宁夏国运新能源股份有限公司

市值管理制度

第一章总则

第一条为加强宁夏国运新能源股份有限公司（以下简称“公司”）市值管理工作，进一步规范公司市值管理行为，切实保护公司股东，特别是中小股东的合法权益，提升公司投资价值，实现可持续发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《公司法》）《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》《上市公司监管指引第10号——市值管理》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规及《宁夏国运新能源股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度所称市值管理，是指以提高公司质量为基础，为提升公司投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。公司应当牢固树立回报股东意识，采取措施保护投资者尤其是中小投资者利益，诚实守信、规范运作、专注主业、稳健经营，以新质生产力的培育和运用，推动经营水平和发展质量提升，并在此基础上做好投资者关系管理，增强信息披露质量和透明度，必要时积极采取措施提振投资者信心，推动公司投资价值合理反映上市公司质量。公司质量是公司

1投资价值的基础和市值管理的重要抓手。公司应当立足提升

公司质量，依法依规运用各类方式提升公司投资价值。

第三条公司市值管理遵循以下原则：

（一）系统性原则。公司市值管理必须按照系统思维、整体推进的原则，协同公司各业务体系以系统化方式持续开展市值管理工作。

（二）科学性原则。公司应当科学进行市值管理，科学

研判影响公司投资价值的关键性因素，以提升公司质量为基础开展市值管理工作。

（三）规范性原则。公司的市值管理行为必须建立在国

家各项法律、法规的基础上。

（四）常态性原则。公司的市值成长是一个持续和动态的过程，公司应当及时关注资本市场及公司股价动态，常态化地开展市值管理工作。

第四条本制度适用于公司及其控股公司。

第二章组织与职责

第五条市值管理工作由董事会领导，董事会秘书带领证

券合规部牵头执行，公司各职能部门及控股公司积极配合。

第六条工作职责

（一）董事会负责审定市值管理的总体规划，并监督落实。董事会应当重视上市公司质量的提升，在各项重大决策和具体工作中充分考虑投资者利益和回报，监督市值管理工作的落实情况。

2（二）董事长应积极督促执行提升公司投资价值的董事会决议，研究制定市值管理具体方案，推动提升公司投资价值的相关内部制度不断完善，协调各方采取措施促进上市公司投资价值合理反映公司质量。

（三）董事、高级管理人员应当积极参与提升公司投资

价值的各项工作，参加业绩说明会、投资者沟通会等各类投资者关系活动，增进投资者对公司的了解。

（四）高级管理人员负责在其分管的领域内，有效执行并落实市值管理规划和工作方案中的各项具体措施。

（五）董事会秘书负责统筹协调公司市值管理工作，并定期向董事会汇报工作情况。董事会秘书应做好投资者关系管理和信息披露相关工作，与投资者建立畅通的沟通机制，积极收集、分析市场各方对公司投资价值的判断和对公司经

营的预期，持续提升信息披露透明度和精准度。董事会秘书还应加强舆情监测分析，密切关注各类媒体报道和市场传闻，发现可能对投资者决策或者上市公司股票交易价格产生较大影响的，应当及时向董事会报告。

（六）证券合规部是市值管理工作的协调推进部门，负

责起草市值管理方案和制度，牵头落实市值管理日常工作；

负责执行投资者关系管理和信息披露等相关工作，积极传递公司投资价值。

（七）公司其他部门及控股公司应当积极参与配合公司

市值管理工作，负责执行市值管理规划和工作方案中职责范

3围内的相关工作。

第三章市值管理的主要方式

第七条公司应当聚焦主业，提升经营效率和盈利能力，并结合自身实际情况，综合运用下列方式提升公司投资价值，反映公司质量。

（一）可持续发展管理。公司应将可持续发展理念纳入

长期发展规划，从完善组织架构、夯实管理基础、加强能力建设和扩大交流传播等方面，体系化、系统性推进可持续发展工作，提升公司长期内在价值。

（二）并购重组。积极落实公司发展战略，科学运用上

市平台并购功能，围绕主业适时开展兼并收购，必要时剥离不适于公司长期战略、没有成长潜力或影响公司整体业务发

展的产业或资产，持续提升公司核心竞争力和市场影响力，保持行业领军企业地位。

（三）优化股权结构。适时引入长期战略投资者作为积极股东，动态优化股权结构，促进股东结构更加多元化和合理化，促进公司的转型升级和创新发展。

（四）股权融资。充分发挥上市平台功能，积极灵活运

用股权融资策略，改善资本结构，充实公司资本金，满足公司产业布局中大规模投资的资金需求，提升竞争力，增强创利能力。

（五）现金分红。结合公司实际经营情况，适时制定中

长期分红规划，落实打造“长期、稳定、可持续”的股东价

4值回报机制，坚持为投资者提供连续、稳定的现金分红，持

续提升股东回报水平，增强投资者的获得感。

（六）投资者关系管理。通过股东会、业绩说明会、投

资者交流会等活动积极与投资者沟通，通过电话、电子邮件、传真及接待来访等渠道回应投资者咨询；出现重大事件

时组织开展投资者说明会、网络会议、专项路演等活动，与投资者及时沟通；通过适当的方式与机构投资者、证券分析师及中小投资者保持经常性联系。

（七）信息披露。根据法律、行政法规、上市规则的要

求和公司信息披露事务的相关规定，及时披露公司经营、管理、财务等相关的信息。以投资者需求为导向，持续提高信息披露质量，提升公司透明度。

（八）公共关系管理。强化投资价值宣导，提升公司知名度与认可度。与监管部门、证券交易所、行业协会等保持紧密沟通，构建良好关系；深化媒体合作，公正客观地展现公司经营实况，与专业的投资者关系管理咨询公司、财经公关公司等保持良好沟通或合作关系。

（九）舆情与危机管理。建立舆情监测与危机预警机制，保证公司内外部信息沟通顺畅无阻，强化危机的预防和应对能力；定期跟踪并分析公司所处的舆情环境，及时捕捉市场和舆情关注的热点，高效应对。

（十）股份回购。公司可根据市场环境和股权结构，适

时开展股份回购，提振市场信心。

5（十一）股权激励。适时建立长效激励机制，充分运用

股权激励、员工持股计划等工具，强化管理层、员工与上市公司长期利益的一致性，激发管理层、员工提升公司价值的主动性和积极性。

（十二）其他方式。除以上方式外，公司可适时通过法

律、法规及监管规则允许的其他方式开展市值管理工作。

第四章主要指标监测机制

第八条公司日常对市值、市盈率、市净率等关键指标以

及公司所处行业平均水平进行监测，采用自身纵向分析与行业横向分析相结合的方法，通过比较公司与同业可比公司及行业平均水平的表现，对关键指标进行客观评估。公司董事会办公室安排专人负责定期监控市值、市盈率、市净率等关键指标，并设定预警目标值，一旦触发预警值，及时向董事会秘书报告。

董事会秘书组织开展原因分析，尽快研究提出需采取的措施，并向董事会报告，合规开展市值管理工作，促进相关指标合理反映公司价值。

第九条当公司出现股价短期连续或者大幅下跌情形时，公司将及时采取如下措施：

（一）分析股价变动原因，摸排、核实涉及的相关事项，必要时发布公告进行澄清或说明；

（二）加强与投资者的沟通，及时通过投资者说明会、路

演等方式说明公司经营状况、发展规划等情况，积极传递公司价值；

6（三）积极推动控股股东、实际控制人、董事、高级管理

人员依法依规制定并实施股份增持计划或自愿延长股份锁定期、自愿终止减持计划以及承诺不减持股份等方式提振市场信心；

（四）其他合法合规的措施。

第十条公司股价短期连续或者大幅下跌情形包括：

（一）连续20个交易日内上市公司股票收盘价格跌幅累

计达到20%；

（二）公司股票收盘价格低于最近一年股票最高收盘价

格的50%；

（三）证券交易所规定的其他情形。

第五章监督与考核

第十一条公司将结合宏观经济环境、股市行情、行业

发展状况、公司业绩等因素，董事会对市值管理工作进行考核评价，考核结果将作为薪酬激励的重要参考内容。

第十二条董事会在建立董事和高级管理人员的薪酬体系时，薪酬水平应与市场发展、个人能力价值和业绩贡献、公司可持续发展相匹配。

第十三条公司及其控股股东、实际控制人、董事、高

级管理人员等应当切实提高合规意识，不得在市值管理中从事以下行为：

（一）操控公司信息披露，通过控制信息披露节奏、选

择性披露信息、披露虚假信息等方式，误导或者欺骗投资者；

（二）通过内幕交易、泄露内幕信息、操纵股价或者配

7合其他主体实施操纵行为等方式，牟取非法利益，扰乱资本

市场秩序；

（三）对公司证券及其衍生品种交易价格等作出预测或者承诺；

（四）未通过回购专用账户实施股份回购，未通过相应

实名账户实施股份增持，股份增持、回购违反信息披露或股票交易等规则；

（五）直接或间接披露涉密项目信息；

（六）其他违反法律、行政法规、中国证监会规定的行为。

第六章附则

第十四条本制度未尽事宜或与相关法律法规及公司章

程的规定冲突时，以相关法律法规和公司章程的规定为准。

第十五条本制度由董事会负责解释、修订。

第十六条本制度经董事会审议通过之日起生效并实施。

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