汇源通信:国浩律师（上海）事务所关于四川汇源光通信股份有限公司2025年第二次临时股东会法律意见书

国浩律师（上海）事务所

关于四川汇源光通信股份有限公司

2025年第二次临时股东会法律意见书

致：四川汇源光通信股份有限公司

四川汇源光通信股份有限公司（以下简称“公司”）2025年第二次临时股东

会于2025年12月22日召开。国浩律师（上海）事务所（以下简称“本所”）经公司聘请，委派经办律师出席会议，并根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规及中国证券监督管理委员会《上市公司股东会规则》和《四川汇源光通信股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），就本次股东会的召集、召开程序、出席人员资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事宜发表法律意见。

为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的有关本次大会各项议程及相关文件，听取了公司董事会就有关事项所作的说明。

在审查有关文件的过程中，公司向本所律师保证并承诺，其向本所提供的文件和所作的说明是真实的，有关副本材料或复印件与原件一致。

公司向本所律师保证并承诺，公司已将全部事实向本所披露，无任何隐瞒、遗漏、虚假或误导之处。

本法律意见书仅用于为公司2025年第二次临时股东会见证之目的。本所律师同意公司将本法律意见书作为本次股东会的法定文件，随其他文件一并报送深圳证券交易所审查并予以公告。

本所律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：

一、本次股东会的召集、召开程序2025年12月5日，公司第十三届董事会第三次会议审议通过了《关于召开

2025年第二次临时股东会的议案》。2025年12月6日，公司在指定披露媒体上

刊登《四川汇源光通信股份有限公司关于召开2025年第二次临时股东会的通知》。

公司发布的前述通知及公告载明了会议的时间、地点、召开方式、审议事项、出席对象、登记办法等事项。

本次股东会现场会议于2025年12月22日下午14：50如期在四川省成都市

高新区天府大道北段 28 号茂业中心 C座 2605号会议室召开，会议召开的实际时间、地点和内容与前述通知及公告内容一致。

本次股东会同时亦遵照会议通知确定的时间和程序进行了网络投票。网络投票时间分别为：（1）通过深圳证券交易所交易系统投票的具体时间为2025年

12月22日上午9：15-9：25，9：30-11：30，下午13：00-15：00；（2）通过

深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2025年12月22日9：15-15：

00期间的任意时间。

经验证，本次股东会的召集、召开程序符合法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。

二、本次股东会出席人员和召集人的资格

1、出席现场会议的股东及委托代理人经验证，参加本次股东会现场会议表决的股东及股东代理人1人，代表股数

3000000股，占公司股份总数的1.5509%。

2、出席现场会议的其他人员经验证，本次股东会出席人员还包括公司董事、高级管理人员及公司聘任律师等，该等人员的资格符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。

经验证，本次股东会出席人员的资格符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，合法有效。

3、参加网络投票的人员

根据公司提供的深圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东会通过网络投票系统进行有效表决的股东及股东代理人共计117人，代表有表决权股份总数为

60873194股，占公司股份总数的31.4688%。以上通过网络投票系统进行投票

的股东资格，由网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司验证其身份。

4、参加本次股东会表决的中小投资者

参加本次股东会表决的中小投资者共115人，代表有表决权的股份数为

24600893股，占公司股份总数的12.7176%。5、召集人经验证，本次股东会由公司董事会召集，召集人资格符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。

三、本次股东会的表决程序、表决结果经验证，本次股东会按《公司章程》规定的程序进行监票、计票，当场公布表决结果。

本次股东会会议审议了以下议案：

1. 《关于公司符合向特定对象发行 A股股票条件的议案》；

2. 《关于公司 2025年向特定对象发行 A 股股票方案的议案》，本议案包

括如下子议案：

2.01.股票发行的种类和面值；

2.02.发行方式和发行时间；

2.03.发行对象及认购方式；

2.04.定价基准日、发行价格及定价原则；

2.05.发行数量；

2.06.限售期；

2.07.上市地点；

2.08.滚存未分配利润的安排；

2.09.募集资金数额及用途；

2.10.本次发行决议有效期限；

3. 《关于公司 2025年向特定对象发行 A股股票预案的议案》；

4. 《关于公司 2025年向特定对象发行 A 股股票发行方案的论证分析报告的议案》；

5. 《关于公司 2025年向特定对象发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告的议案》；

6.《关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告的议案》；

7. 《关于公司向特定对象发行A股股票摊薄即期回报与公司采取填补措施及相关主体承诺的议案》；

8. 《关于公司未来三年（2025年-2027年）股东回报规划的议案》；9. 《关于公司向特定对象发行 A股股票涉及关联交易事项的议案》；

10.《关于公司与合肥鼎耘科技产业发展合伙企业（有限合伙）签署附条件生效的股份认购协议暨关联交易的议案》；

11. 《关于提请股东会授权董事会及其授权人士全权办理向特定对象发行 A股股票具体事宜的议案》；

12.《关于提请股东会批准认购对象免于发出收购要约的议案》；

13. 《关于公司向特定对象发行 A股股票构成管理层收购的议案》；

14.《关于<四川汇源光通信股份有限公司董事会关于公司管理层收购事宜致全体股东的报告书>的议案》上述议案为非累积投票议案。

本次股东会对前述议案以现场投票和网络投票相结合的方式进行了表决，并按照《公司章程》规定的程序进行了计票、监票，并于网络投票截止后公布表决结果。

综合现场投票结果与网络投票结果，本次股东会审议结果如下：

（一）《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》

该议案的表决情况为：同意63857094股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.9748％；反对4200股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0066％；弃权11900股（其中，因未投票默认弃权6000股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0186％。

其中，中小股东的表决情况为：同意24584793股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的99.9346％；反对4200股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.0171％；弃权11900股（其中，因未投票默认弃权6000股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.0484％。

该议案的表决结果为：通过。

（二）《关于公司 2025 年向特定对象发行 A 股股票方案的议案》

2.01.股票发行的种类和面值

该议案的表决情况为：同意63853094股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.9685％；反对4200股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0066％；弃权15900股（其中，因未投票默认弃权10000股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0249％。

其中，中小股东的表决情况为：同意24580793股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的99.9183％；反对4200股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.0171％；弃权15900股（其中，因未投票默认弃权10000股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.0646％。

该议案的表决结果为：通过。

2.02.发行方式和发行时间

该议案的表决结果为：通过。

2.03.发行对象及认购方式

该议案的表决结果为：通过。

2.04.定价基准日、发行价格及定价原则

该议案的表决结果为：通过。

2.05.发行数量

该议案的表决结果为：通过。

2.06.限售期

该议案的表决结果为：通过。

2.07.上市地点该议案的表决情况为：同意63853094股，占出席本次股东会有效表决权

股份总数的99.9685％；反对4200股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0066％；弃权15900股（其中，因未投票默认弃权10000股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0249％。

该议案的表决结果为：通过。

2.08.滚存未分配利润的安排

该议案的表决结果为：通过。

2.09.募集资金数额及用途

该议案的表决结果为：通过。2.10.本次发行决议有效期限该议案的表决情况为：同意63745294股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.7998％；反对4200股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0066％；弃权123700股（其中，因未投票默认弃权118800股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.1937％。

其中，中小股东的表决情况为：同意24472993股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的99.4801％；反对4200股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.0171％；弃权123700股（其中，因未投票默认弃权118800股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的

0.5028％。

该议案的表决结果为：通过。

（三）《关于公司 2025 年向特定对象发行 A 股股票预案的议案》

该议案的表决结果为：通过。

（四）《关于公司 2025 年向特定对象发行 A 股股票发行方案的论证分析报告的议案》

该议案的表决情况为：同意63853094股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.9685％；反对4200股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0066％；弃权15900股（其中，因未投票默认弃权10000股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0249％。其中，中小股东的表决情况为：同意24580793股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的99.9183％；反对4200股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.0171％；弃权15900股（其中，因未投票默认弃权10000股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.0646％。

该议案的表决结果为：通过。

（五）《关于公司 2025 年向特定对象发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告的议案》

该议案的表决结果为：通过。

（六）《关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告的议案》

该议案的表决情况为：同意63852094股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.9670％；反对4200股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0066％；弃权16900股（其中，因未投票默认弃权11000股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0265％。

其中，中小股东的表决情况为：同意24579793股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的99.9142％；反对4200股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.0171％；弃权16900股（其中，因未投票默认弃权11000股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.0687％。

该议案的表决结果为：通过。（七）《关于公司向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报与公司采取填补措施及相关主体承诺的议案》

该议案的表决结果为：通过。

（八）《关于公司未来三年（2025年-2027年）股东回报规划的议案》

该议案的表决结果为：通过。

（九）《关于公司向特定对象发行 A 股股票涉及关联交易事项的议案》

该议案的表决结果为：通过。

（十）《关于公司与合肥鼎耘科技产业发展合伙企业（有限合伙）签署附条件生效的股份认购协议暨关联交易的议案》

该议案的表决结果为：通过。

（十一）《关于提请股东会授权董事会及其授权人士全权办理向特定对象发行 A 股股票具体事宜的议案》

该议案的表决结果为：通过。（十二）《关于提请股东会批准认购对象免于发出收购要约的议案》该议案的表决情况为：同意63853094股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.9685％；反对4200股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0066％；弃权15900股（其中，因未投票默认弃权10000股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0249％。

该议案的表决结果为：通过。

（十三）《关于公司向特定对象发行 A 股股票构成管理层收购的议案》

该议案的表决结果为：通过。

（十四）《关于<四川汇源光通信股份有限公司董事会关于公司管理层收购事宜致全体股东的报告书>的议案》

该议案的表决结果为：通过。

经验证，本次股东会对议案的表决程序符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。

四、结论意见

本所律师认为，公司本次股东会的召集、召开程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，召集人资格、出席会议人员的资格合法有效，本次股东会表决程序及表决结果均合法有效。

（以下无正文）