深圳证券交易所文件

深证上〔2026〕276号

关于对天风证券股份有限公司给予

通报批评处分的决定

当事人：

天风证券股份有限公司，住所：湖北省武汉市洪山区东湖新技术开发区高新大道446号天风证券大厦20层。

根据中国证券监督管理委员会福建监管局《行政处罚决定书》（〔2026〕2号）查明的事实，天风证券股份有限公司（以下简称天风证券）存在以下违规行为：

2021年12月31日，福建省泉州市中级人民法院作出《执行裁定书》，裁定将被执行人苏某旭、福建南安雄创投资中心（有限合伙）合计持有的41372005股福建省永安林业（集团）股份

有限公司（以下简称永安林业）股票及红利交付天风证券抵偿相

—1—关债务，并载明“上述财产权自本裁定送达申请执行人时起转移”。

当日，天风证券作为申请执行人签收了上述《执行裁定书》，其持有的永安林业股票占永安林业总股本的12.29%。

天风证券迟至2022年2月23日、2022年3月7日才分别向

永安林业发出《告知函》《简式权益变动报告书》，永安林业在2022年2月24日、2022年3月9日分别披露《关于持股5%以上股东所持公司部分股份被司法裁定过户的公告》《简式权益变动报告书》。

天风证券的上述行为违反了本所《股票上市规则（2020年修订）》第1.4条、第2.3条和第11.8.1条第一款的规定。

鉴于上述违规事实及情节，依据本所《股票上市规则（2020年修订）》第16.2条的规定，经本所自律监管纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定：

对天风证券股份有限公司给予通报批评的处分。

对于天风证券上述违规行为及本所给予的处分，本所将记入上市公司诚信档案。

深圳证券交易所

2026年3月13日

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