股票代码：000686股票简称：东北证券公告编号：2022-058

东北证券股份有限公司

关于召开2022年第一次临时股东大会的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

1.股东大会届次：公司2022年第一次临时股东大会

2.股东大会的召集人：公司董事会。公司第十届董事会2022年第十次临时

会议审议通过了关于召开本次股东大会的议案。

3.会议召开的合法、合规性：本次会议召开符合有关法律、行政法规、部门

规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定。

4.会议召开的日期、时间：

（1）现场会议召开时间：2022年10月31日（星期一）14:30时。

（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行投票的时间为2022年10月31日（星期一）上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；通

过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）进行投票的

时间为2022年10月31日（星期一）9:15-15:00期间的任意时间。

5.会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票表决结果为准。

6.会议的股权登记日：2022年10月24日

7.会议出席对象：

（1）在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人于股权登记日2022年10月24日下午收市时在中国证券登记结算有限责任

公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形

1式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东；

（2）公司董事、监事和高级管理人员；

（3）公司聘请的律师；

（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

8.现场会议召开地点：吉林省长春市生态大街6666号东北证券股份有限公

司1118会议室。

二、会议审议事项

本次会议审议以下事项：

1.《关于修订<东北证券股份有限公司章程>的议案》

2.《关于修订<东北证券股份有限公司股东大会议事规则>的议案》

3.《关于修订<东北证券股份有限公司独立董事工作规则>的议案》4.《关于修订<东北证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度>的议案》

5.《关于修订<东北证券股份有限公司关联交易制度>的议案》

特别说明：

1.议案1为特别决议事项，应由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所

持表决权的2/3以上通过。

2.公司将对中小投资者关于上述议案的表决进行单独计票，单独计票结果将

在股东大会决议公告中公开披露。

3.上述议案已经公司第十届董事会2022年第十次临时会议、公司第十届监

事会2022年第五次临时会议审议通过，具体情况详见公司于2022年10月11日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公司第十届董事会2022年第十次临时会议决议公告》（2022-055）和《东北证券股份有限公

司第十届监事会2022年第五次临时会议决议公告》（2022-056）。

4.上述议案具体内容详见公司于2022年10月11日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公司 2022年第一次临时股东大会会议资料》。

三、提案编码

2备注

提案编码提案名称该列打勾的栏目可以投票

100总议案√

非累积投票提案

1.00《关于修订<东北证券股份有限公司章程>的议案》√《关于修订<东北证券股份有限公司股东大会议事

2.00√规则>的议案》《关于修订<东北证券股份有限公司独立董事工作

3.00√规则>的议案》《关于修订<东北证券股份有限公司董事、监事和

4.00高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度>的√议案》《关于修订<东北证券股份有限公司关联交易制

5.00√度>的议案》

四、会议登记事项

1.登记方式：现场、电子邮件、信函或传真登记

2.登记时间：2022年10月27日8:30-17:00

3.登记地点：吉林省长春市生态大街6666号东北证券股份有限公司证券部

4.登记需持有文件：

（1）自然人股东应持本人有效身份证件原件、股票账户卡；

（2）由代理人代表自然人股东出席本次会议的，应出示代理人本人有效身

份证件原件、自然人股东身份证件复印件、授权委托书及委托人股票账户卡；

（3）由法定代表人代表法人股东出席本次会议的，应出示本人有效身份证件原件、法人股东营业执照或证明法人股东身份的其他证明文件（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书、股票账户卡；

（4）由法定代表人以外的代理人代表法人股东出席本次会议的，应出示代

理人有效身份证件原件、法人股东营业执照或证明法人股东身份的其他证明文件（复印件并加盖公章）、加盖法人印章或法定代表人签署的授权委托书、股票账户卡。

参加现场会议的授权委托书详见本通知附件1。

授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权委托书或者其他授权

3文件应当经过公证。

5.联系方式：

（1）联系人：韩沛轩、刘泓妤

（2）地址：吉林省长春市生态大街6666号东北证券股份有限公司证券部

（3）邮政编码：130119

（4）联系电话：（0431）81333281、85096807

（5）传真号码：（0431）85096816

（6）电子信箱：000686@nesc.cn

五、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会，公司股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程详见本通知附件2。

六、其他事项

1.本次会议预计半天，请出席会议的股东或股东代理人按时参加；出席会议

的股东或股东代理人食宿、交通费用自理。

2.网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，本次会议的进程按当日通知进行。

3.请拟出席现场会议的股东及股东代理人严格遵守疫情防控规定，做好个人

防护措施，配合工作人员核查行程卡、健康码，进行体温测量等；会议召开时，请全程佩戴口罩，并保持安全的座次距离。

七、备查文件

1.公司第十届董事会2022年第十次临时会议决议。

2.公司第十届监事会2022年第五次临时会议决议。

3.深交所要求的其他文件。

附件：

1.授权委托书

2.参加网络投票的具体操作流程

4东北证券股份有限公司董事会

二〇二二年十月二十七日

5附件1：

授权委托书本人（本单位）作为东北证券股份有限公司（股票代码：000686，股票简称：东北证券）的股东，兹委托先生(女士)（身份证号码：），代表本人（本单位）出席东北证券股份有限公司（以下简称“公司”）2022年10月31日（或依法延期后的其他日期）召

开的公司2022年第一次临时股东大会，特授权如下：

一、代表本人（本单位）依照以下指示对下列议案投票备注同意反对弃权

提案编码提案名称该列打勾的（√）（√）（√）栏目可以投票

100总议案√

非累积投票提案《关于修订<东北证券股份有限公司章

1.00√程>的议案》《关于修订<东北证券股份有限公司股

2.00√东大会议事规则>的议案》《关于修订<东北证券股份有限公司独

3.00√立董事工作规则>的议案》《关于修订<东北证券股份有限公司董

4.00事、监事和高级管理人员所持公司股份√及其变动管理制度>的议案》《关于修订<东北证券股份有限公司关

5.00√联交易制度>的议案》

注：请将表决意见在“同意”、“反对”或“弃权”所对应的方格内划“√”，多划或不划视为弃权。

二、本人（本单位）对审议事项未作具体指示的，代理人□有权/□无权按照自己的意思表决。

6委托人名称：

委托人证券账户号码：

委托人身份证号码/营业执照号码：

委托人持有本公司股份数量：

委托书签发日期：年月日

委托书有效日期：年月日

委托人签名（或盖章）：

受托人签名（或盖章）：

附注：

1.授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效。

2.委托人为法人的，应当加盖单位印章。

7附件2：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1.投票代码与投票简称：投票代码为“360686”，投票简称为“东证投票”。

2.议案设置及填报表决意见

（1）议案设置

股东大会表决议案对应“提案编码”一览表备注提案编码提案名称该列打勾的栏目可以投票

100总议案√

非累积投票提案

1.00《关于修订<东北证券股份有限公司章程>的议案》√《关于修订<东北证券股份有限公司股东大会议事规

2.00√则>的议案》《关于修订<东北证券股份有限公司独立董事工作规

3.00√则>的议案》《关于修订<东北证券股份有限公司董事、监事和高级

4.00√管理人员所持公司股份及其变动管理制度>的议案》《关于修订<东北证券股份有限公司关联交易制度>的

5.00√议案》

（2）填报表决意见

对本次股东大会投票的议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

3.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意8见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，

再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1.投票时间：2022年10月31日的交易时间，即9:15-9:259:30-11:30和

13:00-15:00。

2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1.互联网投票系统开始投票的时间为2022年10月31日9:15，结束时间为

2022年10月31日15:00。

2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）规则指引栏目查阅。

3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录

http://wltp.cninfo.com.cn，在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

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