建投能源:河北建投能源投资股份有限公司信息披露暂缓与豁免制度

河北建投能源投资股份有限公司

信息披露暂缓与豁免管理制度

（2025年10月30日第十届董事会第八次会议制定）

第一章总则

第一条为规范河北建投能源投资股份有限公司（简称“公司”）信息披露暂缓与豁免行为，确保公司及相关信息披露义务人（简称“信息披露义务人”）依法及合规地履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交易所股票上市规则》（简称“《上市规则》”）等有关法律、法规和《河北建投能源投资股份有限公司章程》（简称“公司章程”）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）和证券交易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。

第三条公司应审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，履行内部审

核程序后实施，并接受证券监管部门对有关信息披露暂缓、豁免事项的监管。

第二章信息披露暂缓与豁免的适用情形

第四条公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规

1定、管理要求的事项（以下统称国家秘密），依法豁免披露。

第五条公司和其他信息披露义务人有保守国家秘密的义务，不

得通过信息披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式

泄露国家秘密，不得以信息涉密为名进行业务宣传。

第六条公司和相关信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘

密或者保密商务信息（以下统称商业秘密），符合下列情形之一，且尚未公开或者泄露的，可以暂缓或者豁免披露：

（一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的；

（二）属于公司自身经营信息，客户、供应商等他人经营信息，披露后可能侵犯公司、他人商业秘密或者严重损害公司、他人利益的；

（三）披露后可能严重损害公司、他人利益的其他情形。

第七条公司和相关信息披露义务人暂缓、豁免披露商业秘密后，出现以下情形之一的，应当及时披露：

（一）暂缓、豁免披露原因已消除；

（二）有关信息难以保密；

（三）有关信息已经泄露或者市场出现传闻。

第八条公司拟披露的定期报告中有关信息涉及国家秘密、商业秘密的，可以采用代称、汇总概括或者隐去关键信息等方式豁免披露该部分信息。

公司和信息披露义务人拟披露的临时报告中有关信息涉及国家

秘密、商业秘密的，可以采用代称、汇总概括或者隐去关键信息等方式豁免披露该部分信息；在采用上述方式处理后披露仍存在泄密风险的，可以豁免披露临时报告。

2第九条公司和相关信息披露义务人暂缓披露临时报告或者临

时报告中有关内容的，应当在暂缓披露原因消除后及时披露，同时说明将该信息认定为商业秘密的主要理由、内部审核程序以及暂缓披露期限内相关知情人买卖证券的情况等。

第三章信息披露暂缓与豁免事项的内部管理程序

第十条公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂

缓、豁免事项，并采取有效措施防止暂缓或豁免披露的信息泄露，不得随意扩大暂缓、豁免事项的范围，不得滥用暂缓、豁免程序，规避应当履行的信息披露义务。

第十一条公司董事会秘书负责组织和协调信息披露豁免与暂缓事务，董事会办公室是办理暂缓与豁免信息披露的日常工作部门。

第十二条公司各部门或子公司、分公司依照本制度申请对特

定信息作暂缓、豁免披露处理的，应当履行以下内部审批程序：

（一）相关部门或子公司、分公司应当及时填写《信息披露暂缓与豁免事项登记申请表》，由部门负责人或子公司、分公司负责人签字后与暂缓与豁免披露事项的相关资料一并报送公司董事会办公室。

相关部门或子公司、分公司负责人对所提交材料的真实性、准确性、

完整性、及时性负责；

（二）公司董事会办公室对申请暂缓、豁免披露的信息是否符合

暂缓、豁免披露的条件进行审核，提出处理建议后提交公司董事会秘书；

（三）公司董事会秘书对拟暂缓、豁免披露事项进行审核后，提

3交由公司总经理、董事长最终审批决定。

履行审批程序后，如相关事项不符合暂缓或豁免披露条件的，公司应当按照规定及时披露相关信息。

第十三条公司拟对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，应当

由公司董事会秘书负责登记入档，并经公司董事长签字确认，按公司档案管理相关规定妥善保存，保存期限不得少于十年。相关人员应书面承诺保密。

公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露有关信息应当登记以

下事项：

（一）豁免披露的方式，包括豁免披露临时报告、豁免披露定期报告或者临时报告中的有关内容等；

（二）豁免披露所涉文件类型，包括年度报告、半年度报告、季

度报告、临时报告等；

（三）豁免披露的信息类型，包括临时报告中的重大交易、日常

交易或者关联交易，年度报告中的客户、供应商名称等；

（四）内部审核程序；

（五）其他公司认为有必要登记的事项。

因涉及商业秘密暂缓或者豁免披露的，除及时登记前款规定的事项外，还应当登记相关信息是否已通过其他方式公开、认定属于商业秘密的主要理由、披露对公司或者他人可能产生的影响、内幕信息知情人名单等事项。

第十四条在已作出暂缓或豁免披露处理的情况下，申请人应

持续跟踪相关事项进展，密切关注市场传闻、公司股票及其衍生品种

4交易波动情况，并及时向董事会秘书或董事会办公室通报事项进展。

第十五条公司和其他信息披露义务人应当在年度报告、中期

报告、季度报告公告后十日内，将报告期内暂缓或者豁免披露的相关登记材料报送公司注册地证监局和证券交易所。

第四章责任追究

第十六条公司确立信息披露暂缓、豁免业务责任追究机制，信息披露义务人将不符合暂缓、豁免披露条件的信息作暂缓、豁免处理的，或已办理暂缓、豁免披露的信息出现本制度规定的应当及时对外披露的情形而未及时披露的，致使公司信息披露工作出现违规、失误，给公司和投资者带来不良影响的，公司将根据相关法律法规及公司管理制度的规定对负有直接责任的相关人员和分管责任人视情形追究责任。

第五章附则

第十七条公司信息披露暂缓、豁免业务的其他事宜，须符合

有关法律、法规和规范性文件的的规定。

第十八条本制度未尽事宜，按照国家有关法律法规、规范性

文件和公司章程的规定执行。本制度如与国家日后颁布的法律法规、规范性文件或经合法程序修改后的公司章程相抵触时，按有关法律法规、规范性文件和公司章程的最新规定执行。

第十九条本制度由公司董事会负责解释和修订，自董事会审议通过之日起实施。

5附件一：

信息披露暂缓与豁免事项登记申请表

经办人申请单位/部门申请时间暂缓或豁免披露的事项暂缓或豁免披露的原因和依据暂缓披露的期限是否已填报暂缓相关内幕知情人

或豁免事项的□是□否是否书面承诺□是□否知情人名单保密

申请单位/部门负责人意见董事会秘书审核意见总经理审批董事长审批

6附件二：