股票代码：000686股票简称：东北证券公告编号：2022-060
东北证券股份有限公司
2022年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1.本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.本报告经公司第十届董事会2022年第十一次临时会议审议通过，公司全体13名董
事均亲自出席了审议本次季报的董事会会议。
3.本公司董事长李福春先生、主管会计工作负责人王天文先生及会计机构负责人刘雪
山先生声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
4.公司2022年第三季度报告未经会计师事务所审计。
一、主要财务数据
（一）主要会计数据和财务指标
报告期内，公司无需追溯调整或重述以前年度会计数据。
本报告期比年初至报告期末本报告期年初至报告期末上年同期增减比上年同期增减
营业总收入（元）1564730676.48-27.35%3967289458.83-21.90%归属于上市公司股东的净利润
68637793.50-86.59%275298117.73-77.34%
（元）归属于上市公司股东的扣除非
62461310.97-87.69%254876979.35-78.55%
经常性损益的净利润（元）经营活动产生的现金流量净额
3783946937.64125.45%5341152191.86196.47%
（元）
基本每股收益（元/股）0.03-86.67%0.12-76.92%
稀释每股收益（元/股）0.03-86.67%0.12-76.92%
1加权平均净资产收益率0.38%-2.56%1.52%-5.56%
本报告期末比上年度末本报告期末上年度末增减
总资产（元）83805205903.9180131868330.604.58%归属于上市公司股东的所有者
18086630615.7818045198014.550.23%权益（元）
截止披露前一交易日的公司总股本：
截止披露前一交易日的公司总股本（股）2340452915
用最新股本计算的全面摊薄每股收益：
支付的优先股股利（元）0.00
支付的永续债利息（元）0.00
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股）0.1176
（二）非经常性损益项目和金额
单位：（人民币）元年初至报告期期末项目本报告期金额说明金额非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准-394434.23-779967.57备的冲销部分）
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免-计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业母公司本报告期收务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标6753004.8121291604.81到产业扶持金648准定额或定量持续享受的政府补助除外）万元。
除上述各项之外的其他营业外收入和支出1936636.866966377.68
减：所得税影响额2111644.416869503.73
少数股东权益影响额（税后）7080.50187372.81
合计6176482.5320421138.38公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非
经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明：
项目涉及金额（元）原因
由于证券投资业务为本公司的主营业务，因此持有交易交易性金融工具及衍生
871297108.08性金融工具及衍生工具产生的投资收益不界定为非经常
工具的投资收益性损益。
2由于证券投资业务为本公司的主营业务，因此持有交易
交易性金融工具及衍生
-635448768.56性金融工具及衍生工具产生的公允价值变动收益不界定工具公允价值变动损益为非经常性损益。
（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
单位：（人民币）元增减变动项目名称本报告期末上年度末主要原因百分比
衍生金融资产22842813.7512636140.0080.77%本期衍生工具公允价值变动
存出保证金3594500450.632720626965.8032.12%本期末存出保证金余额增加
买入返售金融资产2538741298.654870743653.11-47.88%本期股票质押业务规模下降
债权投资-1644320.25-100.00%本期债权投资减少
应付短期融资款4765614210.256994124654.24-31.86%短期融资规模减少
拆入资金2171959555.51921128388.89135.79%期末拆入资金余额增加
衍生金融负债9367701.001361574.75588.00%本期衍生工具公允价值变动
代理承销证券款11250000.001000000000.00-98.88%本期末代理承销证券款减少
应交税费101833946.21260452581.54-60.90%应交增值税、企业所得税减少
合同负债96533305.9840157202.60140.39%期货子公司预收款增加
应付债券8626543666.986304615114.2736.83%本期公司债规模增加
递延收益41498919.7431901492.5730.08%本期政府补助增加增减变动项目名称本报告期上年同期主要原因百分比
本期利息收入增加、利息支出
利息净收入203845544.95138384380.0247.30%减少本期交易性金融工具公允价值
公允价值变动收益-635448768.56251489857.50-352.67%变动损益减少
汇兑收益2604576.91-136324.092010.58%人民币汇率变动影响
资产处置收益-155138.8765628.63-336.39%本期为资产处置损失本期计提股票质押回购业务减
信用减值损失45470397.56-60172852.98175.57%值损失较上年同期增加
营业外支出11106025.752500403.97344.17%本期对外捐赠增加
所得税费用-21404426.16356854119.03-106.00%本期利润减少
本期证券投资业务、投行业务
净利润330827886.121291664295.55-74.39%收入减少
3二、股东信息
（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优报告期末普通股股东总数936810
先股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有限售条质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量件的股份数量股份状态数量
吉林亚泰（集团）股份有
境内一般法人30.81%7211687440质押355190000限公司
吉林省信托有限责任公司国有法人11.80%2760735820冻结276073582
中信证券股份有限公司国有法人2.74%640756400中央汇金资产管理有限责
国有法人1.71%401032600任公司
香港中央结算有限公司境外法人1.48%347168320中国建设银行股份有限公
司－国泰中证全指证券公基金、理财产
1.34%314424410
司交易型开放式指数证券品等投资基金
潘锦云境内自然人1.07%251184410中国建设银行股份有限公
司－华宝中证全指证券公基金、理财产
0.93%218297110
司交易型开放式指数证券品等投资基金广州一本投资管理有限公
基金、理财产
司－一本平顺1号私募证0.73%170476000品等券投资基金
吉林省投资集团有限公司国有法人0.67%156000000前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量
吉林亚泰（集团）股份有限公司721168744人民币普通股721168744吉林省信托有限责任公司276073582人民币普通股276073582中信证券股份有限公司64075640人民币普通股64075640中央汇金资产管理有限责任公司40103260人民币普通股40103260香港中央结算有限公司34716832人民币普通股34716832
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放31442441人民币普通股31442441式指数证券投资基金
4潘锦云25118441人民币普通股25118441
中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放21829711人民币普通股21829711式指数证券投资基金
广州一本投资管理有限公司－一
17047600人民币普通股17047600
本平顺1号私募证券投资基金吉林省投资集团有限公司15600000人民币普通股15600000公司未知上述股东之间存在关联关系或存在《上市公司收购管理办上述股东关联关系或一致行动的说明法》规定的一致行动人的情形。
截至2022年9月30日，自然人股东潘锦云所持公司股份均通过信前10名股东参与融资融券业务情况说用证券账户持有；广州一本投资管理有限公司－一本平顺1号私募明（如有）证券投资基金通过普通证券账户持股6529400股，通过信用证券账户持股10518200股，实际合计持有17047600股。
注：* 人民币普通股（A 股）股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记的账户性质。
* 香港中央结算有限公司是深股通投资者所持有公司 A 股股份的名义持有人。
*因公司股票为融资融券标的证券，股东持股数量按照其通过普通证券账户、信用证券账户持有的股票及权益数量合并计算。
*公司前10名股东、前10名无限售条件股东在报告期内未进行约定购回交易。
（二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况不适用。
三、其他重要事项
（一）证券公司短期融资券发行情况报告期内，根据《中国人民银行关于核定东北证券股份有限公司短期融资券最高待偿还余额的通知》（银发[2017]231号），经公司2020年第二次临时股东大会授权，公司完成3期短期融资券发行工作，具体情况如下：
简称起息日发行规模（亿元）票面利率到期日期限
22 东北证券 CP005 2022-7-12 10.00 2.36% 2023-2-7 210天
22 东北证券 CP006 2022-8-5 10.00 1.95% 2023-3-8 215天
22 东北证券 CP007 2022-8-18 10.00 1.76% 2022-11-16 90天
注：上述短期融资券发行具体情况详见公司在巨潮资讯网、中国货币网、上海清算所披露的相关公告。
（二）公司营业网点变动情况
1.营业网点地址变动情况
报告期内，公司共有2家营业网点发生地址变动，具体如下：
5序号营业网点名称原地址新地址变动时间
重庆市铜梁区巴川街重庆市铜梁区巴川
1重庆铜梁证券营业部2022-7-21
道办事处营盘路1号街道营盘路5号重庆江北区庆云路10重庆江北区庆云路
2重庆分公司号国金中心三号楼2022-9-23
10号7-8、7-9
7-9单元
2.营业网点更名情况
报告期内，公司完成1家营业网点更名工作，具体如下：
序号原营业网点名称更名后营业网点名称地址变更时间中国（上海）自由贸易试验区峨
1上海浦东分公司上海分公司2022-8-31
山路91弄100号7层704单元
3.营业网点撤销情况
报告期内，公司完成2家营业网点撤销工作，具体如下：
序号营业网点名称撤销进展
1延边分公司2022年7月完成全部撤销工作。
2深圳福田分公司2022年9月完成全部撤销工作。
（三）公司第一大股东签署股权转让意向协议
2022年7月26日，公司收到第一大股东亚泰集团的告知函，告知其与长春市城市发展
投资控股（集团）有限公司（以下简称“长发集团”）签署了《意向协议》，亚泰集团拟将其持有的不超过公司总股本30%的股份转让给长发集团，具体情况详见公司于2022年7月 27 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公司关于第一大股东签署股权转让意向协议的公告》（2022-048）。本次签署的协议仅为意向性协议，存在重大不确定性，公司后续将根据事项进展及时履行信息披露义务。
（四）上海证券研究咨询分公司收到监管函件情况2022年8月3日，中国证券监督管理委员会上海监管局出具《关于对东北证券股份有限公司上海证券研究咨询分公司采取责令改正措施的决定》（沪证监决[2022]82号），因公司上海证券研究咨询分公司在尚未取得换发经营证券业务许可证的情况下，已在新营业场所开业，决定对分公司采取责令改正的行政监管措施。报告期内，公司已严格按照监管要求及时完成整改及问责工作，并向监管机构报送了整改报告。
（五）期后事项
1.重要制度制定及修订情况
6报告期内，公司第十届董事会2022年第十次临时会议和第十届监事会2022年第五次临时会议共审议通过了10项重要制度，具体情况详见《东北证券股份有限公司第十届董事会2022年第十次临时会议决议公告》（2022-055）和《东北证券股份有限公司第十届监事会2022年第五次临时会议决议公告》（2022-056）。其中，《公司董事会秘书工作制度》《公司信息披露管理制度》《公司投资者关系管理制度》《公司内幕信息知情人登记管理制度》和《公司高级管理人员薪酬与考核管理制度》已发布实施；《公司章程》《公司股东大会议事规则》《公司独立董事工作规则》《公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度》及《公司关联交易制度》尚需提交将于2022年10月31日召开的公司2022年第一次临时股东大会审议。
2.公司向专业投资者公开发行次级债券发行情况根据公司2020年第二次临时股东大会授权，以及中国证监会《关于同意东北证券股份有限公司向专业投资者公开发行次级公司债券注册的批复》（证监许可[2022]1074号），
2022年10月21日，公司完成2022年面向专业投资者公开发行次级债券（第二期）发行工作，发行规模20亿元，期限3年，发行利率3.65%。
3.营业网点地址变动情况
2022年10月，公司有1家营业网点发生地址变动，具体如下：
序号营业网点名称原地址新地址变动时间德惠市建设办事处
四区1栋0单元1-2
1德惠德惠路证券营业部德惠市德惠路1122号2022-10-24层4号（华苑学府1号楼4号门市）
7四、季度财务报表
（一）财务报表合并资产负债表
2022年9月30日
编制单位：东北证券股份有限公司单位：（人民币）元资产期末余额上年年末余额
资产：
货币资金24408209841.0322205138158.83
其中：客户资金存款17494153074.2616994654083.07
结算备付金2260992680.151805929728.47
其中：客户备付金1588679484.651204935190.86贵金属拆出资金
融出资金11571954791.1613499326541.11
衍生金融资产22842813.7512636140.00
存出保证金3594500450.632720626965.80
应收款项326375739.41297154058.45合同资产
买入返售金融资产2538741298.654870743653.11持有待售资产
金融投资：35329674640.0131169311797.25
交易性金融资产35319218926.0131157451463.00
债权投资-1644320.25其他债权投资
其他权益工具投资10455714.0010216014.00
长期股权投资848871032.56839165694.91
投资性房地产76953362.1778721909.53
固定资产654839349.71681542287.25在建工程
使用权资产276724044.99315055479.71
无形资产291840562.98291626596.70
商誉75920803.9375920803.93
递延所得税资产737681532.28596134826.91
其他资产789082960.50672833688.64
资产总计83805205903.9180131868330.60
法定代表人：李福春主管会计工作负责人：王天文会计机构负责人：刘雪山
8合并资产负债表（续）
2022年9月30日
编制单位：东北证券股份有限公司单位：（人民币）元负债及所有者权益期末余额上年年末余额
负债：
短期借款
应付短期融资款4765614210.256994124654.24
拆入资金2171959555.51921128388.89
交易性金融负债2030816862.91
衍生金融负债9367701.001361574.75
卖出回购金融资产款16328634732.4314759330834.91
代理买卖证券款19867555330.1218959790244.49
代理承销证券款11250000.001000000000.00
应付职工薪酬1217800523.781389494942.21
应交税费101833946.21260452581.54
应付款项866649149.04763160610.31
合同负债96533305.9840157202.60持有待售负债
预计负债1219822.171048076.76长期借款
应付债券8626543666.986304615114.27
其中：优先股永续债
租赁负债270406522.92301557840.35
递延收益41498919.7431901492.57
递延所得税负债296750583.49357160702.68
其他负债8371428733.459358574501.72
负债合计65075863565.9861443858762.29
所有者权益：
股本2340452915.002340452915.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积5746127442.255746127442.25
减：库存股
其他综合收益-85362973.66-85542748.66
盈余公积1190202662.761190202662.76
一般风险准备2780689453.082723167227.10
未分配利润6114521116.356130790516.10
归属于母公司所有者权益合计18086630615.7818045198014.55
少数股东权益642711722.15642811553.76
所有者权益合计18729342337.9318688009568.31
负债和所有者权益总计83805205903.9180131868330.60
法定代表人：李福春主管会计工作负责人：王天文会计机构负责人：刘雪山
9合并利润表
2022年1-9月
编制单位：东北证券股份有限公司单位：（人民币）元项目本期发生额上年同期发生额
一、营业总收入3967289458.835080079889.50
利息净收入203845544.95138384380.02
其中：利息收入1117788047.821221808507.48
利息支出913942502.871083424127.46
手续费及佣金净收入1780913231.111937945376.80
其中：经纪业务手续费净收入833077039.28979428316.67
投资银行业务手续费净收入106854665.78269501538.30
资产管理业务手续费净收入280421615.86147172080.27
投资收益（损失以“-”列示）993386225.451291884894.67
其中：对联营企业和合营企业的投资收益121357977.57145915568.88以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的
731139.80902198.91收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
其他收益29759213.7229843647.86
公允价值变动收益（损失以“-”列示）-635448768.56251489857.50
汇兑收益（损失以“-”列示）2604576.91-136324.09
其他业务收入1592384574.121430602428.11
资产处置收益（损失以“-”号填列）-155138.8765628.63
二、营业总支出3655739938.943438219302.10
税金及附加21497545.1327123243.22
业务及管理费2029411998.712090076865.40
信用减值损失45470397.56-60172852.98
其他资产减值损失-358949.16
其他业务成本1559718946.701381192046.46
三、营业利润（亏损以“-”列示）311549519.891641860587.40
加：营业外收入8979965.829158231.15
减：营业外支出11106025.752500403.97
四、利润总额（亏损总额以“-”列示）309423459.961648518414.58
减：所得税费用-21404426.16356854119.03
五、净利润（净亏损以“-”列示）330827886.121291664295.55
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列）330827886.121291664295.55
2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润275298117.731215141413.53
2.少数股东损益55529768.3976522882.02
六、其他综合收益的税后净额179775.00-392602.58
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额179775.00-506006.78
（一）不能重分类进损益的其他综合收益179775.00-498668.46
101.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动179775.00-498668.46
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益--7338.32
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用损失准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额-7338.32
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额113404.20
七、综合收益总额331007661.121291271692.97
归属于母公司所有者的综合收益总额275477892.731214635406.75
归属于少数股东的综合收益总额55529768.3976636286.22
八、每股收益
（一）基本每股收益（元/股）0.120.52
（二）稀释每股收益（元/股）0.120.52
法定代表人：李福春主管会计工作负责人：王天文会计机构负责人：刘雪山
11合并现金流量表
2022年1-9月
编制单位：东北证券股份有限公司单位：（人民币）元项目本期发生额上年同期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
收取利息、手续费及佣金的现金3675624890.913180001985.11
拆入资金净增加额1250000000.00420000000.00
回购业务资金净增加额1487242198.386800231880.52
代理买卖证券收到的现金净额929135987.272656146553.58
收到其他与经营活动有关的现金3509478981.471603369499.70
经营活动现金流入小计10851482058.0314659749918.91
为交易目的而持有的金融资产净增加额3242510194.735904152985.06
拆出资金净增加额--
返售业务资金净增加额-2342527833.191083314896.12
融出资金净增加额-1900623813.06864801563.11
支付利息、手续费及佣金的现金758377434.40686812141.95
支付给职工及为职工支付的现金1510676896.831351046300.61
支付的各项税费618991723.75512415703.11
支付其他与经营活动有关的现金3622925262.712455643799.94
经营活动现金流出小计5510329866.1712858187389.90
经营活动产生的现金流量净额5341152191.861801562529.01
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金3608205014.21-
取得投资收益收到的现金23848664.30-
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
30347.9586432.52
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额--
收到其他与投资活动有关的现金89000000.00-
投资活动现金流入小计3721084026.4686432.52
投资支付的现金3897873041.02-
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所
77214931.85165286320.75
支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额--
支付其他与投资活动有关的现金29550000.00-
投资活动现金流出小计4004637972.87165286320.75
投资活动产生的现金流量净额-283553946.41-165199888.23
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金-
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金-
取得借款收到的现金-
发行债券收到的现金13366680000.0021758530000.00
收到其他与筹资活动有关的现金10310000.00-
12筹资活动现金流入小计13376990000.0021758530000.00
偿还债务支付的现金3000000000.00-
分配股利、利润或偿付利息支付的现金918916499.44805987564.59
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润--
支付其他与筹资活动有关的现金11861612502.5416972909999.06
筹资活动现金流出小计15780529001.9817778897563.65
筹资活动产生的现金流量净额-2403539001.983979632436.35
四、汇率变动对现金的影响-645237.23557310.95
五、现金及现金等价物净增加额2653414006.245616552388.08
加：期初现金及现金等价物余额23605780116.9719475265340.45
六、期末现金及现金等价物余额26259194123.2125091817728.53
法定代表人：李福春主管会计工作负责人：王天文会计机构负责人：刘雪山
（二）审计报告公司2022年第三季度报告未经审计。
特此公告。
东北证券股份有限公司董事会
二〇二二年十月二十八日
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