宁夏国运新能源股份有限公司

战略规划管理制度

第一章总则

第一条为规范宁夏国运新能源股份有限公司（以下简称“公司”）战略规划的编制与管理工作，提高企业战略规划的科学性和民主性，依法履行出资人职责，根据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》《中央企业发展战略和规划管理办法（试行）》《自治区属国有企业战略规划管理办法》等法律法规及《宁夏国运新能源股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），结合公司实际，制定本制度。

第二条本制度所称战略规划管理，是指公司根据国家、自治区经济社会发展规划、产业政策和国企改革部署等，在分析内外部环境、条件及形势的基础上，对未来一定时期作出的方向性、整体性、全局性的定位、发展目标和相应的实施方案及工作计划。

第三条发展战略和规划管理应遵循以下原则：

（一）战略导向。公司各项经营管理活动都应与发展战

略保持一致，并对战略实现形成有效支撑；

（二）适应环境。注重对规划期内外部经营环境的分析与研判，并以此作为战略管理的重要依据；

（三）整体最优。注重以公司整体最优为目标协调各部

门经营管理活动，坚持局部服从整体，突出实际执行效果；

1（四）全员参与。发展战略和规划管理工作需要公司各

部门及全体员工的共同参与和支持。

第二章管理职责

第四条董事会是公司战略的决策机构，决定和批准公司战略规划。党委会是公司战略规划的前置审查机构，行使重大事项审查权、建议权。总经理办公会是公司发展战略的研究拟定和执行机构，负责提出经营宗旨和远景目标，研究确定中长期战略目标和发展方向，根据环境变化做出战略调整决策，研究制定公司发展战略规划及实施计划、执行方案等。

第五条计划经营部是公司发展战略规划的主管部门，主要职责是：

（一）组织制定公司发展战略和规划管理制度；

（二）组织开展公司发展战略相关重要问题研究，牵头编制公司发展战略与中长期战略规划；

（三）负责公司战略规划日常管理工作，协调各部门执行落实战略规划；

（四）按照文档管理规定管理保存战略规划文本。

第三章战略规划内容要求

第六条公司发展战略规划包括年度工作计划（要点）、

5年中期战略发展规划和10年远景战略规划目标，重点为中

期战略发展规划，根据内外部环境情况变化和发展形势适时滚动调整。

2第七条公司发展战略规划主要包括以下内容：

（一）内外部形势分析。包括上期战略规划实施情况的

回顾和总结，本期战略规划期内宏观经济、同业等外部环境，公司所处发展阶段、市场地位、竞争优劣势等内部条件，以及面临的战略风险状况、对标分析等；

（二）发展战略与指导思想。包括战略愿景和定位、业

务布局、发展模式等；

（三）发展目标。在公司整体战略框架下，明确在一定

时期内的发展规模、结构、效益、风险、质量等指标，坚持定量目标和定性目标相结合；

（四）实施计划。对整体和核心业务未来的关键业绩指

标进行系统分析和设定，并对核心业务、重大项目、竞争策略、品牌等进行明晰和调整；

（五）规划实施的保障措施和步骤；

（六）其他必要内容。

第四章战略规划制定流程

第八条发展战略规划制定流程是由下至上和由上至下

过程的结合，主要包括以下流程：

（一）业务板块战略分析及问题解决。

1.各业务部门和控股子公司发现、关注与其业务相关的

战略发展新问题，研究和建议可能的新业务；

2.初步形成本业务板块战略规划思路，交计划经营部进

行汇总分析，形成战略规划大纲。

（二）形成公司总体战略方向及目标。

31.总经理办公会研究提出公司发展战略规划目标；

2.计划经营部在分管领导具体指导下编制起草公司总体

战略方向、发展目标及具体内容，形成战略规划草案；

3.充分听取出资人机构意见，邀集行业主管部门和专家

学者对战略规划草案进行论证，依据意见和建议修改完善。

（三）审核与批准战略规划。

1.将战略规划草案发至各业务部门及控股子公司征求意见；

2.总经理办公会对战略规划草案进行研究和完善；

3.党委会、董事会按程序审议，批准战略规划。

第九条公司可以根据实际需要，借助外部战略决策、管理咨询机构开展规划咨询、编制工作。

第十条公司发展战略规划每5年编制一次，每年滚动修订。

第五章战略规划实施、评价与调整

第十一条战略实施。战略规划通过公司年度工作安排、年度经营计划、部门工作计划等路径分解实施。

第十二条战略评价。计划经营部对所属公司计划实施结果进行综合分析评估，并提出评估意见（如战略规划实施结果与战略目标差异较大，协同相关部门进行对比分析，并提出调整建议）报告分管领导。由总经理召集总经理办公会对战略实施结果进行研究，做出战略继续实施或战略规划调整的决策建议，调整建议按程序报党委会、董事会研究审议做出最终决议。

4第十三条战略调整。

（一）当公司外部环境发生重大变化、出现重大机遇或

重大威胁，影响规划发展方向、规划不能执行或执行效果欠佳时，应对公司战略目标和战略部署进行重大调整，并适时做出新的战略决策；

（二）公司战略规划实施结果与战略规划目标出现较大偏差时，公司管理层应及时对偏差进行综合分析，研究确定主客观影响因素并作出解释说明，由总经理办公会研究提出调整战略规划或战略目标的决策建议，并按程序报党委会、董事会研究审议并做出最终决议。对确因主观因素导致的规划执行偏差，必要时可追究相关执行部门和人员责任；

（三）当出资人机构对公司发展定位、经营要求等进行

重大改革或调整，必须改变战略目标时，公司可按程序重新制定新的发展战略和规划。

第六章信息交流与培训研讨

第十四条为充分实现公司内有效的资源、市场配置，各控股子公司（部门）应充分有效利用公司内部的规划信息资源，实现必要的信息共享，并注意对外保密。计划经营部协调各控股子公司（部门）之间有关规划编制必要的信息共享。

第十五条公司及控股子公司的战略规划信息是公司的

商业秘密，仅供公司内部使用。涉及的规划发展报告等相关信息，应严格遵守公司有关保密规定。

第十六条计划经营部负责组织公司综合规划业务的培

5训、研讨及交流活动，逐步提升规划管理人员的业务能力，

提高战略和规划的管理水平。

第七章附则

第十七条本制度如有未尽事宜，按国家有关法律、法

规和《公司章程》的规定执行。本制度与有关法律法规及《公司章程》的有关规定不一致的，以有关法律法规及《公司章程》的有关规定为准。

第十八条本制度由董事会负责解释和修订。

第十九条本制度经董事会审议通过之日起生效并实施。

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