国泰海通证券股份有限公司

关于金科地产集团股份有限公司

重整投资人受让资本公积转增的部分限售股上市流通的核

查意见

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”、“财务顾问”）根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》

《上市公司监管指引第 11号——上市公司破产重整相关事项》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 14号——破产重整等事项》等法律法规的相关规定，对金科地产集团股份有限公司（以下简称“金科股份”、“公司”）重整投资人受

让资本公积转增的部分限售股上市流通的事项进行了核查，核查情况及核查意见如下：

一、本次上市流通的限售股类型金科股份本次上市流通的限售股类型为重整投资人在公司重整程序中取得的资本公积金转增股份。

2024 年 4 月 22 日，金科股份收到重庆市第五中级人民法院（以下简称“五中院”）送达的（2024）渝 05 破申 129 号《民事裁定书》，五中院正式裁定受理公司的重整申请。

2025 年 5 月 10 日，金科股份收到五中院送达的《民事裁定书》。五中院

裁定批准《金科股份重整计划》，并终止公司重整程序，公司进入重整计划执行阶段。

2025 年 9 月 11 日，公司为执行《金科地产集团股份有限公司重整计划》（以下简称“《重整计划》”）转增的 5294365816 股股份已全部登记至管理人

开立的金科地产集团股份有限公司破产企业财产处置专用账户。至此，公司总股本由 5339715816 股增加至 10634081632 股。

2025年 9 月 19 日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司出具的《证券过户登记确认书》，获悉管理人已将 3000000000股转增股票由管理人证券账户（即金科地产集团股份有限公司破产企业财产处置专用账户）过户至全体重整

投资人指定主体证券账户，其中：向各重整产业投资人指定主体共计划转

1200000000股，向各重整财务投资人指定主体共计划转 1800000000股。

公司重整财务投资人指定实施主体受让资本公积金转增股份具体情况如下：

指定持股主体受

重整财务投资人 指定持股主体 占公司总 锁定期限

序号 让股票数量

名称 名称 股本比例 （月）

（股）四川发展证券投资基金管理有限川发细分行业公司（代表“川

1 精选私募证券 190000000.00 1.7944%

发细分行业精选投资基金私募证券投资基金”）兴宝国际信托有限责任公司中国长城资产管

2 —兴宝信托— 153000000.00 1.4449%

理股份有限公司

瑶光益得 6号资产服务信托长城资本管理有自登记至限公司（代表 长城资本凤凰指定证券

3 “长城资本凤凰 3 3号集合资产 200000000.00 1.8888%账户之日

号集合资产管理 管理计划

起锁定 12计划”）个月

青岛兴怀投资合 青岛兴怀投资4 伙企业（有限合 合伙企业（有 19200000.00 0.1813%伙） 限合伙）

青岛兴芷投资合 青岛兴芷投资5 伙企业（有限合 合伙企业（有 16800000.00 0.1587%伙） 限合伙）

重庆国际信托股 重庆国际信托份有限公司（代 股份有限公司-表“重信·开阳 重信·开阳

6 48000000.00 0.4533%

24015·煜泰 9号 24015·煜泰 9

集合资金信托计 号集合资金信划”） 托计划指定持股主体受

重整财务投资人 指定持股主体 占公司总 锁定期限

序号 让股票数量

名称 名称 股本比例 （月）

（股）

海南陆和私募基 海南陆和私募

金管理有限公司 基金管理有限7 （代表“陆和寰 公司-陆和寰升 96153846.00 0.9081%升 1号私募证券 1号私募证券投资基金”） 投资基金北京福石重整

北京福石私募基 管理咨询有限 20000000.00 0.1889%

8 金投资管理有限 公司

责任公司

陈永亮 76153846.00 0.7192%

北京昊青私募基 北京昊青私募

金管理有限公司 基金管理有限9 （代表“昊青价 公司-昊青价值 50000000.00 0.4722%值私募证券投资 私募证券投资基金”） 基金天津启重圣源天津启重圣源企企业管理合伙

10 业管理合伙企业 50000000.00 0.4722%

企业（有限合（有限合伙）

伙）

11 徐斌 徐斌 36000000.00 0.3400%

12 彭梓耘 彭梓耘 30000000.00 0.2833%

深圳市信庭五号 深圳市信庭五

13 投资合伙企业 号投资合伙企 50000000.00 0.4722%（有限合伙） 业(有限合伙)成都鑫唐卡企成都鑫唐卡企业业管理合伙企

14 管理合伙企业 149792308.00 1.4146%

业（有限合（有限合伙）

伙）上海神投日升上海神投日升企企业管理合伙

15 业管理合伙企业 40000000.00 0.3778%

企业（有限合（有限合伙）

伙）

海南陆和私募基 海南陆和私募

金管理有限公司 基金管理有限16 （代表“陆和寰 公司-陆和寰升 19230769.00 0.1816%升 2号私募证券 2号私募证券投资基金”） 投资基金指定持股主体受

重整财务投资人 指定持股主体 占公司总 锁定期限

序号 让股票数量

名称 名称 股本比例 （月）

（股）杭州紫鹊企业杭州紫鹊企业管管理顾问合伙

17 理顾问合伙企业 30900000.00 0.2918%

企业（有限合（有限合伙）

伙）

杭州智享鑫生丙 杭州智享鑫生

寅企业管理合伙 丙寅企业管理

18 20000000.00 0.1889%

企业（有限合 合伙企业(有限伙） 合伙)深圳市前海久银投资基金管

理有限公司-久

42500000.00 0.4014%

深圳市前海久银 银久利 4号私

19 投资基金管理有 募证券投资基

限公司 金北京久荣咨询

合伙企业(有限 7500000.00 0.0708%

合伙)苏州金源宏新苏州金源宏新企企业管理合伙

20 业管理合伙企业 34000000.00 0.3211%

企业(有限合（有限合伙）

伙)

山东圆融私募基 山东圆融私募

金管理有限公司 基金管理有限（代表“圆融投 公司-圆融投资

21 30000000.00 0.2833%

资股票多空 1号 股票多空 1号

私募证券投资基 私募证券投资金”） 基金

22 张鑫 张鑫 50000000.00 0.4722%

23 王科君 王科君 150000000.00 1.4166%

24 单小飞 单小飞 140769231.00 1.3294%

25 马涛 马涛 50000000.00 0.4722%

合计 - 1800000000.00 16.9992% -

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

公司分别于 2025 年 9 月 30 日及 10 月 16 日召开第十一届董事会第五十九次会议及 2025年第三次临时股东会，审议通过了《关于注销公司已回购股份暨注册资本变更的议案》，同意公司将已回购的社会公众股 3706万股及限制性股票 829万股予以注销。上述股份注销后，公司总股本由 10634081632股变更为

10588731632股。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

（一）有关承诺情况

1、《重整投资协议》中的股份锁定安排

重整财务投资人承诺根据《重整计划》及签署的《重整投资协议》，本次受让股份自登记至重整投资人指定证券账户之日起锁定 12个月。具体情况如下：

承诺

序 承诺 承诺 履行

承诺方 承诺内容 开始

号 类型 期限 情况时间

丁方承诺，按照本协议财务投资部四川发展证券投资基 分的标的股份登记至丁方指定证券

2025金管理有限公司（代 锁定 账户之日起十二个月内，不通过任年 9 12个 履行

1 表“川发细分行业精 期承 何形式转让、减持(包括但不限于集月 18 月 完毕

选私募证券投资基 诺 合竞价、大宗交易、协议转让等各日金”） 种方式)或者委托他人管理其持有的标的股份。

丁方承诺，按照本协议财务投资部 2025中国长城资产管理股

分的标的股份登记至丁方指定证券 年 9份有限公司（实际持锁定 账户之日起十二个月内，不通过任 月 18股：兴宝国际信托有 12个 履行

2 期承 何形式转让、减持(包括但不限于集 日

限责任公司-兴宝信 月 完毕

诺 合竞价、大宗交易、协议转让等各

托-瑶光益得 6号资

种方式)或者委托他人管理其间接或产服务信托）直接持有的标的股份。

戊方承诺，按照本协议财务投资部 2025分的标的股份登记至戊方指定证券 年 9长城资本管理有限公

锁定 账户之日起十二个月内，不通过任 月 18司（代表“长城资本 12个 履行

3 期承 何形式转让、减持(包括但不限于集 日

凤凰 3号集合资产管 月 完毕

诺 合竞价、大宗交易、协议转让等各理计划”）

种方式)或者委托他人管理其持有的标的股份。

承诺

序 承诺 承诺 履行

承诺方 承诺内容 开始

号 类型 期限 情况时间

丁方承诺，按照本协议标的股份登 2025记至丁方指定证券账户之日起十二 年 9

锁定 个月内，不通过任何形式转让、减 月 18青岛兴怀投资合伙企 12个 履行

4 期承 持(包括但不限于集合竞价、大宗交 日业（有限合伙） 月 完毕

诺 易、协议转让等各种方式)或者委托他人管理其间接或直接持有的标的股份。

丁方承诺，按照本协议标的股份登 2025记至丁方指定证券账户之日起十二 年 9

锁定 个月内，不通过任何形式转让、减 月 18青岛兴芷投资合伙企 12个 履行

5 期承 持(包括但不限于集合竞价、大宗交 日业（有限合伙） 月 完毕

诺 易、协议转让等各种方式)或者委托他人管理其间接或直接持有的标的股份

丁方承诺，按照本协议标的股份登 2025重庆国际信托股份有 记至丁方指定证券账户之日起十二 年 9限公司（代表“重 锁定 个月内，不通过任何形式转让、减 月 18

12个 履行

6 信·开阳 24015·煜 期承 持(包括但不限于集合竞价、大宗交 日

月 完毕

泰 9号集合资金信托 诺 易、协议转让等各种方式)或者委托计划”） 他人管理其间接或直接持有的标的股份。

丁方承诺，按照本协议标的股份登 2025记至丁方指定证券账户之日起十二 年 9海南陆和私募基金管

锁定 个月内，不通过任何形式转让、减 月 18理有限公司（代表 12个 履行

7 期承 持(包括但不限于集合竞价、大宗交 日“陆和寰升 1号私募 月 完毕诺 易、协议转让等各种方式)或者委托证券投资基金”）他人管理其间接或直接持有的标的股份。

丁方承诺，按照本协议标的股份登 2025北京福石私募基金投 记至丁方指定证券账户之日起十二 年 9

资管理有限责任公司 锁定 个月内，不通过任何形式转让、减 月 18

12个 履行

8 （实际持股：北京福 期承 持(包括但不限于集合竞价、大宗交 日月 完毕

石重整管理咨询有限 诺 易、协议转让等各种方式)或者委托

公司） 他人管理其间接或直接持有的标的股份。

承诺

序 承诺 承诺 履行

承诺方 承诺内容 开始

号 类型 期限 情况时间

丁方承诺，按照本协议标的股份登 2025记至丁方指定证券账户之日起十二 年 9北京福石私募基金投

锁定 个月内，不通过任何形式转让、减 月 18资管理有限责任公司 12个 履行

9 期承 持(包括但不限于集合竞价、大宗交 日

（实际持股：陈永 月 完毕诺 易、协议转让等各种方式)或者委托

亮）他人管理其间接或直接持有的标的股份。

丁方承诺，按照本协议标的股份登 2025记至丁方指定证券账户之日起十二 年 9北京昊青私募基金管

锁定 个月内，不通过任何形式转让、减 月 18理有限公司（代表 12个 履行

10 期承 持(包括但不限于集合竞价、大宗交 日“昊青价值私募证券 月 完毕诺 易、协议转让等各种方式)或者委托投资基金”）他人管理其间接或直接持有的标的股份。

丁方承诺，按照本协议标的股份登 2025记至丁方指定证券账户之日起十二 年 9

天津启重圣源企业管 锁定 个月内，不通过任何形式转让、减 月 18

12个 履行11 理合伙企业（有限合 期承 持(包括但不限于集合竞价、大宗交 日月 完毕

伙） 诺 易、协议转让等各种方式)或者委托他人管理其间接或直接持有的标的股份。

丁方承诺，按照本协议标的股份登 2025记至丁方指定证券账户之日起十二 年 9

锁定 个月内，不通过任何形式转让、减 月 18

12个 履行

12 徐斌 期承 持(包括但不限于集合竞价、大宗交 日

月 完毕

诺 易、协议转让等各种方式)或者委托他人管理其间接或直接持有的标的股份。

丁方承诺，按照本协议标的股份登 2025记至丁方指定证券账户之日起十二 年 9

锁定 个月内，不通过任何形式转让、减 月 18

12个 履行

13 彭梓耘 期承 持(包括但不限于集合竞价、大宗交 日

月 完毕

诺 易、协议转让等各种方式)或者委托他人管理其间接或直接持有的标的股份。

承诺

序 承诺 承诺 履行

承诺方 承诺内容 开始

号 类型 期限 情况时间

丁方承诺，按照本协议标的股份登 2025记至丁方指定证券账户之日起十二 年 9

深圳市信庭五号投资 锁定 个月内，不通过任何形式转让、减 月 18

12个 履行14 合伙企业（有限合 期承 持(包括但不限于集合竞价、大宗交 日月 完毕

伙） 诺 易、协议转让等各种方式)或者委托他人管理其间接或直接持有的标的股份。

丁方承诺，按照本协议标的股份登 2025记至丁方指定证券账户之日起十二 年 9

成都鑫唐卡企业管理 锁定 个月内，不通过任何形式转让、减 月 18

12个 履行15 合伙企业（有限合 期承 持(包括但不限于集合竞价、大宗交 日月 完毕

伙） 诺 易、协议转让等各种方式)或者委托他人管理其间接或直接持有的标的股份

丁方承诺，按照本协议标的股份登 2025记至丁方指定证券账户之日起十二 年 9

上海神投日升企业管 锁定 个月内，不通过任何形式转让、减 月 18

12个 履行16 理合伙企业（有限合 期承 持(包括但不限于集合竞价、大宗交 日月 完毕

伙） 诺 易、协议转让等各种方式)或者委托他人管理其间接或直接持有的标的股份。

丁方承诺，按照本协议标的股份登 2025记至丁方指定证券账户之日起十二 年 9海南陆和私募基金管

锁定 个月内，不通过任何形式转让、减 月 18理有限公司（代表 12个 履行

17 期承 持(包括但不限于集合竞价、大宗交 日“陆和寰升 2号私募 月 完毕诺 易、协议转让等各种方式)或者委托证券投资基金”）他人管理其间接或直接持有的标的股份。

丁方承诺，按照本协议标的股份登 2025记至丁方指定证券账户之日起十二 年 9

杭州紫鹊企业管理顾 锁定 个月内，不通过任何形式转让、减 月 18

12个 履行18 问合伙企业（有限合 期承 持(包括但不限于集合竞价、大宗交 日月 完毕

伙） 诺 易、协议转让等各种方式)或者委托他人管理其间接或直接持有的标的股份。

承诺

序 承诺 承诺 履行

承诺方 承诺内容 开始

号 类型 期限 情况时间

丁方承诺，按照本协议标的股份登 2025记至丁方指定证券账户之日起十二 年 9

杭州智享鑫生丙寅企 锁定 个月内，不通过任何形式转让、减 月 18

12个 履行19 业管理合伙企业（有 期承 持(包括但不限于集合竞价、大宗交 日月 完毕限合伙） 诺 易、协议转让等各种方式)或者委托他人管理其间接或直接持有的标的股份。

深圳市前海久银投资 丁方承诺，按照本协议标的股份登 2025基金管理有限公司 记至丁方指定证券账户之日起十二 年 9

（实际持股：深圳市 锁定 个月内，不通过任何形式转让、减 月 18

12个 履行

20 前海久银投资基金管 期承 持(包括但不限于集合竞价、大宗交 日

月 完毕

理有限公司-久银久利 诺 易、协议转让等各种方式)或者委托

4号私募证券投资基 他人管理其间接或直接持有的

金） 标的股份。

丁方承诺，按照本协议标的股份登 2025深圳市前海久银投资 记至丁方指定证券账户之日起十二 年 9

基金管理有限公司 锁定 个月内，不通过任何形式转让、减 月 18

12个 履行21 （实际持股：北京久 期承 持(包括但不限于集合竞价、大宗交 日月 完毕荣咨询合伙企业（有 诺 易、协议转让等各种方式)或者委托限合伙）） 他人管理其间接或直接持有的标的股份。

丁方承诺，按照本协议标的股份登 2025记至丁方指定证券账户之日起十二 年 9

苏州金源宏新企业管 锁定 个月内，不通过任何形式转让、减 月 18

12个 履行22 理合伙企业（有限合 期承 持(包括但不限于集合竞价、大宗交 日月 完毕

伙） 诺 易、协议转让等各种方式)或者委托他人管理其间接或直接持有的标的股份。

丁方承诺，按照本协议标的股份登 2025山东圆融私募基金管 记至丁方指定证券账户之日起十二 年 9理有限公司（代表 锁定 个月内，不通过任何形式转让、减 月 18

12个 履行

23 “圆融投资股票多空 期承 持(包括但不限于集合竞价、大宗交 日月 完毕

1号私募证券投资基 诺 易、协议转让等各种方式)或者委托金”） 他人管理其间接或直接持有的标的股份。

承诺

序 承诺 承诺 履行

承诺方 承诺内容 开始

号 类型 期限 情况时间

丁方承诺，按照本协议标的股份登 2025记至丁方指定证券账户之日起十二 年 9

锁定 个月内，不通过任何形式转让、减 月 18

12个 履行

24 张鑫 期承 持(包括但不限于集合竞价、大宗交 日

月 完毕

诺 易、协议转让等各种方式)或者委托他人管理其间接或直接持有的标的股份。

丁方承诺，按照本协议标的股份登 2025记至丁方指定证券账户之日起十二 年 9

锁定 个月内，不通过任何形式转让、减 月 18

12个 履行

25 王科君 期承 持(包括但不限于集合竞价、大宗交 日

月 完毕

诺 易、协议转让等各种方式)或者委托他人管理其间接或直接持有的标的股份。

丁方承诺，按照本协议标的股份登 2025记至丁方指定证券账户之日起十二 年 9

锁定 个月内，不通过任何形式转让、减 月 18

12个 履行

26 单小飞 期承 持(包括但不限于集合竞价、大宗交 日

月 完毕

诺 易、协议转让等各种方式)或者委托他人管理其间接或直接持有的标的股份。

丁方承诺，按照本协议标的股份登 2025记至丁方指定证券账户之日起十二 年 9

锁定 个月内，不通过任何形式转让、减 月 18

12个 履行

27 马涛 期承 持(包括但不限于集合竞价、大宗交 日

月 完毕

诺 易、协议转让等各种方式)或者委托他人管理其间接或直接持有的标的股份。

注：兴宝国际信托有限责任公司-兴宝信托-瑶光益得 6号资产服务信托、陈永亮、深圳市前海久银投资基金管理有限公司-久银久利 4号私募证券投资基金、北京久荣咨询合伙企业（有限合伙）等主体并未直接与公司签署《重整投资协议》；根据各方签署的《重整投资协议》的安排，重整投资人在取得股份时可以将标的股份登记至重整投资人所指定的证券账户；但依据重整投资人出具的《指定持股主体的函件》以及《重整计划》，重整投资人指定的证券账户所有人仍需履行《重整投资协议》项下的相关义务。因此，兴宝国际信托有限责任公司-兴宝信托-瑶光益得 6号资产服务信托、陈永亮、深圳市前海久银投资基金管理有限公司-久

银久利 4号私募证券投资基金、北京久荣咨询合伙企业（有限合伙）等证券账户所有人也需履行上述锁定期承诺。

2、《重整投资协议》中的其他承诺

《重整投资协议》中对同业竞争作出相关承诺；

承诺

序 承诺 承诺 履行

承诺方 承诺内容 开始

号 类型 期限 情况时间

丁方承诺，就本次投资可能产生四川发展证券投资基金 的同业竞争问题，丁方有义务根合同管理有限公司（代表 同业 据证券监管部门的要求予以解 无期 履行

1 签订“川发细分行业精选私 竞争 决，包括但不限于出具关于避免 限 中之日募证券投资基金”） 及解决同业竞争的承诺函或采取其他相关措施等。

丁方承诺，就本次投资可能产生中国长城资产管理股份

的同业竞争问题，丁方有义务根有限公司（实际持股： 合同同业 据证券监管部门的要求予以解 无期 履行

2 兴宝国际信托有限责任 签订

竞争 决，包括但不限于出具关于避免 限 中公司-兴宝信托-瑶光益 之日及解决同业竞争的承诺函或采取得 6号资产服务信托）其他相关措施等。

戊方承诺，就本次投资可能产生长城资本管理有限公司 的同业竞争问题，戊方有义务根合同（代表“长城资本凤凰 3 同业 据证券监管部门的要求予以解 无期 履行

3 签订

号集合资产管理计 竞争 决，包括但不限于出具关于避免 限 中之日划”） 及解决同业竞争的承诺函或采取其他相关措施等。

丁方承诺，就本次投资可能产生的同业竞争问题，丁方有义务根合同

青岛兴怀投资合伙企业 同业 据证券监管部门的要求予以解 无期 履行

4 签订（有限合伙） 竞争 决，包括但不限于出具关于避免 限 中之日及解决同业竞争的承诺函或采取其他相关措施等。

丁方承诺，就本次投资可能产生的同业竞争问题，丁方有义务根合同

青岛兴芷投资合伙企业 同业 据证券监管部门的要求予以解 无期 履行

5 签订（有限合伙） 竞争 决，包括但不限于出具关于避免 限 中之日及解决同业竞争的承诺函或采取其他相关措施等。

丁方承诺，就本次投资可能产生重庆国际信托股份有限 的同业竞争问题，丁方有义务根合同公司（代表“重信·开 同业 据证券监管部门的要求予以解 无期 履行

6 签订

阳 24015·煜泰 9号集 竞争 决，包括但不限于出具关于避免 限 中之日合资金信托计划”） 及解决同业竞争的承诺函或采取其他相关措施等。

承诺

序 承诺 承诺 履行

承诺方 承诺内容 开始

号 类型 期限 情况时间

丁方承诺，就本次投资可能产生的同业竞争问题，丁方有义务根合同

深圳市信庭五号投资合 同业 据证券监管部门的要求予以解 无期 履行

7 签订

伙企业（有限合伙） 竞争 决，包括但不限于出具关于避免 限 中之日及解决同业竞争的承诺函或采取其他相关措施等。

丁方承诺，就本次投资可能产生的同业竞争问题，丁方有义务根合同

深圳市前海久银投资基 同业 据证券监管部门的要求予以解 无期 履行

8 签订

金管理有限公司 竞争 决，包括但不限于出具关于避免 限 中之日及解决同业竞争的承诺函或采取其他相关措施等。

丁方承诺，就本次投资可能产生的同业竞争问题，丁方有义务根合同

同业 据证券监管部门的要求予以解 无期 履行

9 马涛 签订

竞争 决，包括但不限于出具关于避免 限 中之日及解决同业竞争的承诺函或采取其他相关措施等。

（二）承诺履行情况经核查，截至本核查意见出具日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、本次解除限售股份的上市流通安排

（一）本次上市流通的限售股总数为 1800000000股。

（二）本次限售股上市流通日期为 2026年 10月 12日。

（三）本次限售股上市流通明细清单持有限售剩余限售

序 持有限售股数量 股占公司 本次上市流通数

股东名称 股份总数号 （股） 总股本比 量（股）

（股）例四川发展证券投资基金管理有限公司

1 －川发细分行业精 190000000.00 1.7944% 190000000.00 -

选私募证券投资基金

兴宝国际信托有限 -

责任公司—兴宝信

2 153000000.00 1.4449% 153000000.00

托—瑶光益得 6号资产服务信托

长城资本管理有限 -

公司－长城资本凤

3 200000000.00 1.8888% 200000000.00

凰 3号集合资产管理计划

青岛兴怀投资合伙 -

4 19200000.00 0.1813% 19200000.00企业（有限合伙）

青岛兴芷投资合伙 -

5 16800000.00 0.1587% 16800000.00企业（有限合伙）

重庆国际信托股份 -

有限公司-重信·开

6 48000000.00 0.4533% 48000000.00

阳 24015·煜泰 9号集合资金信托计划

海南陆和私募基金 -

管理有限公司-陆

7 96153846.00 0.9081% 96153846.00

和寰升 1号私募证券投资基金北京福石重整管理

8 20000000.00 0.1889%

-

20000000.00

咨询有限公司

9 陈永亮 76153846.00 0.7192% 76153846.00 -

北京昊青私募基金 -

管理有限公司-昊

10 50000000.00 0.4722% 50000000.00

青价值私募证券投资基金

天津启重圣源企业 -11 管理合伙企业（有 50000000.00 0.4722% 50000000.00限合伙）

12 徐斌 36000000.00 0.3400% 36000000.00 -

13 彭梓耘 30000000.00 0.2833% 30000000.00 -

持有限售剩余限售

序 持有限售股数量 股占公司 本次上市流通数

股东名称 股份总数号 （股） 总股本比 量（股）

（股）例

深圳市信庭五号投 -

14 资合伙企业(有限 50000000.00 0.4722% 50000000.00

合伙)

成都鑫唐卡企业管 -15 理合伙企业（有限 149792308.00 1.4146% 149792308.00合伙）

上海神投日升企业 -16 管理合伙企业（有 40000000.00 0.3778% 40000000.00限合伙）

海南陆和私募基金 -

管理有限公司-陆

17 19230769.00 0.1816% 19230769.00

和寰升 2号私募证券投资基金

杭州紫鹊企业管理 -18 顾问合伙企业（有 30900000.00 0.2918% 30900000.00限合伙）

杭州智享鑫生丙寅 -

19 企业管理合伙企业 20000000.00 0.1889% 20000000.00

(有限合伙)

深圳市前海久银投 -资基金管理有限公

20 42500000.00 0.4014% 42500000.00

司-久银久利 4号私募证券投资基金北京久荣咨询合伙

21 7500000.00 0.0708%

-

7500000.00

企业(有限合伙)

苏州金源宏新企业 -

22 管理合伙企业(有 34000000.00 0.3211% 34000000.00

限合伙)

山东圆融私募基金 -

管理有限公司-圆

23 融投资股票多空 1 30000000.00 0.2833% 30000000.00

号私募证券投资基金

24 张鑫 50000000.00 0.4722% 50000000.00 -

25 王科君 150000000.00 1.4166% 150000000.00 -

26 单小飞 140769231.00 1.3294% 140769231.00 -

27 马涛 50000000.00 0.4722% 50000000.00 -

合计 1800000000.00 16.9992% 1800000000.00 -

五、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表

本次变动前 本次变动后

股份性 本次变动增减数量

比例 比例

质 数量（股） （+，-）（股） 数量（股）（%） （%）有限售

条件的 3003368475 28.3638% -1800000000 1203368475 11.3646%流通股无限售

条件的 7585363157 71.6362% 1800000000 9385363157 88.6354%流通股

总股本 10588731632 100% 0 10588731632 100%

六、财务顾问核查意见经核查，财务顾问认为：截至本核查意见出具日，公司本次上市流通的限售股股东均已严格履行了其在公司重整投资人受让资本公积转增的部分限售股中做出的各项承诺；公司本次限售股上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合

《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 11号-上市公司破产重整相关事项》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 14号破产重整等事项》等相关规定的要求；公司关

于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。

综上，财务顾问对公司本次重整投资人受让资本公积转增的部分限售股上市流通事项无异议。

（以下无正文）（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于金科地产集团股份有限公司重整投资人受让资本公积转增的部分限售股上市流通的核查意见》之签章页）