关于对*ST海投公司的关注函

深圳证券交易所

关于对海航投资集团股份有限公司的关注函

公司部关注函〔2023〕第254号

海航投资集团股份有限公司董事会：

你公司于2023年6月1日披露的《关于控股股东及一致行动人增持公司股份计划的公告》显示，你公司控股股东海航资本集团有限公司（以下简称“海航资本”）及一致行动人海航投资

控股有限公司（以下简称“海航控股”）计划在6个月内以集中

竞价方式增持公司股份不低于2000万元，增持价格不低于0.95元（含）/股，且本次增持基于增持主体的特定身份，如丧失相关身份时将不再继续实施本次增持计划。

我部对此表示关注，请你公司核实并说明以下事项：

1.截至2023年5月31日，你公司股票收盘价为0.75元/股，你公司股价已连续十一个交易日低于1元/股，截至6月2日，你公司股价已连续十三个交易日低于1元/股，存在较大退市风险。请结合《上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》（以下简称《股份变动指引》）相关规定、你公司披露上述

1公告前的股价与本次增持的价格前提差异较大等情况，详细说明

设置本次增持价格不低于0.95元（含）/股的主要考虑、可执行性，并充分揭示相关不确定性风险。

2.请你公司认真核查增持主体增持你公司股份的资金来源

以及各类来源的占比，是否存在你公司及关联方向增持主体提供资金的情况。对于来源于自筹资金的，请穿透说明自筹资金的最终来源情况，包括不限于是否属于借贷资金、理财资金、资管计划产品资金或其他金融衍生产品资金，以及相应资金能否保障增持计划的实施，进而导致增持计划面临重大不确定性，并结合资金的具体情况，进一步说明拟计划增持的具体增持数量或者金额的区间范围。

3.请结合你公司因最近一个会计年度经审计的净利润为负

值且营业收入低于1亿元已被实施退市风险警示的情况、公司近

期的基本面情况、尚有约14亿元违规担保未解除、约4亿元资

金占用未收回等，说明本次增持的原因、主要考虑以及增持可操作性。

4.根据你公司前期披露的《2022年年度报告》，报告期末你

公司控股股东海航资本持有的你公司约2.8亿股已几乎全被质押。请你公司：

（1）认真核查控股股东及其一致行动人所持你公司股份被质

押的最新进展情况，相关股份近期是否存在被司法拍卖、强制执行的风险，是否可能导致你公司控制权发生变更而出现终止实施

2本次增持计划的风险。

（2）认真核查控股股东及其一致行动人的资金、债务、诉讼等情况，是否可能存在增持资金受限而导致增持计划无法实施的风险，如是，说明是否存在替代措施。

请你公司就上述问题做出书面说明，在2023年6月6日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。同时，提醒你公司及全体董事、监事和高级管理人员严格遵守《证券法》

《公司法》等法律法规，以及本所《股票上市规则》等规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务。