上海东方华银律师事务所

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传真：+86 21 68769686 Fax：+86 21 68769686上海东方华银律师事务所关于顺发恒能股份公司

2024年年度股东大会

之法律意见书

致：顺发恒能股份公司

上海东方华银律师事务所（以下简称“本所”）接受顺发恒能股份公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开2024年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）等法律、法规和其他

规范性文件以及《顺发恒能股份公司公司章程》（以下简称“《公司章程》”）

的有关规定，就公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、召集人的资格、表决程序和表决结果等有关事宜出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的本次股东大会的相关资料，包括但不限于公司召开2024年年度股东大会的通知、公司2024年年度股东大会

的议程、议案及决议等文件资料，同时听取了公司董事会秘书就有关事实的陈述和说明。公司已向本所作出保证和承诺，保证公司向本所提供的资料和文件均为真实、准确、完整，无重大遗漏。

1在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会

议人员资格、召集人的资格、表决程序以及表决结果是否符合相关法律、法规、

其他规范性文件及《公司章程》的规定发表意见，不对会议审议的议案内容以及这些议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。

本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的使用，不得用于其他任何目的。

本所同意本法律意见书作为公司本次股东大会公告材料，随同其他资料一起向社会公众披露，并依法承担相关的法律责任。

本所律师根据《公司法》和《股东会规则》的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：

一、本次股东大会召集、召开的程序

经本所律师核查，2025年4月17日，公司召开第十届董事会第八次会议，审议通过《关于召开2024年年度股东大会的议案》，决定于2025年5月12日（星期一）14点30分召开本次股东大会。

2025 年 4 月 19 日，公司董事会在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）

上向公司股东发布《顺发恒能股份公司关于召开2024年年度股东大会的通知》，公告本次股东大会召开时间、召开地点、召开方式、审议事项、表决方式、股权

登记日、联系人和联系方式等内容。公司已按相关规定对议案的内容进行充分披露。

本次股东大会于2025年5月12日（星期一）14点30分在杭州市萧山区市心北路777号3楼会议室召开。通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2025年5月12日9:15~9:25，9:30~11:30和13:00~15:00；通过深圳

证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2025年5月12日9:15至15:00

期间的任意时间。会议召开的时间、地点、投票时间和方式与本次股东大会通知的内容一致。

本所律师认为，本次股东大会召集、召开程序符合《公司法》《股东会规则》及《公司章程》的规定。

二、出席本次股东大会会议人员的资格

21、本次股东大会的召集人

本次股东大会的召集人为公司第十届董事会。

2、出席本次股东大会的股东及股东授权委托代表

根据公司提供的现场会议表决文件及网络投票情况，出席本次股东大会的股东及股东授权委托代表合计114人，代表股份1505590720股，占公司有表决权股份总数（2339967390股）的64.34%。（注：在计算股东大会股权登记日有表决权股份总数时，已扣减公司回购专用证券账户中股份55311694股）。

以上股东均为截至股权登记日下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的股东。

经验证，本所律师认为上述股东及股东授权委托代表具有出席本次股东大会并行使投票表决权的合法资格。

3、出席、列席本次股东大会的其他人员

出席本次股东大会的其他人员为公司的部分董事、监事以及本所律师，列席本次股东大会的其他人员为公司的高级管理人员。

本所律师认为，本次股东大会召集人及出席本次股东大会人员的资格均符合《公司法》《股东会规则》及《公司章程》的规定。

三、本次股东大会的表决方式、表决程序和表决结果

出席本次股东大会的股东及股东授权委托代表就会议通知中列明的事项，以现场记名投票以及网络投票方式逐项进行了表决。在表决结束后，按《公司章程》及《股东会规则》规定指定了股东代表、监事和本所律师进行计票、监票，并当场公布了表决结果。具体表决结果如下：

1、《2024年年度报告全文和摘要》

表决结果：

同意1502144433股，占出席本次股东大会的股东及股东授权委托代表所持有效表决权股份总数（含网络投票）的99.7711%；

反对3400791股，占出席本次股东大会的股东及股东授权委托代表所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.2259%；

弃权45496股，占出席本次股东大会的股东及股东授权委托代表所持有效

3表决权股份总数（含网络投票）的0.0030%。

2、《2024年度董事会工作报告》

表决结果：

同意1501959133股，占出席本次股东大会的股东及股东授权委托代表所持有效表决权股份总数（含网络投票）的99.7588%；

反对3585732股，占出席本次股东大会的股东及股东授权委托代表所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.2382%；

弃权45855股，占出席本次股东大会的股东及股东授权委托代表所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.0030%。

3、《2024年度监事会工作报告》

表决结果：

同意1501953331股，占出席本次股东大会的股东及股东授权委托代表所持有效表决权股份总数（含网络投票）的99.7584%；

反对3573300股，占出席本次股东大会的股东及股东授权委托代表所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.2373%；

弃权64089股，占出席本次股东大会的股东及股东授权委托代表所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.0043%。

4、《2024年度财务报告》

表决结果：

同意1502138631股，占出席本次股东大会的股东及股东授权委托代表所持有效表决权股份总数（含网络投票）的99.7707%；

反对3400432股，占出席本次股东大会的股东及股东授权委托代表所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.2259%；

弃权51657股，占出席本次股东大会的股东及股东授权委托代表所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.0034%。

5、《2025年度财务预算报告》

表决结果：

同意1496490792股，占出席本次股东大会的股东及股东授权委托代表所持有效表决权股份总数（含网络投票）的99.3956%；

4反对9053173股，占出席本次股东大会的股东及股东授权委托代表所持有

效表决权股份总数（含网络投票）的0.6013%；

弃权46755股，占出席本次股东大会的股东及股东授权委托代表所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.0031%。

6、《2024年度利润分配预案》

表决结果：

同意1500789491股，占出席本次股东大会的股东及股东授权委托代表所持有效表决权股份总数（含网络投票）的99.6811%；

反对4748672股，占出席本次股东大会的股东及股东授权委托代表所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.3154%；

弃权52557股，占出席本次股东大会的股东及股东授权委托代表所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.0035%。

其中，中小投资者表决结果为：

同意8957711股，占出席本次股东大会中小投资者及中小投资者代理人所持有效表决权股份总数（含网络投票）的65.105%；

反对4748672股，占出席本次股东大会中小投资者及中小投资者代理人所持有效表决权股份总数（含网络投票）的34.513%；

弃权52557股，占出席本次股东大会中小投资者及中小投资者代理人所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.382%。

7、《关于续聘财务及内控审计机构并支付其报酬的议案》

表决结果：

同意1503057293股，占出席本次股东大会的股东及股东授权委托代表所持有效表决权股份总数（含网络投票）的99.8317%；

反对2486672股，占出席本次股东大会的股东及股东授权委托代表所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.1652%；

弃权46755股，占出席本次股东大会的股东及股东授权委托代表所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.0031%。

其中，中小投资者表决结果为：

同意11225513股，占出席本次股东大会中小投资者及中小投资者代理人所

5持有效表决权股份总数（含网络投票）的81.587%；

反对2486672股，占出席本次股东大会中小投资者及中小投资者代理人所持有效表决权股份总数（含网络投票）的18.073%；

弃权46755股，占出席本次股东大会中小投资者及中小投资者代理人所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.340%。

8、《关于与万向财务有限公司签订〈金融服务框架协议〉的议案》

回避表决的关联股东：万向集团公司。

表决结果：

同意8637197股，占出席本次股东大会的股东及股东授权委托代表所持有效表决权股份总数（含网络投票）的62.7752%；

反对4579048股，占出席本次股东大会的股东及股东授权委托代表所持有效表决权股份总数（含网络投票）的33.2805%；

弃权542695股，占出席本次股东大会的股东及股东授权委托代表所持有效表决权股份总数（含网络投票）的3.9443%。

其中，中小投资者表决结果为：

同意8637197股，占出席本次股东大会中小投资者及中小投资者代理人所持有效表决权股份总数（含网络投票）的62.7752%；

反对4579048股，占出席本次股东大会中小投资者及中小投资者代理人所持有效表决权股份总数（含网络投票）的33.2805%；

弃权542695股，占出席本次股东大会中小投资者及中小投资者代理人所持有效表决权股份总数（含网络投票）的3.9443%。

9、《关于制定<董事、监事和高级管理人员薪酬管理制度>的议案》

表决结果：

同意1501456343股，占出席本次股东大会的股东及股东授权委托代表所持有效表决权股份总数（含网络投票）的99.7254%；

反对3585880股，占出席本次股东大会的股东及股东授权委托代表所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.2382%；

弃权548497股，占出席本次股东大会的股东及股东授权委托代表所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.0364%。

6上述第6、7、8项议案为对中小投资者单独计票的议案，第8项议案为涉及

关联股东回避表决的议案。

本次股东大会审议的议案不涉及优先股股东参与表决的议案。

本次股东大会还听取了公司独立董事的述职报告。

公司按照法律、法规和《公司章程》的规定进行了计票和监票。

本所律师认为，上述议案与本次股东大会会议通知相符，本次股东大会表决程序符合《公司法》《股东会规则》及《公司章程》之规定，会议通过的上述决议合法有效。

四、关于本次股东大会提出临时议案的情形

经本所律师见证，本次股东大会未发生股东提出临时议案的情形。

五、结论意见

综上所述，本所律师认为，公司2024年年度股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格及表决程序等事宜，均符合《公司法》《股东会规则》及《公司章程》的规定，公司本次股东大会通过的决议合法有效。

本所同意本法律意见书随公司本次股东大会其它信息披露资料一并上报及公告，未经本所同意请勿用于其他任何目的。

（以下无正文，下接签署页）7（本页无正文，为《上海东方华银律师事务所关于顺发恒能股份公司2024年年度股东大会之法律意见书》的签字盖章页）

上海东方华银律师事务所（盖章）

负责人：

黄勇

经办律师（签字）：

黄夕晖何心琳

2025年5月12日

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