国元证券股份有限公司

关于海螺（安徽）节能环保新材料股份有限公司

2025年度持续督导定期现场检查报告

保荐人名称：国元证券股份有限公司被保荐公司简称：海螺新材

保荐代表人姓名：何应成联系电话：0551-62207116

保荐代表人姓名：王凯联系电话：0551-62207116

现场检查人员姓名：何应成

现场检查对应期间：2025年度（“核查期间”）

现场检查时间：2026年3月19日-3月24日

一、现场检查事项现场检查意见

（一）公司治理是否不适用

现场检查手段：查阅公司章程、三会规则以及各项内控制度；查阅公司三会资料；查阅、复核公司在深圳证券交易所指定信息披露网站相关公告内容；核查关于董监高变动的资料及相关公告；查看上市公司主要

生产、经营、管理场所；与公司管理层进行访谈，了解公司基本制度的执行情况，以及公司与关联企业在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规√

√

（公司于2025年

8月25日2025年

第二次临时股东会审议通过了《关于修订公司〈章程〉

2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行的议案》等议案，本次修订后，公司不再设置监事会，由董事会审计委员会承接法律法规规定的监事会职权）

3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出席人

√

员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员签名

√确认

5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规和本所相

√关业务规则履行职责

6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行了相

√应程序和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相

√应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立√

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争√

（二）内部控制现场检查手段：查阅公司的内部审计制度、内部审计部门出具的内部审计工作报告等文件；查阅审计委员

会会议材料；查阅公司内部控制评价报告；查阅取得募集资金专户银行对账单、销户回执等材料。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门

√（如适用）

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部

√

审计部门（如适用）3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适√

用）

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计

√

部门提交的工作计划和报告等（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工

√

作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部

审工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等

√（如适用）

√（募集资金已于2024年全

7.部使用完毕，内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情

募集资金专户

况进行一次审计（如适用）已于2024年注

销）

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计

√

委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计

√

委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控

√

制评价报告（如适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立

√

了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：查阅公司历次董事会、监事会、股东大会会议材料；查阅公司信息披露制度及公告内容；

查阅深交所互动易网站刊载公司资料；与公司相关管理人员进行沟通，了解公司信息披露相关制度的执行情况、内幕知情人管理情况等。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致√

2.公司已披露的内容是否完整√

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展√

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项√

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信

√息披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载√

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：取得公司章程、关联交易管理制度以及其他公司内部的相关规定；取得公司关联方清单及

关联方交易材料；查阅公司关联交易相关的三会文件及信息披露文件；向公司高级管理人员了解公司关联交易、对外担保情况及相关管理制度的执行情况；查阅公司征信报告，对外担保相关的信息披露文件等。

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接

√或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或者

√间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义

√务

4.关联交易价格是否公允√

5.是否不存在关联交易非关联化的情形√

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务√

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债

√务等情形8.√（本核查期被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应间内不存在前的审批程序和披露义务述情形）

（五）募集资金使用

现场检查手段：取得公司募集资金管理制度；取得募集资金三方监管协议及相关的会议审批文件；取得募

集资金专户银行对账单、销户回执等材料。

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议√

2.募集资金三方监管协议是否有效执行√

√（募集资金已于2024年全

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情部使用完毕，

形募集资金专户已于2024年注销，下同）

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时

√

补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变

更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或√

者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资

6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效

√益是否与招股说明书等相符

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险√

（六）业绩情况

现场检查手段：查阅公司披露的业绩预告、定期报告；查阅同行业上市公司的定期报告，与公司进行对比分析；向公司高级管理人员了解公司财务状况。

1.业绩是否存在大幅波动的情况√

2.业绩大幅波动是否存在合理解释√

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常√

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：询问公司相关管理人员，了解公司及相关方承诺履行情况；查阅、复核公司在深圳证券交易所指定信息披露网站相关公告内容。

1.公司是否完全履行了相关承诺√

2.公司股东是否完全履行了相关承诺√

（八）其他重要事项

现场检查手段：查阅公司分红相关制度、三会文件、公司对外投资决策制度及内部履行的审批文件等；访

谈公司相关管理人员，了解行业经营环境变化及公司经营情况；查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证。

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露√

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露√

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因√

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或

√者风险

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险√

6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相

√关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

根据公司2025年年度业绩预告，2025年公司预计扣除非经常性损益后的净利润为-18500万元到-15000万元，较上年同期亏损增加。受行业形势及市场竞争影响，公司塑料型材、光伏铝型材销量同比有所下降，整体业绩尚未扭亏。保荐机构持续关注上市公司经营业绩情况，提示公司及时做好相关信息披露工作。

（以下无正文）