德龙汇能:董事会秘书工作制度（2026年8月）

德龙汇能集团股份有限公司

DELONG COMPOSITE ENERGYGROUPCO. LTD

董事会秘书工作制度

[经2026年8月20日公司第十三届董事会第二十七次会议审议通过]

二○二六年八月第一章总则第一条为了促进德龙汇能集团股份有限公司（以下简称“公司”）的规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《上市公司董事会秘书监管规则》等相关法律法规和公司《章程》的规定，特制定本工作制度。

第二条公司设董事会秘书一名，协助董事会履行职责，向董事会报告工作，是公司与深圳证券交易所（以下简称“深交所”）之间的指定联络人。董事会秘书作为公司高级管理人员，对公司和董事会负责，承担法律法规及公司《章程》对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应报酬。

第二章任免

第三条董事会秘书由公司董事长提名，经董事会聘任或解聘。董事会提名委员会对董事会秘书人选及其任职资格进行遴选、审核，并向董事会提出建议。

第四条董事会秘书不得兼任公司总裁、分管经营业务

的联席总裁或副总裁、财务负责人。董事会秘书可以兼任公司其他职务，但应当明确区分董事会秘书和其他职务的职责，-1-确保有足够的时间和精力独立履行董事会秘书职责。

第五条公司董事会在聘任董事会秘书的同时，应聘请一名证券事务代表，设立由董事会秘书分管的工作部门（董事会办公室），协助董事会秘书履行职责，为董事会秘书依法履职提供必要保障。在董事会秘书不能履行其职责时，由证券事务代表代行董事会秘书的职责并行使相应权利，在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。

证券事务代表的任职条件应当参照董事会秘书的任职资格。

第六条公司解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故解聘。解聘董事会秘书或董事会秘书辞职时，公司应当及时向深交所报告，说明原因并公告。

董事会秘书可以就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向深交所提交个人陈述报告。

第七条董事会秘书有以下情形之一的，董事会秘书应

当立即停止履职并辞去职务，董事会秘书未提出辞职的，董事会知悉或者应当知悉相关事实发生后应当立即召开会议

将其解聘：

（一）出现本制度第九条所规定情形之一；

（二）连续三个月以上不能履行职责；

（三）在履行职务时出现重大错误或疏漏，给公司、投资者造成重大损失或对公司产生重大影响；

-2-（四）违反国家法律、行政法规、部门规章、《股票上市规则》、深交所其他规定和公司《章程》、内部管理制度等，给公司、投资者造成重大损失或对公司产生重大影响。

第八条董事会秘书被解聘或者辞职的，公司应当在六

个月内完成董事会秘书的聘任工作。在董事会秘书空缺期间，应当由董事长代行董事会秘书职责。

第三章任职资格

第九条董事会秘书应当具有良好的职业道德和个人品德；熟悉证券法律法规和深交所业务规则，能够忠诚地履行职责，并具有良好的处理公共事务的能力；具备财务、会计、审计、法律合规、金融从业或者其他与履行董事会秘书职责

相关的五年以上工作经验，或者取得法律职业资格证书并且具有五年以上工作经验，或者取得注册会计师证书并且具有五年以上工作经验。

有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：

（一）《股票上市规则》规定的不得担任上市公司董事、高级管理人员的情形；

（二）最近三十六个月受到中国证监会行政处罚或者被中国证监会采取三次以上行政监督管理措施；

（三）最近三十六个月受到深交所公开谴责或者三次以上通报批评；

（四）法律法规、中国证监会规定、深交所规则规定的其他情形。

-3-公司应就董事会秘书候选人符合本条件要求作出说明并予以披露。

第十条公司根据相关规定提交董事会秘书候选人的个

人信息、具备任职能力的相关证明。相关证明为下列文件之一：

（一）董事会秘书资格证书；

（二）董事会秘书培训证明；

（三）具备任职能力的其他证明。

第十一条公司聘任董事会秘书、证券事务代表后应当

及时公告，并向深交所提交下列资料：

（一）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事

会决议、聘任说明文件，包括符合本制度任职条件、职务、工作表现及个人品德等；

（二）董事会秘书、证券事务代表个人简历、学历证明（复印件）；

（三）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公

电话、移动电话、通信地址及专用电子邮件信箱地址等。

上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向深交所提交变更后的资料。

第四章职权范围与履职保障

第十二条董事会秘书应当列席股东会、董事会会议。

为履行职责，有权参加高级管理人员相关会议，查阅有关文件资料，了解公司的财务和经营等情况，或者要求公司有关部门和人员对相关事项作出说明。

-4-公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，制定重大事件报告、传递、审核、披露程序，将董事会秘书履行职责嵌入公司日常经营管理流程，确保董事会秘书及时、准确、全面地获取信息。

董事会及其他高级管理人员、公司有关部门应当支持、配

合董事会秘书的工作，知悉公司经营、财务等方面出现的重大事件、已披露事项进展等，应当按照公司规定及时履行报告义务，并通知董事会秘书，根据董事会秘书要求及时提供相关资料，不得拒绝、阻碍或者干预董事会秘书的正常履职行为。

公司内部审计机构发现重大问题或者违法违规线索的，应当及时向审计委员会报告，并通报董事会秘书。

董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍或者阻挠时，应当及时向董事长报告，董事长应当协调相关方配合董事会秘书履行职责。董事会秘书仍然受到不当妨碍或者阻挠的，可以直接向中国证监会、深交所报告，并提供相关证据。

第十三条董事会秘书的主要职责：

（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作；

组织制订公司信息披露事务管理制度并维护制度的有效执行，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露有关规定。

（二）负责组织和协调定期报告草案的编制工作，督促

总裁、财务负责人等高级管理人员及公司相关部门按时提供

定期报告有关内容，按照规定的内容和格式汇总形成定期报告草案；定期报告草案编制完成后，建议董事会审计委员会-5-召开会议对定期报告中的财务信息进行审核；审计委员会审

议通过后，建议董事长召集董事会审议定期报告并披露；在职责范围内关注定期报告出现的财务数据异常、经营与业务

事项异常、编制与发布程序异常等重大异常情形，并及时开展核实；发现问题的，向董事会报告并提出整改建议。

（三）负责及时汇集公司应予披露的重大事件信息，向

董事会报告，并按照规定的内容和格式编制临时报告，组织临时报告的披露工作。

（四）负责办理公司信息披露暂缓、豁免事宜，负责暂

缓、豁免披露信息的登记、保管和报送工作。

（五）及时汇集属于董事会、股东会职权范围内的事项，出现需要召开董事会、股东会会议情形的，向董事会报告并提出召开会议的建议；组织筹备董事会会议和股东会会议，负责会议记录工作并应当在会议记录上签名，确保会议记录如实反映会议情况，确保会议召集、召开和表决程序符合法律法规、深交所业务规则及公司《章程》的规定。

（六）负责公司信息披露的保密工作，组织制订公司内幕

信息管理制度并维护制度的有效执行，按照规定登记、保管和报送内幕信息知情人档案，在未公开重大信息泄露时，及时向深交所报告并公告。

（七）发现公司《章程》、组织机构设置和职权分配等不

符合法律法规和深交所业务规则的，向董事会报告，并提出整改建议；发现财务信息、内部控制问题或者违法违规线索的，及时向审计委员会报告。

-6-（八）负责组织和协调公司投资者关系管理工作，增进投资者对公司的了解和认同；协调公司与证券监管机构、股东

及实际控制人、投资者、董事、中介机构、媒体等之间的信息沟通，确保联络渠道的畅通。

（九）关注有关公司的媒体报道、市场传闻，及时核实相关情况，并向董事会报告，提出澄清等符合规定的处理建议；

督促董事会等有关主体及时回复深交所问询。

（十）协助独立董事履行职责，确保独立董事与其他董事、高级管理人员及其他相关人员之间的信息畅通，确保独立董事能够获得足够的资源和必要的专业意见。

（十一）组织董事、高级管理人员及其他相关人员进行相

关法律法规要求的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责。

（十二）督促董事、高级管理人员及其他相关人员遵守法