韶能股份:北京市康达（广州）律师事务所关于广东韶能集团股份有限公司2025年第四次临时股东会的法律意见书

法律意见书

广州市天河区珠江东路32号利通广场29楼2901室

邮编/Zip Code:510623 电话/Tel:86-020-37392666 传真/Fax:86-020-37392826

电子邮箱/E-mail：kdgzlaw@163.com北京天津上海深圳广州西安沈阳南京杭州海口菏泽成都苏州呼和浩特长沙厦门郑州香港武汉合肥重庆

北京市康达（广州）律师事务所关于广东韶能集团股份有限公司

2025年第四次临时股东会的法律意见书康达（广州）股会字【2025】第0047号

致：广东韶能集团股份有限公司

北京市康达（广州）律师事务所（以下简称“本所”）接受广东韶能集团股

份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师参加公司2025年第四次临时股东会（以下简称“本次会议”）。

本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）、《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》、《广东韶能集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等规定，就本次会议的召集和召开程序、召集人和出席人员的资格、表决程序以及表决结果发表法律意见。

关于本法律意见书，本所及本所律师谨作如下声明：

一、在本法律意见书中，本所及本所律师仅就本次会议的召集和召开程序、

召集人和出席人员的资格、表决程序以及表决结果进行核查和见证并发表法律意见，不对本次会议的议案内容及其所涉及的事实和数据的完整性、真实性和准确

1法律意见书性发表意见。

二、本所及本所律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定以及本法律意见书出具日

以前已经发生的或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对此承担相应法律责任。

三、公司已向本所及本所律师保证并承诺，其所发布或提供的与本次会议有

关的文件、资料、说明和其他信息均真实、准确、完整，相关副本或复印件与原件一致，所发布或提供的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

四、本所及本所律师同意将本法律意见书作为公司本次会议的必备文件予以公告，未经本所及本所律师事先书面同意，任何人不得将其用作其他任何目的。

基于上述，本所律师根据有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：

一、本次会议的召集和召开程序

（一）本次会议的召集本次会议经公司第十一届董事会第二十一次临时会议决议同意召开。

根据发布于指定信息披露媒体的《广东韶能集团股份有限公司关于召开

2025年第四次临时股东会的通知》，公司董事会于本次会议召开15日前以公

告方式通知了全体股东，对本次会议的召开时间、地点、出席人员、召开方式、审议事项等进行了披露。

（二）本次会议的召开本次会议采取现场会议和网络投票相结合的方式召开。

本次会议的现场会议于2025年8月11日下午14：30在公司会议室召开，由董事长胡启金主持。

本次会议的网络投票时间为2025年8月11日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2025年8月11日，上午9:15-9:25，9:30-

2法律意见书

11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的

时间为：2025年8月11日上午9：15至下午15:00期间的任意时间。

综上所述，本所律师认为，本次会议的召集和召开程序符合《公司法》、《股东会规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定。

二、召集人和出席人员的资格

（一）本次会议的召集人

本次会议的召集人为公司董事会，符合《公司法》、《股东会规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定。

（二）出席本次会议的股东及股东代理人

出席本次会议的股东及股东代理人共计704名，代表公司有表决权的股份共计252915189股，占公司有表决权股份总数的23.4061%。

1．出席现场会议的股东及股东代理人

根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的股东名册、出席本

次会议的股东及股东代理人的身份证明、授权委托书等资料，出席本次会议现场会议的股东及股东代理人共计4名，代表公司有表决权的股份共76608959股，占公司有表决权股份总数的7.0898%。

上述股份的所有人为截至2025年8月5日收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东。

2．参加网络投票的股东

根据深圳证券信息有限公司提供的数据，参加本次会议网络投票的股东共计700名，代表公司有表决权的股份共计176306230股，占公司有表决权股份总数的16.3163%。

上述参加网络投票的股东，由深圳证券信息有限公司验证其身份。

3．参加本次会议的中小投资者股东

在本次会议中，通过出席现场会议或参加网络投票的中小投资者股东共计

700名，代表公司有表决权的股份共计66245634股，占公司有表决权股份总

3法律意见书

数的6.1307%。

（三）出席或列席现场会议的其他人员

在本次会议中，出席或列席现场会议的其他人员包括公司部分董事、高级管理人员，以及本所律师。

综上所述，本所律师认为，本次会议的召集人和出席人员均符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定，该等人员的资格合法有效。

三、本次会议的表决程序和表决结果

（一）本次会议的表决程序本次会议采取现场会议的方式召开。现场会议以书面记名投票的方式对会议通知公告中所列议案进行了表决，并由股东代表以及本所律师共同进行计票、监票。网络投票的统计结果由深圳证券信息有限公司向公司提供。现场会议的书面记名投票及网络投票结束后，本次会议的监票人、计票人将两项结果进行了合并统计。

（二）本次会议的表决结果

本次会议的表决结果如下：

1.00审议通过《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》

该议案的表决结果为：247292850股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的97.7770%；5524139股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的2.1842%；98200股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的0.0388%。

其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：中小投资者股东对该议案的表决结果为：60623295股同意，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的91.5129%；5524139股反对，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的8.3389%；98200股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的0.1482%。

4法律意见书

关联股东韶关市工业资产经营有限公司回避表决。本项议案为特别决议议案，获得出席股东会有表决权的股东及股东代理人所持表决权总数三分之二以上同意通过。

2.00 逐项审议通过《关于公司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案》

2.01发行股票种类及面值

该议案的表决结果为：247020150股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的97.6692%；5785639股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的2.2876%；109400股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的0.0433%。

其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：60350595股同意，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的91.1012%；5785639股反对，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的8.7336%；

109400股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的

0.1651%。

2.02发行方式和发行时间

该议案的表决结果为：247284650股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的97.7737%；5522739股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的2.1836%；107800股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的0.0426%。

其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：60615095股同意，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的91.5005%；5522739股反对，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的8.3368%；

107800股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的

0.1627%。

5法律意见书

2.03发行对象及认购方式

107800股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的

0.1627%。

2.04定价基准日、发行价格及定价原则

该议案的表决结果为：246998950股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的97.6608%；5786639股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的2.2880%；129600股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的0.0512%。

其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：60329395股同意，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的91.0692%；5786639股反对，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的8.7351%；

129600股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的

0.1956%。

关联股东韶关市工业资产经营有限公司回避表决。本项议案为特别决议议案，获得出席股东会有表决权的股东及股东代理人所持表决权总数三分之二以上同

6法律意见书意通过。

2.05发行数量

该议案的表决结果为：247270550股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的97.7682%；5522739股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的2.1836%；121900股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的0.0482%。

其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：60600995股同意，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的91.4792%；5522739股反对，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的8.3368%；

121900股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的

0.1840%。

2.06募集资金数额及用途

该议案的表决结果为：247573950股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的97.8881%；5211639股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的2.0606%；129600股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的0.0512%。

其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：60904395股同意，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的91.9372%；5211639股反对，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的7.8671%；

129600股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的

0.1956%。

2.07限售期安排

7法律意见书

该议案的表决结果为：247562850股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的97.8837%；5224439股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的2.0657%；127900股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的0.0506%。

其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：60893295股同意，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的91.9205%；5224439股反对，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的7.8865%；

127900股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的

0.1931%。

2.08上市地点

该议案的表决结果为：247575250股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的97.8886%；5210239股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的2.0601%；129700股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的0.0513%。

其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：60905695股同意，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的91.9392%；5210239股反对，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的7.8650%；

129700股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的

0.1958%。

2.09滚存未分配利润的安排

该议案的表决结果为：247511250股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的97.8633%；5264139股反对，占出席本次会议的

8法律意见书

股东及股东代理人所持有表决权股份总数的2.0814%；139800股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的0.0553%。

其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：60841695股同意，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的91.8426%；5264139股反对，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的7.9464%；

139800股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的

0.2110%。

2.10本次发行决议有效期

该议案的表决结果为：247429150股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的97.8309%；5220439股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的2.0641%；265600股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的0.1050%。

其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：60759595股同意，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的91.7186%；5220439股反对，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的7.8804%；

265600股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的

0.4009%。

3.00 审议通过《关于公司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票预案的议案》

该议案的表决结果为：247579550股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的97.8903%；5226639股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的2.0666%；109000股弃权，占出席

9法律意见书

本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的0.0431%。

其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：60909995股同意，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的91.9457%；5226639股反对，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的7.8898%；

109000股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的

0.1645%。

4.00审议通过《关于公司2025年度向特定对象发行股票方案的论证分析报告的议案》

该议案的表决结果为：247576450股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的97.8891%；5224039股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的2.0655%；114700股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的0.0454%。

其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：60906895股同意，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的91.9410%；5224039股反对，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的7.8859%；

114700股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的

0.1731%。

5.00审议通过《关于公司2025年度向特定对象发行股票募集资金使用的可行性分析报告的议案》

该议案的表决结果为：247563650股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的97.8841%；5223639股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的2.0654%；127900股弃权，占出

10法律意见书

席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的0.0506%。

其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：60894095股同意，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的91.9217%；5223639股反对，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的7.8853%；

127900股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的

0.1931%。

6.00 审议通过《关于公司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报、填补即期回报措施及相关主体承诺的议案》

该议案的表决结果为：247557250股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的97.8815%；5230339股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的2.0680%；127600股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的0.0505%。

其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：60887695股同意，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的91.9120%；5230339股反对，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的7.8954%；

127600股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的

0.1926%。

7.00审议通过《关于无需编制前次募集资金使用情况报告的议案》

该议案的表决结果为：247243950股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的97.7577%；5554339股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的2.1961%；116900股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的0.0462%。

11法律意见书其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：60574395股同意，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的91.4391%；5554339股反对，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的8.3845%；

116900股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的

0.1765%。

8.00审议通过《关于本次向特定对象发行股票涉及关联交易的议案》

该议案的表决结果为：247259450股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的97.7638%；5529439股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的2.1863%；126300股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的0.0499%。

其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：60589895股同意，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的91.4625%；5529439股反对，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的8.3469%；

126300股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的

0.1907%。

9.00审议通过《关于公司与特定对象签署附条件生效的股份认购协议的议案》

该议案的表决结果为：247259650股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的97.7639%；5529439股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的2.1863%；126100股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的0.0499%。

其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：60590095股同意，占出席

12法律意见书

本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的91.4628%；5529439股反对，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的8.3469%；

126100股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的

0.1904%。

10.00审议通过《关于公司未来三年（2025-2027年）股东回报规划的议案》

该议案的表决结果为：247940650股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的98.0331%；4530339股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的1.7912%；444200股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的0.1756%。

其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：61271095股同意，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的92.4908%；4530339股反对，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的6.8387%；

444200股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的

0.6705%。

11.00审议通过《关于提请股东会授权董事会及董事会授权人士全权办理本次向特定对象发行股票相关事宜的议案》

该议案的表决结果为：247276250股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的97.7704%；5515739股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的2.1809%；123200股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的0.0487%。

其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：60606695股同意，占出

13法律意见书

席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的91.4878%；5515739股反对，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的8.3262%；

123200股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的

0.1860%。

综上所述，本所律师认为，本次会议的表决程序和表决结果符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定，合法有效。

四、结论意见

本所律师认为，本次会议的召集和召开程序、召集人和出席人员的资格、表决程序和表决结果符合《公司法》、《股东会规则》等法律、行政法规、部门规

章、规范性文件以及《公司章程》的规定，均为合法有效。

本法律意见书壹式贰份，具有同等法律效力。

（以下无正文）

14法律意见书（本页无正文，为《北京市康达（广州）律师事务所关于广东韶能集团股份有限公司2025年第四次临时股东会的法律意见书》签署页）