渤海水业股份有限公司

合规管理制度

（2025年12月29日经公司第八届董事会第二十七次会议审议通过）

第一章总则

第一条为深入学习贯彻习近平法治思想，落实全面依法治国战略部署，全面加强渤海水业股份有限公司（以下简称“公司”）合规管理，有效防范合规风险，保障公司持续健康发展，根据市国资委要求及有关法律法规，制定本制度。

第二条本制度适用于公司、分公司及所属各级全资和控股企业（以下简称“所属企业”）。

第三条本制度所称合规，是指公司经营管理行为及员工履职行为符

合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求。

本制度所称合规风险，是指公司及其员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。

本制度所称合规管理，是指公司以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以公司经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。

第四条公司合规管理工作应当遵循以下原则：

（一）坚持党的领导。充分发挥公司党委领导作用，落实全面依法治

国战略部署有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。

（二）坚持全面覆盖。将合规要求嵌入经营管理各领域各环节，贯穿

决策、执行、监督全流程，落实到各部门、各单位和全体员工，实现多方

1联动、上下贯通。

（三）坚持权责清晰。坚持全员合规责任制，明确业务职能部门、合

规管理部门和监督部门职责，严格落实管理人员和各岗位员工合规责任，对违规行为严肃问责。

（四）坚持务实高效。建立健全符合公司实际的合规管理体系，推动

合规管理与法务管理、内部控制、风险管理等工作相统筹、相融合，确保合规管理体系高效运行，突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理，充分利用大数据等信息化手段，切实提高管理效能。

第二章组织机构和职责

第五条公司党委发挥领导作用，把方向、管大局、保落实，推动合

规要求得到严格遵循和落实，不断提升依法合规经营管理水平。

公司应当严格遵守党内法规制度，公司党建工作机构在党委领导下，按照有关规定履行相应职责，推动相关党内法规制度有效贯彻落实。

第六条公司董事会发挥定战略、作决策、防风险作用，主要履行以

下职责：

（一）制定合规管理战略规划；

（二）审议批准合规管理基本制度、体系建设方案和年度报告；

（三）研究决定合规管理重大事项；

（四）推动完善合规管理体系并对其有效性进行评价；

（五）决定合规管理部门设置及职责；

（六）公司章程规定的其他合规管理职责。

第七条公司经理层发挥谋经营、抓落实、强管理作用，主要履行以

下职责：

2（一）拟订合规管理体系建设方案，经董事会批准后组织实施；

（二）拟订合规管理基本制度，批准年度计划等，组织制定合规管理具体制度；

（三）组织应对重大合规风险事件；

（四）指导监督各部门、各单位合规管理工作，确保合规制度得到有效执行，合规要求融入业务领域；

（五）公司章程规定或者经董事会授权的其他合规管理职责。

第八条公司主要负责人作为推进法治建设第一责任人，应当切实履

行依法合规经营管理重要组织者、推动者和实践者的职责，积极推进合规管理各项工作。

第九条公司设立合规委员会，与法治建设领导小组合署办公，统筹

协调合规管理工作，定期召开会议，研究解决重点难点问题。

第十条公司总法律顾问为公司合规管理负责人，主要职责包括：

（一）参与公司重大决策并提出合规意见；

（二）召集和主持合规管理联席会议；

（三）领导合规管理部门组织开展相关工作，指导各部门加强合规管理；

（四）向董事会和合规委员会汇报合规管理重大事项；

（五）组织起草公司合规管理年度报告；

（六）章程或董事会确定的其他合规管理职责。

所属企业应当明确合规管理负责人，可以由本公司总法律顾问或法治工作分管领导担任。

第十一条公司各部门承担本部门职责范围内的合规管理主体责任，主要履行以下职责：

3（一）贯彻落实涉及本部门职能业务领域内国家法律法规、政策规定

和有关规章制度等合规要求；

（二）建立健全本部门业务合规管理制度和流程，开展合规风险识别

评估和隐患排查，编制风险清单和应对预案；

（三）定期梳理重点岗位合规风险，将合规要求纳入岗位职责；

（四）负责本部门职能业务领域内经营管理行为的业务合规审查；

（五）及时报告合规风险，组织或者配合开展应对处置；

（六）组织开展对所属企业相应业务违规问题调查和整改；

（七）公司章程或董事会确定的其他合规职责。

各部门设置合规管理员，由业务骨干兼任，接受合规管理部门业务指导和培训。

第十二条风控合规部为公司本部合规管理部门，负责公司合规管理

的统筹、协调等相关工作，主要履行以下职责：

（一）组织起草合规管理基本制度、具体制度、年度计划和工作报告等；

（二）负责规章制度、经济合同、重要经营决策事项（重大项目运营）法律合规审查；

（三）组织开展合规风险识别、预警和应对处置，根据董事会授权组织开展合规检查；

（四）受理业务违规举报，提出分类处置意见，组织对各部门业务违规行为的调查；

（五）持续关注法律法规、监管规定等规则变化，组织或者协助业务

职能部门开展合规培训，受理合规咨询，推进合规管理信息化建设；

（六）承担合规委员会办公室日常工作；

4（七）公司章程或董事会确定的其他合规职责。

所属企业可以设立合规管理部门，也可以明确由法律事务机构或其他相关机构为合规管理（牵头）部门。

第十三条审计部和纪检工作部依据有关规定，在职权范围内对合规要求落实情况进行监督。

第三章运行机制

第十四条公司及所属企业应当建立健全体系完备、科学规范、运行

有效的合规管理制度体系，根据法律法规变化和监管动态，及时将外部有关合规要求转化为内部规章制度，并针对重点领域及合规风险较高的业务，制定合规管理具体制度或者专项指南。

第十五条公司及所属企业应当健全合规风险识别评估预警机制，各

级业务职能部门应根据内、外部合规要求变化及时识别、评估本业务领域

的合规风险，合规管理部门每两年至少组织一次系统性合规风险评估工作，全面梳理经营管理活动中的合规风险，更新合规风险数据库，对风险发生的可能性、影响程度、潜在后果等进行分析，对典型性、普遍性或者可能产生严重后果的风险及时预警。

第十六条公司及所属企业应当建立合规审查机制，公司及所属企业

规章制度制定、重要合同签订、重要经营决策事项（重大项目运营）等重大经营管理行为未经法律合规审查不得实施。

第十七条公司及所属企业发生合规风险，相关业务职能部门应当及

时采取应对措施，并及时向风控合规部通报。

因违规行为引发重大法律纠纷案件、重大行政处罚、刑事案件等重大

合规风险事件，造成或者可能造成公司重大资产损失或者不良影响的，应

5当由总法律顾问牵头，风控合规部统筹协调，相关部门协同配合，及时采

取措施妥善应对。

所属企业发生重大合规风险事件，应当按照大事报告程序向公司报告。

第十八条公司及所属企业对重大或反复出现的合规风险和问题，深

入查找根源，通过健全规章制度优化业务流程等，堵塞管理漏洞，提升依法合规经营管理水平。

第十九条公司及所属企业应当将合规管理与现有管理体系、经营业

务相融合，结合实际建立健全合规管理与法务管理、内部控制、风险管理等协同运作机制，加强统筹协调，提高管理效能。

第二十条公司及所属企业应针对重点业务合规管理情况及时开展专项评价，强化评价结果运用。合规管理有效性评价可与内控评价统筹安排，避免交叉重复。

第二十一条公司及所属企业建立合规管理考核评价机制，将合规管

理作为法治建设重要内容，纳入各部门、各单位业绩考核。

第四章合规文化及信息化建设

第二十二条合规文化是企业文化的重要组成部分，公司及所属企业

要把握正确的政治方向，加强清廉国企建设，树立依法合规、守法诚信的理念，不断提升全体员工的合规意识和行为自觉，营造依规办事、按章操作的良好氛围。

第二十三条公司及所属企业将合规管理纳入党组织法治专题学习，推动领导人员强化合规意识，带头依法依规开展经营管理活动。

第二十四条公司及所属企业建立常态化合规培训机制，制定年度培

6训计划，将合规管理作为管理人员、重点岗位人员和新入职人员培训必修内容。

第二十五条公司及所属企业应当加强合规宣传教育，组织签订合规承诺，强化全员守法诚信、合规经营意识。

第二十六条公司及所属企业应当引导全体员工自觉践行合规理念，遵守合规要求，接受合规培训，对自身行为合规性负责，培育具有特色的合规文化。

第二十七条公司及所属企业应当定期组织梳理业务流程，查找合规风险点，运用信息化手段将合规要求和防控措施嵌入流程，针对关键节点加强合规审查，强化过程管控。

第五章附则

第二十八条本制度其他未尽事项，遵照相关法律法规执行。所属企

业可以根据本制度，结合实际制定本企业合规管理制度。

第二十九条本制度由公司风控合规部负责解释。

第三十条本制度自印发之日起施行。

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