北京市环球律师事务所上海分所

关于

山推工程机械股份有限公司

2025年第三次临时股东大会的

法律意见书北京市环球律师事务所上海分所关于山推工程机械股份有限公司

2025年第三次临时股东大会的

法律意见书

GLO2025SH（法）字第 08138 号

致：山推工程机械股份有限公司

根据山推工程机械股份有限公司（“山推股份”或“公司”）的委托，北京市环球律师事务所上海分所（“本所”）就公司2025年第三次临时股东大会（“本次股东大会”）所涉及的召集、召开程序、召集人资格和出席会议人员的资格、表决程序及表决结果等相关问题发表法律意见。本法律意见书系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东会规则》（“《股东会规则》”）、《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规、规章及规范

性文件及《山推工程机械股份有限公司章程》（“《公司章程》”）的相关规定出具。

为出具本法律意见书之目的，本所经办律师（“本所律师”）依照现行有效的中国法律、法规以及中国证券监督管理委员会（“中国证监会”）相关规章、

规范性文件的要求和规定，对山推股份提供的与题述事宜有关的法律文件及其他文件、资料进行了审查、验证。同时，本所律师还审查、验证了本所律师认为出具本法律意见书所必需审查、验证的其他法律文件及信息、资料和证明，并就有关事项向山推股份有关人员进行了询问。

在前述审查、验证、询问过程中，本所律师得到山推股份如下承诺及保证：

其已经提供了本所认为为出具本法律意见书所必需的、完整、真实、准确、合

法、有效的原始书面材料、副本材料、复印件或口头证言，有关副本材料或复印件与原件一致。

对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所律师依赖山推股份或者其他有关机构出具的证明文件或咨询意见出具本法律意见书。

本所律师依据本法律意见书出具日及之前已经发生或存在的事实，并基于对有关事实的了解和对有关法律、法规、规章及规范性文件的理解发表法律意见。

本所律师仅就本次股东大会所涉及的召集、召开程序、召集人资格和出席

会议人员的资格、表决程序和表决结果等相关问题发表法律意见。

本法律意见书仅供山推股份为本次股东大会之目的使用，不得被其他任何人用于其他任何目的。本所律师同意将本法律意见书随本次股东大会决议按有关规定予以公告。

本所及本所律师具备就题述事宜出具法律意见的主体资格，并对所出具的法律意见承担责任。

本所律师根据现行有效的中国法律、法规及中国证监会相关规章、规范性

文件的要求，按照中国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就题述事宜出具法律意见如下：

一、关于本次股东大会的召集、召开程序

经本所律师审查，本次股东大会于2025年8月22日（星期五）下午14:00召开，公司于2025年8月7日以公告形式在巨潮资讯网、深圳证券交易所网站等披露媒体发布了《山推工程机械股份有限公司关于召开2025年第三次临时股东大会的通知》（“《股东大会通知》”）。《股东大会通知》的公告日期距本次股东大会的召开日期已提前十五日。《股东大会通知》中载明了现场会议时间、网络投票时间、会议地点、会议期限、会议召集人、召开方式、会议审议

事项、会议出席对象、股权登记日、登记方法、参与网络投票的投票程序等。

经本所律师审查，本次股东大会会议于2025年8月22日（星期五）下午

14:00在山东省济宁市高新区327国道58号公司总部大楼205会议室如期召开。

公司按照《股东大会通知》，通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所

2互联网投票系统向公司股东提供了本次股东大会的网络投票平台，股东可以通

过上述系统行使表决权。通过深圳证券交易所交易系统进行投票起止时间为

2025年8月22日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00，通过深圳证券

交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为2025年8月22日上午9:15至下

午15:00期间的任意时间。

经本所律师核查验证，本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、法规及《股东会规则》的规定，亦符合《公司章程》的规定。

二、关于本次股东大会召集人资格和出席会议人员的资格

经本所律师审查，山推股份第十一届董事会第十七次会议于2025年7月15日召开，会议审议通过了《关于召开公司2025年第三次临时股东大会的议案》，

公司第十一届董事会是本次股东大会的召集人；出席本次股东大会现场会议和

网络投票表决的股东共计929人，共计代表股份798639005股，占山推股份有表决权总股本的比例为53.4349%。其中，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共9名，代表有表决权的股份数共计603790585股，占山推股份有表决权总股本的比例为40.3981%。山推股份的董事、监事、高级管理人员以及本所律师出席或列席本次股东大会。

根据深圳证券信息有限公司提供的相关资料的统计，在深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统有效时间内通过上述网络投票系统直

接投票的股东共920名，代表有表决权的股份数共计194848420股，占山推股份有表决权总股本的比例为13.0368%。上述通过网络投票系统进行表决的股东，股东资格由网络投票系统识别。

经本所律师核查验证，在参与网络投票的股东及股东代表资格均符合有关法律法规及《公司章程》的前提下，本次股东大会召集人的资格以及出席会议人员的资格合法、有效。

三、关于本次股东大会的议案

经本所律师审查，股东以及经授权的股东委托代理人未在本次股东大会上

3提出任何未在《股东大会通知》中列明的提案，本次股东大会仅审议表决了前

述公告中载明的议案，本次股东大会的议案未出现修改和变更的情况。

经本所律师核查验证，本次股东大会实际审议的事项与《股东大会通知》中列明的事项一致。

四、关于本次股东大会的表决程序

本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式，本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统向公司股东提供本次股东大会的网络形式投票平台。股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式。

经本所律师审查，出席公司本次股东大会现场会议的股东及股东代理人就公告中列明的事项以记名投票方式进行了表决，由两名股东代表以及本所律师共同参加计票和监票，当场公布表决结果。

选择网络投票的股东及股东代理人在网络投票有效时间内通过网络投票系

统进行了网络投票。网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了参加本次股东大会网络投票的表决权总数和表决结果统计数据。

本次股东大会投票表决结束后，公司对每项议案合并统计现场投票和网络投票的投票结果。

经本所律师核查验证，本次股东大会的表决程序及表决方式符合有关法律、法规及《股东会规则》的规定，亦符合《公司章程》的规定。

五、关于本次股东大会的表决结果

经本所律师审查，本次股东大会投票表决结束后，公司对每项议案合并统计现场投票和网络投票的表决结果如下：

（一）《关于公司发行H股股票并在香港联合交易所有限公司上市的议案》

4表决结果：同意791727145股，占出席会议有表决权股份总数的99.1345%；

反对6630860股，占出席会议有表决权股份总数的0.8303%；弃权281000股，占出席会议有表决权股份总数的0.0352%。

其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意188516860股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的96.4632%；反对6630860股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的3.3930%；弃权281000股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的0.1438%。

本项议案属于股东大会特别决议事项，经出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。

（二）《关于公司发行H股股票并在香港联合交易所有限公司上市方案的议案》

本议案须逐项进行表决，表决结果如下：

2.01《发行股票的种类和面值》

表决结果：同意791663145股，占出席会议有表决权股份总数的99.1265%；

反对6616460股，占出席会议有表决权股份总数的0.8285%；弃权359400股，占出席会议有表决权股份总数的0.0450%。

其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意188452860股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的96.4305%；反对6616460股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的3.3856%；弃权359400股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的0.1839%。

本项议案属于股东大会特别决议事项，经出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。

2.02《发行及上市时间》

表决结果：同意791686345股，占出席会议有表决权股份总数的99.1294%；

反对6609860股，占出席会议有表决权股份总数的0.8276%；弃权342800股，

5占出席会议有表决权股份总数的0.0429%。

其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意188476060股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的96.4424%；反对6609860股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的3.3822%；弃权342800股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的0.1754%。

本项议案属于股东大会特别决议事项，经出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。

2.03《发行方式》

表决结果：同意791709545股，占出席会议有表决权股份总数的99.1323%；

反对6589260股，占出席会议有表决权股份总数的0.8251%；弃权340200股，占出席会议有表决权股份总数的0.0426%。

其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意188499260股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的96.4542%；反对6589260股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的3.3717%；弃权340200股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的0.1741%。

本项议案属于股东大会特别决议事项，经出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。

2.04《发行规模》

表决结果：同意791738145股，占出席会议有表决权股份总数的99.1359%；

反对6560060股，占出席会议有表决权股份总数的0.8214%；弃权340800股，占出席会议有表决权股份总数的0.0427%。

其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意188527860股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的96.4689%；反对6560060股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的3.3568%；弃权340800股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的0.1744%。

6本项议案属于股东大会特别决议事项，经出席本次股东大会的股东及股东

代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。

2.05《定价方式》

表决结果：同意791704245股，占出席会议有表决权股份总数的99.1317%；

反对6590960股，占出席会议有表决权股份总数的0.8253%；弃权343800股，占出席会议有表决权股份总数的0.0430%。

其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意188493960股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的96.4515%；反对6590960股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的3.3726%；弃权343800股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的0.1759%。

本项议案属于股东大会特别决议事项，经出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。

2.06《发行对象》

表决结果：同意791722645股，占出席会议有表决权股份总数的99.1340%；

反对6572560股，占出席会议有表决权股份总数的0.8230%；弃权343800股，占出席会议有表决权股份总数的0.0430%。

其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意188512360股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的96.4609%；反对6572560股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的3.3631%；弃权343800股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的0.1759%。

本项议案属于股东大会特别决议事项，经出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。

2.07《发售原则》

表决结果：同意791744445股，占出席会议有表决权股份总数的99.1367%；

反对6541960股，占出席会议有表决权股份总数的0.8191%；弃权352600股，

7占出席会议有表决权股份总数的0.0442%。

其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意188534160股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的96.4721%；反对6541960股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的3.3475%；弃权352600股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的0.1804%。

本项议案属于股东大会特别决议事项，经出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。

（三）《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》

表决结果：同意791748446股，占出席会议有表决权股份总数的99.1372%；

反对6539059股，占出席会议有表决权股份总数的0.8188%；弃权351500股，占出席会议有表决权股份总数的0.0440%。

其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意188538161股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的96.4741%；反对6539059股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的3.3460%；弃权351500股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的0.1799%。

本项议案属于股东大会特别决议事项，经出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。

（四）《关于公司发行H股股票募集资金使用计划的议案》

表决结果：同意791740545股，占出席会议有表决权股份总数的99.1362%；

反对6541860股，占出席会议有表决权股份总数的0.8191%；弃权356600股，占出席会议有表决权股份总数的0.0447%。

其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意188530260股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的96.4701%；反对6541860股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的3.3474%；弃权356600股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的0.1825%。

8本项议案属于股东大会特别决议事项，经出席本次股东大会的股东及股东

代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。

（五）《关于公司转为境外募集股份有限公司的议案》

表决结果：同意791735345股，占出席会议有表决权股份总数的99.1356%；

反对6547760股，占出席会议有表决权股份总数的0.8199%；弃权355900股，占出席会议有表决权股份总数的0.0446%。

其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意188525060股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的96.4674%；反对6547760股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的3.3505%；弃权355900股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的0.1821%。

本项议案属于股东大会特别决议事项，经出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。

（六）《关于H股股票发行并上市相关决议有效期的议案》

表决结果：同意791720945股，占出席会议有表决权股份总数的99.1338%；

反对6572460股，占出席会议有表决权股份总数的0.8230%；弃权345600股，占出席会议有表决权股份总数的0.0433%。

其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意188510660股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的96.4601%；反对6572460股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的3.3631%；弃权345600股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的0.1768%。

本项议案属于股东大会特别决议事项，经出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。

（七）《关于公司发行H股股票前滚存利润分配方案的议案》

表决结果：同意791732745股，占出席会议有表决权股份总数的99.1352%；

反对6563760股，占出席会议有表决权股份总数的0.8219%；弃权342500股，

9占出席会议有表决权股份总数的0.0429%。

其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意188522460股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的96.4661%；反对6563760股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的3.3586%；弃权342500股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的0.1753%。

本项议案属于股东大会特别决议事项，经出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。

（八）《关于公司聘请H股发行并上市的审计机构的议案》

表决结果：同意791751145股，占出席会议有表决权股份总数的99.1376%；

反对6553260股，占出席会议有表决权股份总数的0.8206%；弃权334600股，占出席会议有表决权股份总数的0.0419%。

其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意188540860股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的96.4755%；反对6553260股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的3.3533%；弃权334600股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的0.1712%。

（九）《关于提请股东大会授权董事会及/或其授权人士全权办理公司发行H股并上市相关事宜的议案》

表决结果：同意791753045股，占出席会议有表决权股份总数的99.1378%；

反对6550360股，占出席会议有表决权股份总数的0.8202%；弃权335600股，占出席会议有表决权股份总数的0.0420%。

其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意188542760股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的96.4765%；反对6550360股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的3.3518%；弃权335600股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的0.1717%。

本项议案属于股东大会特别决议事项，经出席本次股东大会的股东及股东

10代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。

（十）《关于增选独立非执行董事的议案》

表决结果：同意790777037股，占出席会议有表决权股份总数的99.0156%；

反对7518518股，占出席会议有表决权股份总数的0.9414%；弃权343450股，占出席会议有表决权股份总数的0.0430%。

其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意187566752股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的95.9771%；反对7518518股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的3.8472%；弃权343450股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的0.1757%。

（十一）《关于确定公司董事角色的议案》

表决结果：同意791750745股，占出席会议有表决权股份总数的99.1375%；

反对6541310股，占出席会议有表决权股份总数的0.8191%；弃权346950股，占出席会议有表决权股份总数的0.0434%。

其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意188540460股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的96.4753%；反对6541310股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的3.3472%；弃权346950股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的0.1775%。

（十二）《关于公司董事会专门委员会成员调整的议案》

表决结果：同意791743045股，占出席会议有表决权股份总数的99.1365%；

反对6539110股，占出席会议有表决权股份总数的0.8188%；弃权356850股，占出席会议有表决权股份总数的0.0447%。

其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意188532760股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的96.4714%；反对6539110股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的3.3460%；弃权356850股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的0.1826%。

11（十三）《关于修订公司章程及相关议事规则的议案》

本议案须逐项进行表决，表决结果如下：

13.01《山推工程机械股份有限公司章程》

表决结果：同意791766046股，占出席会议有表决权股份总数的99.1394%；

反对6526209股，占出席会议有表决权股份总数的0.8172%；弃权346750股，占出席会议有表决权股份总数的0.0434%。

其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意188555761股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的96.4831%；反对6526209股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的3.3394%；弃权346750股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的0.1774%。

本项议案属于股东大会特别决议事项，经出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。

13.02《山推工程机械股份有限公司股东会议事规则》

表决结果：同意752015145股，占出席会议有表决权股份总数的94.1621%；

反对46270310股，占出席会议有表决权股份总数的5.7936%；弃权353550股，占出席会议有表决权股份总数的0.0443%。

其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意148804860股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的76.1428%；反对46270310股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的23.6763%；弃权353550股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的0.1809%。

本项议案属于股东大会特别决议事项，经出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。

13.03《山推工程机械股份有限公司董事会议事规则》

表决结果：同意752020745股，占出席会议有表决权股份总数的94.1628%；

12反对46265310股，占出席会议有表决权股份总数的5.7930%；弃权352950股，

占出席会议有表决权股份总数的0.0442%。

其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意148810460股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的76.1456%；反对46265310股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的23.6738%；弃权352950股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的0.1806%。

本项议案属于股东大会特别决议事项，经出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。

13.04《山推工程机械股份有限公司监事会议事规则》

表决结果：同意752020745股，占出席会议有表决权股份总数的94.1628%；

反对46265310股，占出席会议有表决权股份总数的5.7930%；弃权352950股，占出席会议有表决权股份总数的0.0442%。

其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意148810460股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的76.1456%；反对46265310股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的23.6738%；弃权352950股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的0.1806%。

本项议案属于股东大会特别决议事项，经出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。

（十四）《关于修订公司内部治理制度的议案》

本议案须逐项进行表决，表决结果如下：

14.01《山推工程机械股份有限公司独立董事工作制度》

表决结果：同意752021745股，占出席会议有表决权股份总数的94.1629%；

反对46265310股，占出席会议有表决权股份总数的5.7930%；弃权351950股，占出席会议有表决权股份总数的0.0441%。

13其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意148811460股，占出席

会议中小投资者有效表决权股份总数的76.1462%；反对46265310股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的23.6738%；弃权351950股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的0.1801%。

14.02《山推工程机械股份有限公司募集资金管理及使用制度》

表决结果：同意752001145股，占出席会议有表决权股份总数的94.1603%；

反对46274410股，占出席会议有表决权股份总数的5.7942%；弃权363450股，占出席会议有表决权股份总数的0.0455%。

其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意148790860股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的76.1356%；反对46274410股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的23.6784%；弃权363450股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的0.1860%。

（十五）《关于制定公司于H股发行上市后适用的〈公司章程（草案）〉及相关议事规则（草案）的议案》

本议案须逐项进行表决，表决结果如下：

15.01《山推工程机械股份有限公司章程（草案）（H股发行并上市后适用）》

表决结果：同意791783645股，占出席会议有表决权股份总数的99.1416%；

反对6503410股，占出席会议有表决权股份总数的0.8143%；弃权351950股，占出席会议有表决权股份总数的0.0441%。

其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意188573360股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的96.4921%；反对6503410股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的3.3278%；弃权351950股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的0.1801%。

本项议案属于股东大会特别决议事项，经出席本次股东大会的股东及股东

14代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。

15.02《山推工程机械股份有限公司股东会议事规则（草案）（H股发行并上市后适用）》

表决结果：同意791773145股，占出席会议有表决权股份总数的99.1403%；

反对6506410股，占出席会议有表决权股份总数的0.8147%；弃权359450股，占出席会议有表决权股份总数的0.0450%。

其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意188562860股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的96.4868%；反对6506410股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的3.3293%；弃权359450股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的0.1839%。

本项议案属于股东大会特别决议事项，经出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。

15.03《山推工程机械股份有限公司董事会议事规则（草案）（H股发行并上市后适用）》

表决结果：同意791776645股，占出席会议有表决权股份总数的99.1407%；

反对6506410股，占出席会议有表决权股份总数的0.8147%；弃权355950股，占出席会议有表决权股份总数的0.0446%。

其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意188566360股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的96.4886%；反对6506410股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的3.3293%；弃权355950股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的0.1821%。

本项议案属于股东大会特别决议事项，经出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。

15.04《山推工程机械股份有限公司监事会议事规则（草案）（H股发行并上市后适用）》

15表决结果：同意791777545股，占出席会议有表决权股份总数的99.1409%；

反对6503510股，占出席会议有表决权股份总数的0.8143%；弃权357950股，占出席会议有表决权股份总数的0.0448%。

其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意188567260股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的96.4890%；反对6503510股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的3.3278%；弃权357950股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的0.1832%。

本项议案属于股东大会特别决议事项，经出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。

（十六）《关于修订公司于H股发行上市后适用的内部治理制度的议案》

本议案须逐项进行表决，表决结果如下：

16.01《山推工程机械股份有限公司独立董事工作制度（草案）（H股发行并上市后适用）》

表决结果：同意791772545股，占出席会议有表决权股份总数的99.1402%；

反对6503510股，占出席会议有表决权股份总数的0.8143%；弃权362950股，占出席会议有表决权股份总数的0.0454%。

其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意188562260股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的96.4865%；反对6503510股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的3.3278%；弃权362950股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的0.1857%。

16.02《山推工程机械股份有限公司关联（连）交易内控制度（草案）（H股发行并上市后适用）》

表决结果：同意791781545股，占出席会议有表决权股份总数的99.1414%；

反对6503510股，占出席会议有表决权股份总数的0.8143%；弃权353950股，占出席会议有表决权股份总数的0.0443%。

16其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意188571260股，占出席

会议中小投资者有效表决权股份总数的96.4911%；反对6503510股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的3.3278%；弃权353950股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的0.1811%。

16.03《山推工程机械股份有限公司募集资金管理及使用制度（草案）（H股发行并上市后适用）》

表决结果：同意791758645股，占出席会议有表决权股份总数的99.1385%；

反对6521510股，占出席会议有表决权股份总数的0.8166%；弃权358850股，占出席会议有表决权股份总数的0.0449%。

其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意188548360股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的96.4794%；反对6521510股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的3.3370%；弃权358850股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的0.1836%。

经本所律师核查验证，根据表决结果，本次股东大会各项议案均获通过。

本次股东大会的表决程序以及表决结果符合有关法律、法规及《股东会规则》的规定，亦符合《公司章程》的规定。本次股东大会的表决程序及表决结果合法、有效。

六、结论

综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、法规及《股东会规则》的规定，符合《公司章程》的规定；本次股东大会的召集人的资格和出席会议人员的资格合法、有效；本次股东大会的表决程序及表

决结果合法、有效。

本法律意见书正本三份，无副本，经本所律师签字并经本所盖章后生效。

（以下无正文）

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