仁和药业股份有限公司
2023年度独立董事述职报告
（涂书田）
作为仁和药业股份有限公司（以下简称“公司”或“仁和药业”）第九届董事会的
独立董事和董事会各专业委员会的主要成员，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》《公司独立董事工作制度》的规定和要求，本着对上市公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。积极参加公司董事会会议及各专门委员会会议，在董事会日常工作及决策中尽职尽责，对董事会审议的重大事项发表了独立客观的意见，为董事会的科学决策提供支撑，促进公司可持续发展，维护了公司和股东特别是中小股东的合法权益，现将2023年度履职情况报告如下：
一、独立董事基本情况
作为公司的独立董事，本人具有履行独立董事职责所必需的专业能力和工作经验，具备法律法规所要求的独立性，并在履职中保持客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。本人工作履历、专业背景以及兼职情况简介如下：
涂书田，男，汉族，1962年3月出生，本科学历、硕士生导师。曾任江西省第九届人大代表、内务司法委员会委员；江西省第十、十一、十二届人大代表、常委会委员、
法制委员会委员；江西省第十二届政协委员、常委；江西省法律顾问团成员；中国诉讼
法学会常务理事；南昌仲裁委员会仲裁员。在诉讼法、民商法领域有较高造诣和丰富经验。现任公司独立董事、南昌大学法律系教授，中文天地出版传媒集团股份有限公司、福建省闽发铝业股份有限公司、恒邦财产保险股份有限公司（非上市）独立董事。
二、2023年度履职概况
作为独立董事，本人在召开董事会前主动了解并获取做出决策前所需要的情况和有关信息资料，并与相关人员进行了必要的沟通，详细了解公司整个生产运作和经营情况，为董事会的重要决策做了充分的准备工作。
（一）出席股东会及董事会情况
1、2023年，公司召开了2次股东大会，即2022年度股东大会、2023年第一次临时股东大会。本人均亲自出席有关会议并充分履行独立董事职责，积极参与沟通交流，为公司股东大会的正确、科学决策发挥了积极作用。
2、出席董事会和临时董事会情况
2023年，仁和药业共召开10次董事会会议。本人均亲自出席有关会议并充分履行
1独立董事职责。本人认真审议每个议案，积极参与讨论并提出合理化建议，增强公司的
核心竟争力，为公司董事会的正确、科学决策发挥了积极作用。本着勤勉务实、客观审慎和诚信负责的态度，根据公司实际生产经营需要，并结合自身的专业判断，本人对董事会会议所有议案均投赞成票，无反对和弃权票。
（二）出席董事会专门委员会情况
本人担任公司提名委员会主任委员，薪酬与考核委员会和审计委员会委员。2023年，本人共计出席提名委员会会议2次，薪酬与考核委员会会议1次和审计委员会会议4次。
公司审计委员会、薪酬与考核委员会和提名委员会中独立董事均占多数并由独立董事担任委员会召集人。
2023年，本人作为薪酬与考核委员会委员委员，认真履行职责，审核了公司在年度
报告中所披露的董监高人员薪酬情况，并对其真实性、准确性予以审核。
2023年，本人作为提名委员会主任，对公司拟聘任的高级管理人员进行事前考查，
重点关注其任职资格，教育背景、工作经历及专业素养是否能胜任工作岗位的职责要求，并根据考查结果进行提名。
2023年，作为审计委员会成员，积极与外部审计机构沟通，参与对外部审计工作进
行监督及评估，审核、指导内部审计工作，评估内部控制的有效性，审阅公司的财务报告并发表意见，提议续聘会计师事务所，协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通。
（三）2023年度发表独立意见的情况
2023年度，本人密切关注公司动态与股东大会和董事会决议的执行情况，听取公司
有关部门对公司生产经营、财务运作、资金往来等日常经营情况的汇报，并与公司管理层进行沟通，共同探讨公司的发展目标。涉及公司的重大战略，均作详细了解；与公司相关的市场变化提醒公司注意；凡是需经董事会决策的重大事项，均事先对事项详情进行深刻了解，根据相关法规进行认真审核，并出具书面的独立董事意见。具体情况如下：
序号会议届次发表独立意见情况
一、关于控股股东及其关联方占用公司资金、公司对外担保的专项说明和独立意见
二、关于公司2022年度利润分配预案事项的独立意见
三、关于公司2022年度内部控制评价报告的独立意见
1第九届董事会第十次会议四、关于公司2022年度证券投资情况的独立意见
五、关于续聘2023年度会计审计机构的独立意见
六、关于聘请2023年度内部控制审计机构的独立意见
七、关于2022年度公司高管薪酬的独立意见
八、关于使用自有资金进行投资理财的独立意见
2九、关于公司2022年度募集资金存放与使用情况的专项
报告的独立意见
十、关于公司2023年度日常关联交易预计的独立意见
十一、关于公司2022年度计提资产减值准备的独立意见
十二、关于提前终止第一期员工持股计划的独立意见
第九届董事会第十四次临时
2一、关于公司聘任副总经理的独立意见
会议
一、关于控股股东及其关联方占用公司资金、公司对外担保的专项说明和独立意见
3第九届董事会第十五次会议
二、关于2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的独立意见
（四）现场工作情况
报告期内，本人在公司的现场办公时长超过15日，工作方式及内容除前述出席会议之外，亦包括现场交流等方式。及时了解公司所处行业发展环境、公司生产经营中的重大事项，及时了解公司股权激励、投融资项目、重大关联交易、管理人员变动等重大事件的进展情况，并与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，掌握公司的运行动态，获取做出独立判断的资料，切实履行独立董事的责任和义务。在公司年度审计工作中，及时听取公司管理层对公司年度经营情况等重大事项以及公司年度财务状况的汇报，与年审会计师就审计工作有关内容进行了充分沟通，并向公司提出相关建议，促进公司财务报告的规范完整。
（五）公司对独立董事工作的支持情况
2023年，公司积极配合独立董事有效行使职权，向独立董事提供文件资料，保障了
独立董事享有与其他董事同等的知情权。公司为独立董事履行职责提供了必要的工作条件和人员支持，指定证券部、董事会秘书等专门部门或专门人员协助独立董事履行职责，能较好地传递本人与公司董事会、监事会、管理层以及上级监管部门之间的信息往来。
三、2023年度履职中重点关注事项的情况
（一）应当披露的关联交易
根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》以及《公司章程》等有关规定，作为公司独立董事，本着客观、公允的原则，本人通过对公司有关情况的了解，在审阅公司相关资料的基础上，对公司关联交易事项进行了核查，公司与关联方的日常关联交易符合公司日常生产经营的需要，交易行为合理，交易价格符合公允原则，符合公司及全体股东利益。董事会在审议上述关联交易事项时，关联董事均已回避表决，不存在损害公司和中小股东的利益。
3（二）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
公司严格执行财政部发布的企业会计准则、企业会计准则解释等有关规定，结合公司实际情况，确保财务会计报告真实准确完整、信息披露充分透明。本人对定期报告签署了书面确认意见。公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》和中国证监会、深圳证券交易所有关要求，不断完善公司法人治理结构，建立健全内部控制制度，规范公司运作，切实维护公司及全体股东利益。2023年，公司根据《企业内部控制基本规范》，继续做好内控建设和内控自我评价工作。根据证监会和财政部联合发布的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第21号——年度内部控制评价报告的一般规定》的要求，公司顺利完成了内部控制的自我评价工作，编制了内部控制自我评价报告，并由会计师事务所进行内控审计。本人认为公司建立及健全了业务流程及内控制度，并能得到有效的执行。公司出具的内部控制评价报告比较客观地反映了公司目前内部控制体系建设和执行的实际情况，内部控制体系符合中国证监会、深圳证券交易所的相关要求，不存在重大缺陷。
（三）聘任会计师事务所情况
大华会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供2022年度财务报告和内部控制
审计服务过程中，严格遵守职业道德，遵循独立、客观、公正的职业准则，较好地完成了与公司约定的各项审计业务。公司续聘会计师事务所的聘用程序符合法律、法规及《公司章程》的有关规定。为保证公司审计工作衔接的连续性、完整性，本人同意续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2023年度的财务报告和内部控制审计机构，并同意将该事项提交公司股东大会审议。
（四）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
2023年，本人经审阅候任高级管理人员个人简历，认为其均不存在《公司法》规定
禁止任职的情形，不存在被中国证监会处以证券市场禁入处罚的情形；经了解，拟聘任的高级管理人员教育背景、工作经历和专业素养能够胜任所聘任工作岗位的职责要求，本人同意聘任候任高级管理人员。
（五）公司第一期员工持股计划进展情况
2023年，本人根据《公司法》《证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》
等相关法律、法规、规范性文件及《公司第一期员工持股计划》等有关规定，对公司终
止第一期员工持股计划的事项，进行了审查并发表了同意的专项意见。
（六）信息披露情况
公司信息披露工作严格遵守《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》
等有关的法律、法规及《公司章程》相关规定，继续加大重大事项内部报告力度，真实、准确、及时、完整地披露了相关公告。公司公告均按照规定披露于深圳证券交易所网站
4和指定报刊，全年共披露信息公告等79个，确保公司股东及广大投资者能够及时、平
等、便捷地获得公司信息，维护了公司及广大投资者的合法权益。
（七）对公司治理结构及经营管理等情况
2023年，凡经董事会审议决策的重要事项，本人事先对公司提供的资料进行认真审核，如有疑问总是主动向相关人员询问、了解具体情况，调查了解和关注公司的生产经营、财务管理、内部控制等制度的建设情况，并运用专业知识，为公司的发展和规范化运作提供建设性意见，保持与公司经营管理层的及时沟通。同时监督和核查董事、高管履职情况，积极有效的履行了独立董事的职责。
四、学习与培训
2023年，本人积极参加培训，提升履职能力。2023年9月4日参加深圳证券交易
所网上培训，培训内容为“员工持股与股权激励”。2023年10月20日参加网上培训，培训内容为“独董新规解读及合规履职要点”。2024年1月28日参加上市公司协会网上培训，培训内容为“独立董事能力培训”。2023年12月27日参加上海证券交易所
2023年第6期上市公司独立董事后续培训。
五、总体评价和建议
2023年，作为仁和药业的独立董事，本人严格遵守相关法律法规、规范性文件以及
《公司章程》的相关规定，积极有效的履行了独立董事职责，切实维护了公司的整体利益，尤其是中小股东的合法权益，尽到了勤勉尽责的义务。2024年，本人将进一步加强与公司董事、监事及管理层的沟通，继续独立公正、谨慎、认真、勤勉、忠实地履行独立董事的职责，利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多积极有效的意见和建议，充分提示风险、化解风险，促进公司科学决策水平的不断提高，切实维护公司整体利益和中小股东的合法权益。
仁和药业股份有限公司
独立董事：涂书田
2024年4月24日
5
