，认真审议董事会议案，独立、公正、客观地发表独立意见，及时关注公司信息披露，维护了公司利益及全体股东的合法权益。

现将本人2025年的履职情况述职如下：

一、出席董事会及股东会情况

2025年，本人任职期间，公司共召开6次董事会，其中，现场参会3次，通讯表决3次。本人对会议各项议案均投了赞成票，无提出异议的事项，亦无反对、弃权的情形。任职期间，公司召开2次股东会，本人列席2次。

二、参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况

任职期间，本人未担任公司董事会专门委员会相关职务，参加独立董事专门会议1次，主要对公司利润分配、内控评价、定期报告等事项进行了审核。

三、年度履职重点关注事项的情况

四、与内部审计机构及会计师事务所沟通情况

2025年任期内，本人与公司内部审计机构及注册会计师事务所就公司年度审

计情况进行了沟通，全方位了解公司定期报告审计工作进展情况，同时，能够尽到保密义务，严防泄露内幕信息、内幕交易等违法违规行为。

五、保护投资者权益方面所做的工作

2025年任期内，本人作为公司独立董事，积极参加董事会和股东会，审议各项议案，利用专业知识审慎地行使表决权并发表相关意见，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，确保公司经营管理运作规范，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。

六、现场工作情况